非公开发行公司债券条件，非公开发行公司债券流程-法师兄

非公开发行公司债券条件，非公开发行公司债券流程

来源：法律编辑整理时间： 2022-07-22 08:44:24 431 人看过

非公开发行公司债券条件有发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司，发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍等。非公开发行公司债券流程有发行债券由董事会制订方案，股东会作出决议后进行申请发行，申请发行所提交的申请文件，必须真实、准确、完整等。

一、非公开发行公司债券条件

非公开发行公司债券有以下条件：

1．发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司；

2．发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；

3．期限在一年（含）以上；

4．发行人不属于房地产企业和金融企业；

5．发行人所在地省级人民政府或省级政府有关部门已与本所签订合作备忘录；

6．期限在3年以下；

7．发行人对还本付息的资金安排有明确方案。

二、非公开发行公司债券流程

非公开发行公司债券发行流程如下：

1．作出决议或决定股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，由董事会制订方案，股东会作出决议；国有独资公司发行公司债券，应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。

2．申请发行，公司在作出发行公司债券的决议或者决定后，必须依照公司法规定的条件。向国务院授权的部门提交规定的申请文件，报请批准，所提交的申请文件，必须真实、准确、完整。

3．发行公司债券的批准国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券的发行，该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定；不予审批的，应当作出说明。

三、非公开发行公司债券的特点

非公开发行债券的特点主要表现在两个方面：

1．募集对象的特定性

非公开发行对象是特定的，即其发售的对象主要是拥有资金、技术、人才等方面优势的机构投资者及其他专业投资者，他们具有较强的自我保护能力，能够作出独立判断和投资决策。

2．发售方式的限制性

非公开发行的发售方式是有限制的，即一般不能公开地向不特定的一般投资者进行劝募，从而限制了即使出现违规行为时其对公众利益造成影响的程度和范围。

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