依法谁来监管公司债券的发行？-法师兄

依法谁来监管公司债券的发行？

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-07 17:10:47 317 人看过

为防止金融危机的发生，我国还制定了一套完善的债券发行监督管理制度。发行债券时，由哪些部门负责监督管理？以下是对谁监管公司债券发行问题的详细回答。<根据《证券法》和《公司债券发行和交易管理办法》，公司债券的发行、交易、登记、结算由中国证监会进行行政监管；中国证券业协会对非公开发行公司债券实行行业自律组织备案和负面清单管理；本所和中国证券登记结算公司按照各自职责负责中国债券市场的自律管理，作为中国债券市场的总受托人，按照市场、债券类别和业务环节分别进行监管，中央结算公司受三方监管，其业务受中央银行和财政部监管；在资产和财务管理方面受财政部监督；在人事和组织机构上受银监会领导，并接受其定期审计。此外，如果参与集中交易市场业务，根据《证券法》的规定，也属于中国证监会的管辖范围；第二，金融监管机构的职能分类

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会，中国证监会和中国保监会分别监管银行业、证券业和保险业

中国的金融监管机构主要分为中国人民银行、中国银监会和中国证监会。他们各司其职，在中国金融市场发挥着极其重要的作用。综上所述，我相信你对谁监管公司债券的发行有详细的了解。如果还有其他与发行公司债券有关的问题，可以向专业律师求助<哪些公司可以发行债券

私募债券是什么意思

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一、公司债券发行条件有哪些？公司债券发行条件如下：1．股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；2．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；3．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4．筹集的资金投向符合国家产业政策；5．债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6．国务院规定的其他条件。二、公司债券的发行期限公司债券的发行期限可分为长期债券、中期债券和短期债券。长期债券期限在10年以上，短期债券期限一般在1年以内，中期债券的期限则介于二者之间。债券的期限越长，则债券持有者资金周转越慢，在银行利率上升时有可能使投资收益受到影响。债券的期限越长，债券的投资风险也越高，因此要求有较高的收益作为补偿，而收益率高的债券价格也高。所以为了获取与所遭受的风险相对称的收益，债券的持有人当然对期限长的债券要求较高的收益率，因而长期债券价格一般要高于短期债

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一.《证券法》种对企业发行债券的规定1.股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元;2.累计债券总额不超过公司净资产的40%;3.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;4.募集资金投向符合国家产业政策;5.债券的利率不超过国务院限定的利率水平;6.发行公司债券募集资金必须用于审批机关批准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。二.《企业债券管理条例》中对企业发行债券的规定1.企业规模达到国家规定的要求;2.企业财务会计制度符合国家规定;3.具有偿债能力;4.企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利;5.所筹资金用途符合国家产业政策;6.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。三.《国家发展改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》中对企业发行债券的具体规定1.股份有限公司的净资产不低于人民

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一、发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明下列事项：（一）债券持有人的姓名或者名称及住所；（二）债券持有人取得债券的日期及债券的编号；（三）债券总额，债券的票面金额、利率、还本付息的期限和方式；（四）债券的发行日期。二、区分记名公司债与不记名公司债的法律意义法律上区分记名公司债与无记名公司债，主要是出于以下几方面的考虑：1、债券的发行。债券持有人的姓名或者名称及住所；债券持有人取得债券的日期及债券的编号；债券总额、债券的票面金额、债券的利率、债券的还本付息的期限和方式；债券的发行日期。而无记名债券的发行手续更灵活，流通更便利。2、债权人的保护。记名债券更有利于保护债权人的权益，而无记名债券为不要因债券，持有债券者即被法律推定为合法的占有者，除非证明债券持有者在取得债券时有重大过失。因此，无记名债券如果被盗、遗失或者灭失时，无法适用公示催告程序并补发新债券。3、债券的转让。债券受让人

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1.对于报告期内存在金额较大的非经营性往来占款或资金拆借情形的，请问发行人应当如何进行信息披露?中介机构应当如何进行核查?答：发行人应当在募集说明书中详细披露以下内容：一是相关往来占款或资金拆借情况(关联方往来参照企业会计准则《关联方披露》的相关披露要求执行);二是相关交易的决策权限、决策程序、定价机制等;三是发行人应作风险提示，影响重大的作重大事项提示;四是明确披露债券存续期内是否还将涉及新增非经营性往来占款或资金拆借事项，如有，应进一步披露相关事项应履行的决策程序和持续信息披露安排。主承销商、发行人律师等相关中介机构应加强非经营性往来占款或资金拆借行为的合规性核查，并发表明确意见。2.发行人最近三年内在境内发行其他债券、债务融资工具进行资信评级且主体评级结果与本次评级结果有差异的，请问应如何予以披露?主承销商如何进行核查?答：发行人应当在募集说明书中作重大事项提示，充分提示评级结果差异

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一、公司债券该怎么发行公司债的发行程序主要包括：1、公司董事会制订发行公司债券的方案;2、股东大会审议通过公司债券发行方案;3、公司向国务院证券管理部门报请批准;4、公告公司债券募集办法;5、证券经营机构承销发售公司债券;6、公众应募、缴款并领取债券;7、置备公司债券存根簿。二、发行的公司债券能否回购发行的公司债券可以回购，但是需符合一定的回购条件，就连交易单位都有明确的限制。1、回购条件(1)用于回购的券种目前包括国库券，经中国人民银行批准发行的金融债券，以及企业债(3A级，发行额5亿以上，剩余期限5年以上)。(2)在债券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按卖空债券的规定予以处罚。回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。(3)在债券回购交易过程中的以资融券方，在初始交

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一、谁买公开发行公司债券购买的主体可以是个人，也可以是企业单位。二、发行的公司债券怎么购买?购买公司债券分为五步：场内交易也叫交易所交易，证券交易所是市场的核心，在证券交易所内部，其交易程序都要经证券交易所立法规定，其具体步骤明确而严格。债券的交易程序有五个步骤：开户、委托、成交、清算和交割、过户。1、开户债券投资者要进入证券交易所参与债券交易，首先必须选择一家可靠的证券公司，并在该公司办理开户手续。(1)订立开户合同开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。(2)开立帐户在投资者与证券公司订立开户合同后，就可以开立帐户，为自己从事债券交易做准备。在我国上海证券交易所允许开立的帐户有现金

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亏损企业发行公司债券的法律依据有哪些

我国的法律制度中对企业债券进行规范的主要有三部法律，证券法，企业债券管理条例和国家发展改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，三部法律法规互相补充，涵盖了企业债券发行中所有的方面。一.《证券法》种对企业发行债券的规定1.股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元;2.累计债券总额不超过公司净资产的40%;3.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;4.募集资金投向符合国家产业政策;5.债券的利率不超过国务院限定的利率水平;6.发行公司债券募集资金必须用于审批机关批准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。二.《企业债券管理条例》中对企业发行债券的规定1.企业规模达到国家规定的要求;2.企业财务会计制度符合国家规定;3.具有偿债能力;4.企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利;5.所筹资金用途符合国家产业政策;6

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企业公司发行的短期债券是公司债券吗？

一、短期债券的定义以及有哪几种类型？（一）定义：短期融资券是由企业发行的无担保短期本票。在我国，短期融资券又被称为商业票据或者短期债券。属于具体的融资方式。在我国，短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是企业筹措短期（1年以内）资金的直接融资方式。（二）发行对象：融资券不对社会公众发行，只对银行间债券市场的机构投资人发行，在银行间债券市场交易。（三）发行方式：融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业变更主承销商需报中国人民银行备案；需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。企业不得自行销售融资券。承销方式及相关费用由企业和承销机构协商确定。（四）发行价格：融资券发行利率或发行价格由企业和承销机构协商确定。（五）发行期限：融资券的期限最长不超过365天，发行融资券的企业可在上述最长期限内自主

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公司债券发行试点办法

第二十八条公司违反本办法规定，不履行信息披露义务，或者未按约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以采取监督谈话，认定为不适当候选人等行政监督措施，记入信用档案并公布。第二十九条保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或者其相关人员伪造或者变造签名、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。第三十条为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、信用评级报告等专项文件的证券服务机构和人员，在其专项文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》和中国证监会的有关规定处理。第三十一条债券受托人违反本办法规定，未履行债券受托人管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以采取监督谈话，认定为不合适候选人

2023-08-18

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公司债券市场
公司债券的监管机构及监管原则是什么?

一、公司债券的监管机构按照《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》规定，公司债券的发行、交易、登记结算等方面的业务或行为，由证监会实施行政监管;中国证券业协会对非公开发行公司债券实行行业自律组织事后备案和负面清单管理;交易场所、中国证券登记结算公司等按各自职责负责自律监管。二、公司债券的监管原则我国公司债券市场的监管规则体系比较健全，在法律层面，有《公司法》和《证券法》。在行政规章层面，2015年1月证监会修订发布了《公司债券发行与交易管理办法》;相配套的，证监会还制定了多项规范性文件，包括《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》《关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定》

2023-06-02

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招标代理
招标公司作弊谁来监管

向政府采购监督管理部门投诉。如果是市级政府采购，监管部门一般在财政局的政府采购监管办。一、政府采购合同保存多久依据我国相关法律的规定，政府采购人进行采购活动时，会产生非常多文件的，采购人要对文件进行保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。依据我国相关法律的规定，采购人、采购代理机构对政府采购项目的文件要妥善保存，采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存十五年。二、不走政府采购的后果1、如果是政府、事业单位，根据经费来源、金额大小以及单位财务的规定，采用不同的形式采购，比如公开招投标、网上竞价、电子反拍、协议采购、集中采购，如果自筹经费还可以采用内部邀请招标等。如果不走规定的采购流程，会导致财局不能支付款项、第三方（如科信局）不验收、财务审计等问题。如果项目出了意外，很有可能会影响人员、其他不可估量的后果。2、如果是国企，可以做第三方招标代理机构、内部邀请招标等形式采购，根据货物、经费、金额

2023-06-24

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自来水公司都由谁监管

自来水公司归水利部门管理，具体根据投资建设情况确定归属。如果全部或大部投资为国家，就由国资委管理，一般归属市政管理部门。如果全部或大部投资为地方政府，就有地方政府管理。如农村的自来水，一般是县（区）、乡（镇）政府管理。《水法》第七条国家对水资源依法实行取水许可制度和有偿使用制度。但是，农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水的除外。国务院水行政主管部门负责全国取水许可制度和水资源有偿使用制度的组织实施。

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