什么是证券公司？-法师兄

什么是证券公司？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 17:00:30 316 人看过

证券公司：是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司（secritiescompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。

长城证券标志狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
证券公司的法律责任是什么

1、证券公司法人的职责是什么。负责制定年度安全消防工作计划，组织实施日常消防安全管理。负责制定消防安全工作的资金投入和组织保障方案负责制定公司各部门的安全保卫制度和防范措施组织实施消防检查和火灾隐患整改组织实施消防维修控制、监控设施、消防器材、消防安全标志，确保完好有效，疏散通道、安全出口畅通负责制定各部门职责，定期对下属进行业务培训和绩效考核，提高队伍素质，组织管理公司专职消防队和义务消防队。组织职工消防知识和技能教育培训，定期组织消防和应急疏散演练组织公司安委会定期检查公司消防、食品安全和工程安全，总结存在的问题，及时确定整改措施和整改期限，并监督整改落实。配合、协助公安（消防）部门查办刑事、治安案件和重大事故法人是法律人格化、依法具有民事权利能力和民事行为能力的社会组织，依法可以独立承担民事责任，即具有独立承担民事责任的能力。这与法人拥有的独立财产有关。法人是一个独立的民事实体。第三

2023-05-07

351人看过
证券公司
证券公司债券承做岗位的职责是什么

证券公司债券承销的岗位职责1、负责企业债券项目的承揽承做工作;组织和实施尽职调查、协调企业和中介机构的工作;2、负责承做项目方案设计、尽职调查、信用等级初评;收集并提供决策所需的数据和建议;3、跟进项目，进行收集信息、资料等辅助类工作;4、收集和分析相关信息、相关政策法规和行业的最新动态，提出开展债券业务的建议;5、公司及部门负责人交代的其他工作。证券公司债券承销的发展方向1、纵向发展：债券流程分为承揽、承做与承销，一般承做做个3-5年会变成承做熟手，要么积累客户资源向承揽发展。要么吃技术饭退后回中后台成为各家券商的质控岗。2、横向发展：转二级投资(较难)，转股权承做(可以，较难)如IPO等。所以债券承做是不需要太专业的金融知识的债券业务中最专业的工作环节，是一个吃血汗饭的工作。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具

2023-06-13

169人看过
股票
什么是附认股权证公司债券

附认股权证公司债券指公司债券附有认股权证，持有人依法享有在一定期间内按约定价格(执行价格)认购公司股票的权利，是债券加上认股权证的产品组合。从海外市场的有关实践看，附认股权证公司债券可以分为分离型与非分离型，和现金汇入型与抵缴型。其中，分离型指认股权凭证与公司债券可以分开，单独在流通市场上自由买卖；非分离型指认股权无法与公司债券分开，两者存续期限一致，同时流通转让，自发行至交易均合二为一，不得分开转让。非分离型附认股权证公司债券近似于可转债。现金汇入型指当持有人行使认股权利时，必须再拿出现金来认购股票；抵缴型则指公司债票面金额本身可按一定比例直接转股，如现行可转换公司债的方式。把分离型、非分离型与现金汇入型、抵缴型进行组合，我们可以得到不同的产品类型。附认股权证公司债券可以采用两种定价方式：一是认股权证与公司债券分别作价；二是两者一并作价，即发行公司债券附送认股权证。前者债券利率会高些，后

2023-06-09

338人看过
证券交易所
什么是上市公司的证券交易所

什么是上市公司的股票交易上市公司是指经国务院或者国务院授权的证券管理部门批准其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。股票交易就是股票的交易。上市公司股票交易是指上市公司股票的交易行为，即企业的上市过程。股票发行申请文件通过发行审核会议后，发行人可以申请股票代码和股票简称，并报本所核准公司上市条件和程序。上市申请。股票发行后，发行人应当及时向本所上市委员会提出上市申请，提交下列文件：（1）上市申请书；（2）中国证监会批准其首次公开发行股票的文件；（3）董事会和股东大会关于本次发行股票并上市的决议；（4）营业执照副本；（5）公司章程；（6）最新财务报告发行人经有资格从事证券期货相关业务的会计师事务所审计的会计报告（七）首次公开发行股票后，发行人的全部股票已接受中国**登记结算有限责任公司的委托。，（八）上市后有资格从事证券、期货相关业务的会计师事务所出具的验资报告（九）董事（监事、高级管理人

2023-05-07

498人看过

债权人
《公司法》与《证券法》的关系是什么

《公司法》与《证券法》的关系是一般法与特别法的关系，《公司法》是规范所有公司的法律，《证券法》则是规范所有有价证券交易的法律，公司上市发行股票或者发行债券这种有价证券以及投资资本市场，就要同时受到《证券法》的监管，另外经营证券相关业务的公司（证券公司、投资公司、基金公司）则要同时受到《公司法》的监管。我国理论界对于《公司法》与《证券法》的关系颇有争论，总体来看，可以分为两种学说。一种是关系法说，认为这两者之间有着密切的联系，但是又有着明显的差异。另一种学说即特别法说，认为《证券法》是《公司法》的特别法，《证券法》主要调整《公司法》的某些具体方面。个人赞成后一种学说，准确理解这两部法律之间的关系，应该从两者的立法背景、立法宗旨、调整范围、法律实践等方面来分析。（一）、从立法背景来看《证券法》与《公司法》并不是为了解决不同问题而同时产生的法律。《公司法》是规范公司的组织与活动的法律，是基于我国

2023-04-17

276人看过
保证
保证公司债券是什么？如何交易？

一、保证公司债券是什么保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的他人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司。一般来说，投资者比较愿意购买保证公司债，因为在这种情况下，如果公司到期不能偿还债务，担保人要负清偿之责。实践中，保证行为常见于母子公司之间，如由母公司对子公司发行的公司债券予以保证。二、投资者进行融资融券交易是否要提交担保物?担保物包括哪些?如何提交?投资者进行融资融券交易之前需要提交担保物。担保物包括现金和担保证券。投资者提交的担保证券应当符合证券交易所和所属证券公司的规定。一是投资者提交的担保证券应当是融资融券标的证券和证券所规定的其他可以充抵保证金的证券。二是投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物;投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市

2023-06-02

284人看过
法人
证券公司分公司是法人吗

证券公司分公司不是法人，是没有具备法人的资格，公司具有法人的资格，需要承担民事责任，因此分公司是不能够参加民事诉讼的。分公司是属于总公司的附属机构、分支机构，同时也跟总公司之间的责任和义务都是属于连带责任。一、证券公司分公司是法人吗我国《公司法》第十四条第一款规定：“公司可以设立分公司。设立分公司应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。”就是说，分公司不能自行参加民事诉讼，它不具有法人资格。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。分公司是指一个公司管辖的分支机构，是指公司在其住所以外设立的以自己的名义从事活动的机构。分公司不具有企业法人资格，其民事责任由

2023-06-05

326人看过
股票
擅自发行股票、公司债券、公司债券是什么罪

根据刑法第一百七十九条规定，擅自发行股票、公司、公司债券罪是指未经国家有关部门批准，擅自发行股票、公司、公司债券，数额巨大、后果严重或者造成其他严重后果的情节严重的行为。如何理解“擅自发行股票、公司、公司债券”的行为，以转让股权的形式变相发行股票、债券是否属于擅自发行股票、债券的行为，应以何种罪名定罪处罚，是刑事司法中有争议的问题。《解释》第六条明确，以下三种未经国家有关部门批准的行为，均视为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票、公司、公司债券的行为。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司债券罪论处：（一）向不特定的社会对象发行股票、公司债券；（2）向社会发行股票或者公司债券，向特定对象转让股权，变相发行股票或者公司、企业债券的；（三）向特定对象发行股票或者公司、企业债券的人员共计200人以上。此外，中介机构非法经营证券业务的行为，可以依照最高人民法院、最高人民检察院的通知的有关规定处理，公安部

2023-05-31

358人看过

债权人
什么是公司债券？哪些公司具有发行公司债券的资格？

公司债券是指公司依照《公司法》规定的程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券和企业债券同属于经济主体向社会直接融资的形式之一，是对应于银行使用的一种信用工具之一，它们的主要区别在于发行者的组织形式、发行条件以及有权审批机关不同。根据《公司法》的规定，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集生产经营资金，可以向有关部门申请发行公司债券。一、企业融资的途径和方法有哪些1、银行贷款。银行是企业最主要的融资渠道。按资金性质，分为流动资金贷款、固定资产贷款和专项贷款三类。专项贷款通常有特定的用途，其贷款利率一般比较优惠，贷款分为信用贷款、担保贷款和票据贴现。2、股票筹资。股票具有永久性，无到期日，不需归还，没有还本付息的压力等特点，因而筹资风险较小。股票市场可促进企业转换经营机制，真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自

2023-06-29

80人看过
证券公司
证券公司法律合规部是什么意思

证券公司的发展前景还是非常的好的，因为如今看来公司融资的需求是在不断的增加过程当中的，如此一来，证券业的存在就有着非常积极的作用了。但是证券公司的竞争实际上也是非常的激烈的，在市场低迷的情形下就需要合规部门承担起相应的职责了，但是民间有很多人根本就不了解证券公司法律合规部是什么意思?证券公司法律合规部是什么意思?合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。商业银行可以从以下五方面构建合规风险管理机制。1、树立主动合规意识，克服被动合规心理。合规是银行业稳健运行的基本内在需求，也是银行文化的重要组成部分。第一，在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念，让员工接触到每一笔业务时，就要想到必须进行合规风险的审查，倡导

2023-04-19

110人看过
证券公司
证券公司的主要业务类型是什么？

证券公司的主要经营业务包括经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销、保荐与代销；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；证券资产管理；证券公司中间介绍（IB）和其他业务，获得经营证券业务许可证的证券公司，可以经营以上部分或全部业务，而经纪业务、发行与承销业务、自营业务、资产管理业务为我国证券公司四大业务。证券公司从事承销业务应当遵循的规则证券公司从事承销业务，应当遵守下列规定：（1）公平竞争。发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务，如不当许诺、诋毁同行、借助行政干预等．（2）投资者优先。证券公司在代销、包销期内，对代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人；证券公司不得为本公司预留所代销的证券，或者预先购入并留存所包销的证券，不得有故意囤积或者截留、缩短承销期、减少销售网点及其他不正当行为。（3）关联关系回避。有下

2023-07-01

492人看过
证券上市
什么是上市公司，证券上市的条件

一、证券上市的概念与意义证券上市是指证券交易所依据一定的标准承认并接纳发行人的有价证券在交易所市场上交易，进行自由公开买卖。证券上市是连接证券发行市场与证券交易所的中间环节，对于投资者和上市公司而言，都具有十分重要的意义。对投资者来说，证券上市方便投资者进行证券投资，更好地进行投资决策，而且有利于减少投资风险，降低投资成本。对于上市公司而言，证券上市有利于提高上市公司的信誉和知名度，促进上市公司改善经营管理，增强上市公司的筹资能力。当然，证券上市也有利于证券管理者对上市公司的监管，以保障广大投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。二、证券上市条件法律允许上市的证券种类主要有股票与债券两大类。除政府公债等豁免证券按主管机关通知，可直接于交易所买卖外，股票与公司债券上市必须满足法定条件，由其发行人提出申请，经交易所审查，主管机关批准后，才能上市。1、股票上市条件根据我国《公司法》第一百五十二条

2023-03-23

422人看过

佣金
证券公司收取佣金的条件是什么

一、证券公司收取佣金的制度是怎样的世界各国证券交易所实行的佣金制度大致可分为以下几种：1、单一的固定佣金制；2、差别佣金制，对大宗交易和小额交易进行划分，然后规定不同的佣金费率；3、按交易额的大小递减收费；4、浮动佣金制，即设定最高、最低或者中间的佣金比例，允许在此基础以下、以上或上下区间浮动；5、佣金完全自由化。有关最新的佣金收取标准，投资者可以在上海、深圳证券交易所网站上查询最新公布的《证券交易及相关业务费用表》。二、证券公司收取佣金的条件是什么我国《证券法》第四十六条规定：“证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。而《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》明确：“第六条、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、

2023-03-16

439人看过
公司发行债券
什么是公司发行债券？上市公司发行债券有什么好处

债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（债券购买者）即债权人。债券是一种有价证券。由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券是固定利息证券（定息证券）的一种。在金融市场发达的国家和地区，债券可以上市流通。在中国，比较典型的政府债券是国库券。人们对债券不恰当的投机行为，例如无货沽空，可导致金融市场的动荡。发债是指新发可转换债券。而转债是投资人购买的一家公司发行的债券，在指定期限中，投资人可以将其按照一定比例转换成该公司的股票，享有股权的权力，放弃债券的权力；但是如果该公司的股票价格或者其他条件对投资人持有股票不利，投资人可以放弃将债券转换成股票的权力，继续持有债券，直至到

2023-02-27

50人看过