违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
1、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;
2、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;
3、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;
4、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;
5、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;
6、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;
7、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;
8、其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
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融资从广义上讲也叫金融,就是货币资金的融通,当事人通过各种方式到金融市场上筹措或贷放资金的行为。从狭义上讲,融资即是一个企业的资金筹集的行为与过程。 融资方式分别是基金组织、银行承兑、直存款、银行信用证、委托贷款、直通款、对冲资金。... 更多>
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不得采取强制措施的情形浙江在线咨询 2022-01-28下面几种情形不得施行强迁: 1、未经裁决,不得实施行政强制拆迁; 2、拆迁人未按裁决意见提供补偿资金或者符合国家质量安全标准的安置用房、周转用房的,不得实施强制拆迁; 3、房屋拆迁管理部门实施强制拆迁,应当提前十五日通知被拆迁人,并认真做好宣传解释工作,动员被拆迁人自行搬迁;裁决应当自收到申请之日起三十日内做出。 4、此外,强制拆迁时,应当组织街道办事处(居委会)、被拆迁人单位代表到现场作为强制拆
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被取保候审必须采取强制措施的情形有哪些山东在线咨询 2021-10-20依据我国相关法律的规定,对嫌疑人必须采取刑事强制措施的情形是比较多的,例如现在实施犯罪,为犯罪作准备的,打击报复举报人的等。《中华人民共和国刑事诉讼法》第八十一条 对有证据证明有犯罪事实,可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人,被告人,采取取保候审尚不足以防止发生下列社会危险性的,应当予以逮捕:(一)可能实施新的犯罪的;(二)有危害国家安全,公共安全或者社会秩序的现实危险的;(三)可能毁灭,伪造证据,干
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违法采取保全措施的情形有哪些江西在线咨询 2022-11-10违法采取保全措施,包括以下情形: 1、依法不应当采取保全措施而采取的; 2、依法不应当解除保全措施而解除,或者依法应当解除保全措施而不解除的; 3、明显超出诉讼请求的范围采取保全措施的,但保全财产为不可分割物且被保全人无其他财产或者其他财产不足以担保债权实现的除外; 4、在给付特定物之诉中,对与案件无关的财物采取保全措施的; 5、违法保全案外人财产的; 6、对查封、扣押、冻结的财产不履行监管职责,
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终身监禁的适用情形重庆在线咨询 2021-10-22主要用于贪污犯罪。判死刑立即执行过重,一般判死缓轻重大贪污受贿罪犯,可以判终身监禁。同时,决定终身监禁的,一、二审作出死缓审判的同时,必须一起作出终身监禁的决定,不能等到死缓执行期满再视情况。以此强调,一旦决定终身监禁,就不会受到执行期间服刑表现的影响。
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终身禁驾的情形有哪些?山西在线咨询 2022-11-021、驾驶机动车引发重大交通事故,且已构成犯罪,驾驶员逃逸的。 2、酒驾、醉驾或毒驾,从而引发重大交通事故,且构成犯罪的。 对于上诉两种情况,都是可以处“终生禁驾”处罚的。尤其有些人的职业离不开机动车,要是被“终生禁驾”,连生活都成问题了。所以,为了自己与他人的安全,千万别酒驾、醉驾、毒驾以及发生交通事故后别逃逸,不然受到的处罚会更加严重。当然,对于“终生禁驾”处罚表示不服的,驾驶员是有权利申请行政