发布部门:中国证券监督管理委员会
发布文号:中国证券监督管理委员会公告2009年第2
现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日
期货，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章附则
第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
第四十三条本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)同时废止。
附件：客户影像资料格式要求
为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
(一)个人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
(二)单位客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证(副本)扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3(宽)，24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
客户类型影像资料
采集方式
文件大小
影像文件名格式
个人
客户头部正面照
当场拍摄
不超过150KB
__11_480wh360.jpg
客户身份证正面
当场扫描
不超过200KB
__12_480wh360.jpg
客户身份证反面
当场扫描
不超过200KB
__13_480wh360.jpg
单位
开户代理人头部正面照
当场拍摄
不超过150KB
__21_480wh360.jpg
开户代理人身份证正面
当场扫描
不超过200KB
__22_480wh360.jpg
营业执照(副本)
当场扫描
不超过500KB
__23_480wh360.jpg
组织机构代码证(副本)
当场扫描
不超过500KB
__24_480wh360.jpg
开户代理人身份证反面
当场扫描
不超过200KB
__25_480wh360.jpg
注：文件名由\"客户内部资金账户\"、\"客户开户日期\"、\"影像资料类型编码\"三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，\"客户开户日期\"是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为\"YYYYMMDD\"。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11_480wh360.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12_480wh360.jpg
客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13_480wh360.jpg
举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21_480wh360.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22_480wh360.jpg
营业执照(副本)扫描件，影像文件名：001122_20071026_23_480wh360.jpg
组织机构代码证(副本)扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24_480wh360.jpg
开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25_480wh360.jpg
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1996］33号各期货交易所：为了及时掌握期货送1996年以前各年的有关数据，报表格式另附。（五）本报表制度自1996年3月第一周报送1996年1、2月报表起施行。（六）本报表制度目前主要通过传真的方式进行填报，待相应的计算机软件设计出后，每月报送磁盘。二、指标解释及填报要求：（一）交易所详细名称：按证监会核准的期货交易所全称填写，同时填写英文名称。（二）主要指标解释：1．成交量、成交金额、交割量、交割金额均按单边计算。2．成交量、交割量、持仓量单位均为“张”，并说明每张合约的实物量（如1张＝××吨）。3．对于本期交割的品种，计算如下三个“交割率”：交割率Ⅰ＝交割量／成交量交割率Ⅱ＝交割量／最高持仓量交割率Ⅲ＝交割金额／成交金额其中：成交量、成交金额是指从挂牌交易开始至交易结束期间的成交量、成交金额，最高持仓量是指从挂牌交易开始至交易结束2023-06-06256人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监会计字[2003]13号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,各省、自治区、直辖市财政厅(局),深圳市财政局,各具有证券深圳机构监管数据库\。第十条上市公司应当在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事项。第十一条中国证监会派出机构应当检查辖区内会计师事务所执行本规定的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行2023-06-06283人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1994］120号上海证券交易所、深圳证券交易所：现将国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》转发予你们，望认真贯彻执行。附件：国家经济体制改革委员会关于股份有限公司职工股转让问题的复函（1994年8月26日厅函生［1994］124号）中国证监会：你会上市公司部来函询问职工股转让事宜，现答复如下：在《公司法》实施前，按我委《股份有限公司规范意见》设立的有内部职工股的定向募集股份有限公司，其内部职工股的转让仍应执行《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》（体改生［1993］114）。向内部职工配售股份的社会募集股份公司，其职工股的转让仍应执行《关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定》（体改生［1994］15号）。一、定向募集公司的内部职工股的转让应执行《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》第二十九条，即“内部职2023-06-15141人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证办(1998)28号各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询机构及人员违规为自己或代理投资人买卖股票和具有股票性质、功能的证券及期货的行为。三、对已取得资格的机构和人员的申报材料重新进行书面与实地检查，对申报材料造假的行为进行严肃处理。四、对违反《办法》和《细则》的机构和个人，各地证管办（证监会）可在授权范围内从严查处，情节严重的，报我会处罚。并于7月31日前将检查及处理结果以正式文件报我会。2023-06-06225人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1995］123号各省、自治区、直辖市、计划单列市政府证管办、深圳证券交易所、上海证券交易所、深圳证券登记有限公司、各证券交易中心：为加强对国债回购交易风险的控制，决定各证券交易场所必须对国债回购与证券交易实行分帐管理。具体内容包括：1、各有关交易场所和清算机构应为参与国债回购交易的会员设立单独的清算帐户，与其它证券清算帐户分开，并单独收取清算保证金。应监督会员严格实行客户资金与自有资金的分帐管理，不得挪用客户资金。2、各有关交易场所和清算机构不得为回购交易提供担保，也不得动用证券营运资金（包括自有资金和会员的证券交易保证金）为回购交易垫付清算资金。3、严格审核会员的资金情况，根据各个会员的资本金和自有资金情况对其回购交易实行控制。4、各有关交易场所应就国债回购交易编制单独的业务统计表，并定期向主管部门报送。各有关交易所见此文后应立即研究2023-06-05245人看过 -
发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：各证券发行人、各证券经营机构：《中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。二○○六年七月二十五日中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规：第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国＊＊登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券2022-12-07145人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1995］70号郑州商品交易所：为进一步规范我国郑州上市问题，我会对你所的期货合约进行了认真审核，现将有关事宜通知如下：一、批准绿豆期货合约为你所的上市期货合约。你们要相应制定严密的限仓指标体系，并自通知之日起十五日内，报我会备案。二、批准小麦、玉米、花生仁、豆粕、芝麻、棉纱、425号普通硅酸盐水泥、5毫米无色浮法玻璃、胶合板期货合约为你所的试运行期货合约。你们要在认真论证、充分准备的基础上，组织好试运行期货合约的交易工作。三、自通知之日起，交易所不得上市未经批准的期货合约。在通知前已上市交易的未经批准的期货合约，可继续交易到其交割日，但必须停止推出新月份的期货合约。四、交易所要按照批准的期货合约组织交易，不得随意修改或调整经批准的期货合约。如确有必要对期货合约中交易单位、合约月份、交割等级重要内容以及结算、交割办法等相关规则进行修改时，2023-06-06418人看过 -
法律综合知识（10日中国证券监督管理委员会第14次主席办公会议审议通过，根据5日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券期货市场诚信监督管理暂行办法〉的决定》修订）第一章总则规定为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。规定中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。规定记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。规定公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。规定中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场2022-11-28263人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监机构字[2000]第116号大连市人民政府：你市《关于重组设立大通证券股份有限公司的请示》(大政[2000]24号)、《关于重组设立大通证券股份有限公司补充意见的函》(大政函[2000]11号)及相关材料收悉。经研究，批复如下：一、原则同意你市将大连财政证券公司、大连华信信托投资公司所属证券营业部、大连国际信托投资公司所属证券营业部、大连市信托投资公司所属证券营业部、大连经济技术开发信托投资公司所属证券营业部、大连证券交易中心合并重组证券公司的方案。中国建设银行大连信托投资公司所属证券营业部是否参与重组问题，请市政府、信达公司继续协商解决。二、以上4家信托投资公司所属证券营业部并入重组的证券公司之前，挪用的客户交易结算资金必须全部归还，以各种形式违规形成的负债必须剥离。三、同意大连证券交易中心改组为证券营业部后并入重组的证券公司。大连证券交易中2023-06-07147人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期审字（1996）17号成都联合成都的报告》(成联交筹(1996)013号)收悉。我会对你所上报的期货合约进行了认真审核，现批复如下：一、批准高梁期货合约为你所的上市期货合约(详见附件一)。二、批准玉米、籼米、小麦、桐油、菜籽粕期货合约为你所的试运行期货合约(详见附件二、三、四、五、六)。三、自本批复下发之日起，你所不得上市未经批准的期货合约。四、你所要按照批准的期货合约组织交易，不得随意修改或调整合约条款。如确有必要对期货合约中交易单位、合约月份、交割等级等重要内容以及结算、交割办法等相关规则进行修改时，必须报我会重新批准。对期货合约其他内容的修改或以公告形式进行临时调整，要及时报我会备案。附件：一、高梁期货合约(略)二、玉米期货合约(试运行)(略)三、籼米期货合约(试运行)(略)四、小麦期货合约(试运行)(略)五、桐油期货合约(试运行)(略2023-06-06249人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1995］146号各试点期货交易所：现将《关于期货形式组建的期货交易所，由交易所负责偿还银行贷款。五、由复数发起人组建的公司制期货交易所，原股东为交易所会员并且具备条件继续成为会员的，其原实际出资额大于会员资格费的，由交易所偿还差额部分，并按年回报率以不高于差额部分50％的比例给予一次性回报；原实际出资额小于会员资格费的，由该会员单位向交易所补足差额部分。原股东不是交易所会员或者不具备条件继续成为交易所会员的，由交易所偿还其全部出资，并按年回报率不高于原出资额50％的比例给予一次性回报。六、在会员制改造过程中，交易所的资产除按上述规定用于偿还出资、贷款和给予一次性回报，任何单位和个人不得擅自将交易所的资产进行分配，不得在会员制改造过程中占有交易所的资产，要保证期货交易所资产的完整性。七、实行会员制的期货交易所，理事会每年需将交易所的预算、2023-06-06209人看过 -
具体行政行为[]号______（申请人）：你（你单位）_____年_____月_____日对……（被申请人的具体行政行为）不服提出的行政复议申请，依法应当向____________（行政复议机关）提出。接到本告知书后请按照《中华人民共和国行政复议》第九条规定的行政复议申请期限，向____________（行政复议机关）申请行政复议（自提出行政复议申请之日起至收到本告知书之日止的时间，不计入法定申请期限）。特此告知。____年____月____日（行政复议专用章）2023-06-09406人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监基金字[2006]154号各基金管理公司、各基金托管银行：为增强基金管理公司风险防范能力，促进公司稳定经营和发展，增强基金份额持有人信心，保护基金份额持有人利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)的规定，现将基金管理公司设立风险准备金有关事项通知如下：一、基金管理公司应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不低于基金管理费收入的5%。风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可以不再提取。风险准备金使用后余额低于基金资产净值1%的，基金管理公司应当继续提取，直至达到基金资产净值的1%。二、风险准备金用于赔偿因基金管理公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等给基金财产或者基金份额持有人造成的损失，以及证监会规定的其他用途。风险准备金不足以赔偿上述损失的，基金管理公司应当使用其他自有财产进行赔2023-05-02331人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期字［1996］16号（1996年12月23日证监期字［1996］16号）各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为了规范期货经纪公司接受出资活动，促进期货向期货经纪公司投资。五、期货经纪公司之间、期货经纪公司与企事业单位之间不得以换股形式相互投资。六、一家期货经纪公司对其他期货经纪公司的投资不得超过接受投资的期货经纪公司资本的50％。七、未经中国证监会批准，期货经纪公司不得向个人募集股本。八、各地方证管办（证监会）应当督促所在地期货经纪公司贯彻执行本通知。九、期货经纪公司的现有投资单位有不符合本通知规定的，应在1997年4月30日前进行清理、转让，否则将不予通过年检。2023-06-06403人看过
广义上的期货市场包括期货交易所、结算所或结算公司、经纪公司和期货交易员；狭义上的期货市场仅指期货交易所。 期货市场的核心在于通过期货价格有效地配置风险，通过将风险从风险承受能力较低的个体转移到风险承受力较高的个体，来达到其促进其对应的进货市... 更多>
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期货开户管理规定对期货市场的意义？吉林省在线咨询 2022-10-23这个管理规定既有利于提高期货市场开户环节的运行效率，节约了很多社会成本，又可以促进期货市场严格落实实名制和市场准入制度，从源头上规范市场秩序，除此之外，这一制度还有利于期货市场客户资料的集中统一管理，进而为分析市场交易行为、监测监控市场风险和防范市场操控奠定了更长远的基础。 -
证券监督管理法规定哪些人员会被记入信息市场监管湖北在线咨询 2022-03-16信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案;情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。 -
客户投诉到市场监督管理局的法律依据青海在线咨询 2021-12-23法律依据是《市场监督管理法》 第一条为了规范市场监督管理部门行政处罚程序，保障和监督市场监督管理部门依法行使职权，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条市场监督管理部门实施行政处罚，适用本规定。法律、法规另有规定的，从其规定。 第三条市场监督管理部门实施行政处罚遵循公正、公平、公开的原则，坚持教 -
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证券监督管理委员会行政许可实施程序规定吉林省在线咨询 2022-09-22需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查部门应当制作会谈记录，并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简单的，审查部门工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理，
