利用未公开信息交易案追诉标准
来源：互联网
时间： 2023-04-25 14:22:51
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证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的；
(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；
(三)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；
(四)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
(五)其他情节严重的情形。
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背信运用受托财产案的追诉标准
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(一)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的；
(二)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
(三)其他情节严重的情形。
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犯罪构成犯罪构成有四个方面：第一，客体要件。犯罪客体是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益。行为人利用未公开信息优势进行信息不对称的交易，不仅是违反信息披露制度的行为，也是违反证券市场的交易公平基本原则的行为。证券市场上的各种信息是投资者进行投资决策的基本依据，投资者对信息了解、掌握和运用的程度，直接关系到自身的利益，利用非公开信息交易虽然在程序上与正常的交易程序相同，也是到市场上公开买卖证券，但由于一部分人利用未公开信息，先行一步对市场做出反应，直接违反了公平、公正、公开原则和诚信原则，严重损害了广大投资者利益。第二，客观要件。该罪的客观方面表现为利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的行为。第三，主体要件。利用未公开信息交易罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面，一是证券交易所、期货交易所、证2023-03-09140人看过
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