私募基金合规风控人员的职责是什么-法师兄

私募基金合规风控人员的职责是什么

来源：互联网时间： 2023-04-11 09:12:39 257 人看过

1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；

2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

4、发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患；

5、对发现的违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关部门或工作人员提出制止和处理意见，并督促整改；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持

7、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；

8、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议；

9、为管理层、各部门、分支机构提供合规咨询、组织合规培训。

一、私募基金合规风控人连带责任是什么？

对于货币市场基金的基金管理人违反相关法律、法规的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函，整改期间暂停受理及审查基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施，记入诚信档案；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以依法采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案；情节严重的，可以对基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

基金管理人在管理货币市场基金过程中，由于风险管理不善而发生重大风险事件或者存在重大违法违规行为的，中国证监会可以责令基金管理人提高风险准备金的计提比例或者一次性补足一定金额的风险准备金；情节严重的，可以根据《证券投资基金法》有关规定，对基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

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