中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
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时间： 2023-06-06 16:24:47
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：(一)询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；(二)检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；(三)向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有2023-06-06187人看过 -
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货业从业人员资格管理办法》、《关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知》（证监期货字〔2000〕11号）的要求，现就颁发《期货从业人员资格证书》的有关事宜通知如下：一、本次颁发证书的范围是按照《期货业从业人员资格管理办法》的要求，考试成绩合格的人员（名单附后）。二、各派出机构负责本辖区期货从业人员证书的核发工作。本辖区期货从业人员包括如下范围：1.注册地在本辖区的期货经纪公司的从业人员，包括该公司驻外辖区营业部人员；2.注册地在本辖区的期货交易厅的从业人员；3.注册地在本辖区的期货交易所非经纪公司会员单位的从业人员；4.注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；5.注册地在本辖区的期货投资咨询公司的从业人员。期货交易所的从业人员证书由交易所注册地派出机构代领。三、考试成绩自考试之日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货2023-06-10327人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监会计字[2003]13号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,各省、自治区、直辖市财政厅(局),深圳市财政局,各具有证券深圳机构监管数据库\。第十条上市公司应当在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事项。第十一条中国证监会派出机构应当检查辖区内会计师事务所执行本规定的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行2023-06-06283人看过 -
证监基金字[2005]175号各基金管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引》的要求，对照监察稽核项目表，认真做好监察稽核工作，出具监察稽核报告。鼓励各公司根据实际运作情况，增加监察稽核内容。二、公司应当确保监察稽核报告真实、准确、完整地反映公司治理和内部控制情况。监察稽核要有完整的工作底稿，监察稽核报告要有充分的事实依据。三、公司各部门应当根据监察稽核项目表认真进行自查。督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。投资、销售、后2023-06-06116人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监稽查字[1999]32号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、上海、提起行政诉讼的权利。第十七条证券监管机构举行听证，不向当事人收取费用。第十八条本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。第十九条本办法自2000年1月1日起实行。中国证券监督管理委员会财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会信访工作规定第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作，提高工作质量和效率，依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。第二条本规定所称信访工作，是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。派出机构2023-06-06181人看过 -
发布部门:中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布文号:中国人民银行、中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》(以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行借款。《办法》规定，用作股票质押贷款的质押物，须是在证券交易所上市流通的、综合类证券公司自营的人民币普通股票(A股)和证券投资基金券；借款人为依照《中华人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司；贷款人为经中国人民银行总行批准的国有独资商业银行及其授权分行、其它商业银行总行。借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定。股票质押贷款业务的归口管理机关为中国人民银行总行。《办法》明确规定，申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：有健全的内控机制，制定和实施了统一授信制度；有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；有专门的业务管理信息系2023-06-06415人看过 -
具体行政行为[]号______（申请人）：你（你单位）_____年_____月_____日对……（被申请人的具体行政行为）不服提出的行政复议申请，依法应当向____________（行政复议机关）提出。接到本告知书后请按照《中华人民共和国行政复议》第九条规定的行政复议申请期限，向____________（行政复议机关）申请行政复议（自提出行政复议申请之日起至收到本告知书之日止的时间，不计入法定申请期限）。特此告知。____年____月____日（行政复议专用章）2023-06-09406人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字[2005]160号各期货，或者与期货公司有资金往来；(八)公司章程规定的其他情况；(九)中国证监会或其派出机构认定的其他情况。上述情况中，中国证监会派出机构认为有必要的可以直接通知期货公司的股东，也可以要求股东在接到期货公司的通知后向派出机构确认。六、期货公司的董事、独立董事、监事、总经理应按照《准则》的要求向中国证监会派出机构报告有关事项。期货公司发生以下情况之一的，也应在3个工作日内向中国证监会派出机构报告：(一)董事、监事、总经理、副总经理和其他部门经理(含)以上级别的人员发生变动的；(二)期货公司应该向股东通报的事项中，派出机构不知情的。中国证监会或其派出机构可以调整报告的项目、时间和方式。对于期货公司报告的事项，中国证监会派出机构在必要时可以约见有关人员，检查有关决议或采取其他监管措施。七、期货公司因股东未履行诚信义务而存在重2023-06-06238人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字[2003]11号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了困难。为加强监管，严把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)规定的条件外，在近5年内不得存在未经核准或备案私自受让或参股期货经纪公司的行为。二、期货经纪公司期货、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。2023-06-06204人看过 -
发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：各证券发行人、各证券经营机构：《中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。二○○六年七月二十五日中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规：第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国＊＊登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券2022-12-07145人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监基金字[1999]第15号沈阳证券监管办公室：你办《关于农行营口市分行证券交易服务部转交中国长城信托投资公司的请示》(辽证监发[1999]19号)及有关材料收悉。经研究，批复如下：一、同意中国农业银行营口分行证券营业部转让给中国长城信托投资公司。二、转让后中国农业银行营口分行证券营业部相应更名为“中国长城信托投资公司营口证券营业部”。三、请你办督促双方按有关规定办理该证券营业部的转让手续，做好交接工作。同时，请你办通知中国长城信托投资公司凭此批复到我会换领《证券经营机构营业许可证》。华安基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立安顺证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则同意你公司所报《安顺证券投资基金基金契约》、《安顺证券投资基金托管协议》、《安顺证券投资基金招募说明书》及发行2023-06-07430人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证办上字[1997]8号各上市公司：为全面了解上市公司的基本情况，我会决定对全国上市公司进行一次全面调查。现将调查办法和要求通知如下：1.调查采取由上市公司提交书面报告和我会实地调查相结合的方式;2.各上市公司应高度重视本次调查工作，由董事会指定专人负责，认真整理并及时报送有关资料;3.报告的有关内容应做到对比分析，如上市前后、配股前后的对比分析;4.报告和调查表须打印并加盖公司公章;5.请于1997年3月15日以前传真并以快件发至我会上市公司部。请各地证管办(证监会)督促本地上市公司及时报送有关资料，并协助我会做好实地调查工作。1997年2月26日附件一：上市公司总结报告(提纲)1.上市对公司的发展起到了哪些作用(包括但不限于以下方面)(1)发行股票、配股筹资对促进企业发展的作用和意义;(2)转机建制给公司带来哪些新的活力;(3)解决了哪些未上市2023-06-09410人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2000］25号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》和《关于做好一九九九年度期货经纪公司、期货咨询期货不到位、公司停业整顿、公司特别处理。对以上第六种情况，待查明事实后再行审批；对以上第七种情况，待公司问题解决后再行审批。请各地派出机构依据本批复到我会领取《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》，并为上述人员建立期货从业人员管理档案，依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》进行日常监管和年度考核。2023-06-06366人看过 -
失效日期：1996-2-15各省、自治区、直辖市人民政府，深圳市人民政府，国务院各部委、各直属机构：根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》的有关规定，促进统一、高效、公平、公开的证券市场的建立，对证券市场进行集中统一的规范化管理，保护投资者的合法权益，保护社会公众的基本利益，我们制定了《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》，现印发给你们，请遵照执行。附件：关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定第一条根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》的规定，财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）对从事证券业务的会计师事务所和注册会计师的执业资格进行审核确认，并对取得资格的会计事务所和注册会计师在执行上述业务时进行监督。本规定所述证券业务，是指对公开发行和交易股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关的专业服务。第二条从2023-04-22337人看过
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