私募基金外包牌照办理条件有哪些？-法师兄

私募基金外包牌照办理条件有哪些？

来源：互联网时间： 2023-03-15 19:50:23 336 人看过

一、私募基金外包牌照办理的条件

(一)经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技

术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；

(二)公司治理结构完善，内部控制有效；

(三)经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录；

(四)组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；

(五)配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试；

(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训；

(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；

(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；

(九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件；

(十)协会规定的其他条件。

二、申请登记的机构应提交的材料

(一)诚信及合法合规承诺函；

(二)内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案；

(三)信息系统配备情况及系统运行测试报告；

(四)私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况；

(五)与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务协议或意向合作协议清单；

(六)涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的中央数据交换平台的测试报告等；

(七)法律意见书；

(八)开展私募基金服务业务的商业计划书；

(九)协会规定的其他材料。

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