发布部门:中国证券监督管理委员会
发布文号:证监机构字[1999]73号
福州证券监管特派员办事处：
《关于转报福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资改制有关材料的报告》(闽证监[1999]20号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：
一、同意福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股的方案。
二、原则同意福建兴业证券公司注册资本金从10000万元人民币增为60000万元人民币，其中公积金转增资本金20000万元，新募资本金30000万元人民币必须以货币出资。
三、核准102家股东拟人股资格及人股数额(见附件)。根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，福建兴业证券公司应按“股份有限公司”的要求进行规范。
四、请你办按此批复后，通知福建兴业证券公司按照《中华人民共和国公司法》、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的要求，在三个月内完成脱钩及增资扩股方案的落实工作。及时召开股东大会，选举产生新的董事会，选举拟任董事长及拟聘正、副总经理，拟定新的公司章程。
五、脱钩及增资扩股工作完成后，福建兴业证券公司须将脱钩情况、具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资报告、拟变更的公司章程、拟变更的高级管理人员申请才料及具有证券从业资格的律师事务所出具的确认意见书报送证监会复查。
六、福建兴业证券公司在脱钩及增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时向证监会报告。
附件福建兴业证券公司拟入股股东名单及入股数额单位万股1福建省财政厅10710.002华闽(集团)有限公司1400.003平安信托投资公司702.004招商局轮船股份有限公司672.005福建国际信托投资公司630.006上海复垦高科技(集团)有限公司476.007上海东最物资公司439.008福州港务管理局420.009厦门特贸有限公司420.0010泉州五矿(集团)公司420.0011中国机械进出口公司280.0012上海精业烟酒(集团)有限公司280.0013福建水泥股份有限公司231.0014福建华兴信托投资公司196.0015江西纸业股份有限公司240.0016上海电力多种经营公司140.0017上海黄浦投资发展总公司140.0018福建省粮油食品进出口公司73.0019福建省青山纸业股份有限公司73.0020福清市国有资产营运投资有限公司70.0021三明钢铁厂60.0022泉州市工艺品进出口公司56.0023厦门象屿保税区合金进出口公司49.0024福建省粮油储运公司42.0025厦门象屿中润进出口贸易有限公司35.0026福建省南纸股份有限公司31.0027福建省烟草公司三明分公司30.0028福建九州集团股份有限公司23.0029泉州市汽车运输总公司21.0030福建南纺股份有限公司19.0031华银铝业有限公司16.0032泉州华福对外经济贸易公司15.0033厦门盖源集团股份有限公司14.0034福建省供销合作社联合社14.0035福建省出版总社14.0036福建省宏明塑料股份公司14.0037福建省建筑设计研究院14.0038福建中旅集团公司14.0039福建紫山集团公司14.0040龙海中粮食品有限公司14.0041南平铝厂14.0042三明市林业总公司14.0043漳州市化学品厂12.0044福建省冶金工业总公司11.0045福州马尾水产饲料公司11.0046漳州片仔疲集团公司11.0047福建省石油总公司11.0048福建省经协集团公司10.0049福建力佳股份有限公司10.0050南平电缆有限公司10.0051福建五矿华城有限公司10.0052福建计算机外部设备厂10.0053漳州金属材料公司10.0054泉州市化工建材总公司10.0055厦门兴大进出口贸易有限公司9.0056安溪县港口压缩机配件厂8.0057永定县建设发展公司70058福建省农资集团公司7.0059福建三明齿轮箱有限责任公司7.0060漳州通用电器总厂4.0061华厦集团4.0062三龙集团公司4.0063福州啤酒厂4.0064泉州经济开发公司4.0065顺昌县富宝实业有限公司4.0066厦门信达股份有限公司3.0067福建富文化工有限公司3.0068厦门开元外贸集团有限公司2.0069福州棉纺织厂2.0070福州味精厂2.0071厦门水产饲料厂2.0072福州抗菌素厂2.0073福建红旗机器厂2.0074漳州工业供销公司2.0075泉州面粉厂2.0076福建省石油化工供销公司2.0077三明化工总厂2.0078漳州正发贸易有限公司2.0079漳州市果品冷藏加工厂2.0080福州大通股份有限公司司1.0081福州天字电气股份有限公司1.0082福州第一开关厂1.0083福州机床厂1.0084龙岩卷烟厂1.0085厦门市汽车贸易公司1.0086福州变压器厂1.0087福州市第一塑料总厂1.0088三明科技咨刚医务中心1.0089福建实达电脑集团股份有限公司500090上海大众出租汽车股份有限公司500091中国厦门国际经济技术合作公司600.0092厦门经济特区工程建设公司228.0093福建厦门天宇发展公司1500.0094鞍山市信托投资股份有限公司6000.0095上海望春花(集团)股份有限公司2170.0096福建省石狮新发股份有限公司3000.0097中国武夷实业股份有限公司4000.0098上海巴土实业股份有限公司4000.0099福建三木集团股份有限公司5000.00100福建东百集团股份有限公司2426.00101福建万通股份有限公司2000.00102福建龙溪轴承股份有限公司300.00
-
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监基金字[1999]第15号沈阳证券监管办公室：你办《关于农行营口市分行证券交易服务部转交中国长城信托投资公司的请示》(辽证监发[1999]19号)及有关材料收悉。经研究，批复如下：一、同意中国农业银行营口分行证券营业部转让给中国长城信托投资公司。二、转让后中国农业银行营口分行证券营业部相应更名为“中国长城信托投资公司营口证券营业部”。三、请你办督促双方按有关规定办理该证券营业部的转让手续，做好交接工作。同时，请你办通知中国长城信托投资公司凭此批复到我会换领《证券经营机构营业许可证》。华安基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立安顺证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则同意你公司所报《安顺证券投资基金基金契约》、《安顺证券投资基金托管协议》、《安顺证券投资基金招募说明书》及发行2023-06-07430人看过 -
发布部门:证券监督管理委员会发布文号:证监机构字(2000)63号中富证券经纪有限公司筹备组：你公司《关于申请中富证券经纪有限公司(筹)暨海口证券营业部开业的报告》及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、同意你公司及海口大同路证券营业部开业。根据《中华人民共和国证券法》，核准你公司名称为“中富证券经纪有限责任公司”。二、核准中富证券经纪有限责任公司注册资本为8，000万元，经海口齐盛会计师事务所有限公司验证(海齐字[2000]015号)，你公司资本金8，000万元已足额到位。核准以下股东及其出资额：(一)海南信孚投资有限公司3600万元(二)中国高新投资集团公司1600万元(三)中国糖业酒类集团有限公司1600万元(四)海南合众有限公司1200万元三、核准《中富证券经纪有限责任公司章程》。四、确认唐荣汉、黄郁、熊飞云平具备担任证券经营机构高级管理人员的任职资格，其中，唐荣汉任董事长兼总经理2023-06-06468人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监机构字[2002]5号西安市财政证券服务中心：你中心《关于西安市财政证券服务中心转制为证券经纪公司的请示》(市财政券字[2001]第29号)收悉。经审核，现批复如下：一、同意你中心转制为证券经纪公司的筹建方案及你中心所属南大街营业部、高新开发区国债营业部、莲湖区太白路营业部、闫良区国债营业部转制为证券营业部的筹建方案。二、核准证券经纪公司的资本金为5300万元，资本金如有西安市财政证券服务中心的净资产折股，需提交有关中介机构出具的资产评估报告和有关部门的确认报告。根据国家关于财政国债中介机构清理整顿的规定，你中心不得再设立专门经营国债业务的营业机构。三、请你们接此批复后，按照《公司法》、《证券法》、《关于印发的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在三个月内完成证券经纪公司的筹建工作，落实出资单位，确保资本金足额到2023-06-06342人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2000］25号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》和《关于做好一九九九年度期货经纪公司、期货咨询期货不到位、公司停业整顿、公司特别处理。对以上第六种情况，待查明事实后再行审批；对以上第七种情况，待公司问题解决后再行审批。请各地派出机构依据本批复到我会领取《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》，并为上述人员建立期货从业人员管理档案，依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》进行日常监管和年度考核。2023-06-06366人看过
-
上海、深圳证券交易所：《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。第一章总则第一条为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。第三条本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件：（一）经中国证监会批准设立并公开发行；（二）基金存续期不少于5年；（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；（六）基金管2023-08-12242人看过 -
发布部门:证券监督管理委员会发布文号:证监基金字(2000)15号国泰基金管理有限公司：你公司《关于公司股权结构调整的请示》(国泰基[2000]3号)收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司的注册资本由6000万元人民币增加为11000万元人民币；二、同意新疆宏源信托投资股份有限公司成为你公司的新股东；三、同意你公司以下各股东的出资比例：国泰君安证券股份有限公司30％，浙江省国际信托投资公司20％，上海爱建信托投资公司20％，中国电力信托投资有限公司10％，新疆宏源信托投资股份有限公司20％。接此批复后，你公司应督促各股东出资尽快到位，及时办理工商注册变更手续，并将验资证明、新的营业执照(复印件)等材料报送我会备案。2023-06-07431人看过 -
发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：各证券发行人、各证券经营机构：《中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。二○○六年七月二十五日中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规：第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国＊＊登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券2022-12-07145人看过 -
发布部门:中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布文号:中国人民银行、中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》(以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行借款。《办法》规定，用作股票质押贷款的质押物，须是在证券交易所上市流通的、综合类证券公司自营的人民币普通股票(A股)和证券投资基金券；借款人为依照《中华人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司；贷款人为经中国人民银行总行批准的国有独资商业银行及其授权分行、其它商业银行总行。借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定。股票质押贷款业务的归口管理机关为中国人民银行总行。《办法》明确规定，申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：有健全的内控机制，制定和实施了统一授信制度；有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；有专门的业务管理信息系2023-06-06415人看过
-
具体行政行为[]号______（申请人）：你（你单位）_____年_____月_____日对……（被申请人的具体行政行为）不服提出的行政复议申请，依法应当向____________（行政复议机关）提出。接到本告知书后请按照《中华人民共和国行政复议》第九条规定的行政复议申请期限，向____________（行政复议机关）申请行政复议（自提出行政复议申请之日起至收到本告知书之日止的时间，不计入法定申请期限）。特此告知。____年____月____日（行政复议专用章）2023-06-09406人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:浙江省人民政府：《关于上报浙江省原有投资基金及受益证券清理规范方案的函》(浙政发[1999]150号)及有关材料收悉，根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)精神，经研究，原则同意你省原有6只投资基金和受益证券清理规范的实施方案，现就有关问题批复如下：一、浙江省内5只基金和江苏盐信基金的存续期一律调整为10年。二、各基金(受益券)管理人将低流动性资产全部调整为现金、上市公司流通股票、国债等高流动性资产后，将金华市信托投资股份公司管理的金信基金和金信受益、温州国际信托投资公司管理的温信基金、浙江省工商信托投资股份公司管理的浙工受益、绍兴市信托投资公司管理的绍信受益和江苏省盐城市信托投资公司管理的盐信基金合并，移交中国证监会批准的基金管理公司管理，由中国证监会和中国人民银行核准的证券投资基金托管银行托管，2023-06-07308人看过 -
发布部门:中国证监会发布文号:证监机构字(1999)80号北京市人民政府：你市《关于报送北京证券交易中心改组方案并申请组建北京国投证券经纪公司的函》(京政函[1999]83号)及相关材料收悉。经研究，现批复如下：一、原则同意北京证券交易中心改组为北京国际信托投资公司证券营业部。根据《国务院办公厅转发证监会清理整顿证券交易中心方案的通知》(国办发[1998]135号)精神，北京证券交易中心只能改组为一家证券营业部。二、根据《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》(证监机构字[1999]13号)的要求，信托投资公司至少须有20家证券营业部方可单独组建证券经纪公司。北京国际信托投资公司目前尚不具备这一条件，故暂不同意组建北京国投证券经纪公司的申请。三、请你市督促和指导北京国际信托投资公司重新制订方案，采取证券营业部向外转让或吸收合并其它信托投资公司证券营业部等方式，实现证券与信托的分业。2023-06-07464人看过 -
发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：证监法律字［1999］2号各证券监管办公室（直属办）、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：现发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式（修订）》，自1999年7月1日起施行。1994年10月28日中国证券监督管理委员会《关于发布〈公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〉的通知》（证监发字［1994］62号）同时废止。证券承销机构从事证券发行、配股承销业务，主承销商律师应当按照有关规定制作验证笔录，并向我会备案，在报送我会的申请材料时一并报送。一九九九年六月十五日公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书的内容与格式》（修订）第一部分基本要求一、根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的有关规定，制2022-11-1155人看过
-
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1994］139号各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易所：为了做好证券争议的调解、仲裁工作，维护证券争议当事人的合法权益，促进证券市场的健康发展，现将证券争议仲裁协议的有关问题通知如下：一、《股票发行与交易管理暂行条例》第七十九条规定：“与股票发行或者交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁”；第八十条规定：“证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议，应当由证券委批准设立或者指定的仲裁机构调解、仲裁。”据此，凡是与股票发行或者交易有关的争议，需要采取仲裁方式解决的，应当签订证券争议仲裁协议或者仲裁条款。证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。上述机构签订的与股票发行或者2023-06-06269人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：(一)询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；(二)检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；(三)向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有2023-06-06187人看过
证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司，是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
-
2024-01-08 -
2023-11-23 -
2023-11-22 -
2023-11-20 -
2023-11-20
-
在我国，证券业的从业人员和对证券市场进行监督管理的有关人员是江西在线咨询 2023-06-12关于证券业从业人员可否持有和买卖股票的问题，各国有不同的做法和规定。有些国家允许证券业的从业人员可以持有股票及进行股票的交易，但规定这些人员在买卖股票时，应当将各次交易成交的情况予以申报，以使其他投资者进行监督。我国证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有 -
-
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序台湾在线咨询 2022-09-11申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的明文件(或复印件)、授权，留存一份申请材料(或复印件)，登记后将申请材料退回申请人。 -
中国证券业协会会员管理办法天津在线咨询 2022-01-25中国证券业协会会员管理办法第四条协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员分为法定会员、普通会员和特别会员。第五条经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。第六条依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的金融资产管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构可以申请加入协会，成为普通会员。第七条下列机构可以申请加入 -
关于证券公司融资融券业务试点管理办法条例山西在线咨询 2022-09-20客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券融入的资金。客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
