对证券投资咨询机构的从业人员有哪些限制？-法师兄

对证券投资咨询机构的从业人员有哪些限制？

来源：互联网时间： 2023-06-03 21:05:26 445 人看过

证券投资咨询机构的特点是根据客户的要求，收集大量的基础信息资料，进行系统的研究分析，向客户提供分析报告和操作建议，帮助客户建立投资策略，确定投资方向。投资咨询机构的专业人员是投资人或者客户的投资顾问。为保证证券投资咨询机构的从业人员在为投资人或者客户提供证券投资咨询服务时，能够客观、公正诚实和勤勉尽责，证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：

1.代理委托人从事证券投资;这一规定主要是考虑如果证券投资咨询机构的专业人员代理他人直接从事证券投资，将影响其向客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性。为防止此种情况的发生，法律禁止证券投资咨询机构的专业人员代理委托人从事证券投资。

2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;虽然证券投资咨询机构的专业人员没有直接代理委托人从事证券投资，但是他与委托人事先约定，以委托人名义进行证券投资，他们共同分享证券投资收益或者共同分担证券投资损失。由于证券投资直接关系到证券投资咨询专业人员的个人利益，这将影响到他为投资人和客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性，因此，法律禁止此种行为。

3.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。本款规定也是考虑咨询专业人员在买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票后，其个人利益与被服务对象的利益发生直接关系，将会影响咨询专业人员为投资人和客户提供分析、预测和建议的客观和公正性，因此法律禁止此种行为。

4.法律、行政法规禁止的其他行为。如，禁止证券投资咨询人员向投资人承诺证券投资收益，或者利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

承诺
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。5.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包

2023-06-01

291人看过
承诺
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。5.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包

2023-06-01

396人看过
证券投资
证券投资咨询公司成立条件有哪些

一、证券投资咨询公司成立条件有哪些1、证券投资咨询公司成立条件包括：（1）注册资本在一百万以上；（2）有公司章程；（3）有五名以上从事证券投资咨询从业资格的从业人员及有健全的内部管理制度等。2、成立证券投资咨询公司，需要向证监会提交申请材料，被批准后再办工商登记。3、法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;(二)有100万元人民币以上的注册资本;(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(四)有公司章程;(五)有健全的内部管理制度;(六)具备中国证监会要求的其

2023-04-12

79人看过
证券投资
证券投资咨询公司成立条件有哪些

证券投资咨询公司成立条件有专职人员达到法定人数、有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所、有公司章程等。证券投资咨询公司的经营范围有证券经纪、证券投资咨询等。一、证券投资咨询公司成立条件有哪些证券投资咨询公司成立条件包括：1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2.有100万元人民币以上的注册资本。3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4.有公司章程。5.有健全的内部管理制度。6.具备中国证监会要求的其他条件。二、证券投资咨询公司的经营范围有哪些1.证券经纪。2.证券投资咨询。3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。4.证券承销与保荐。5.证券融资融券。6.证券做市交易。7.证券自营。

2023-04-30

358人看过

证券投资
证券投资咨询业要实现“五化”

中国证券投资咨询业走过了十多年的发展历程,取得了一定成就,也积累了一些经验,现在已经到了发生质的飞跃的阶段。今后几年中国证券投资咨询业的核心任务是要实现市场化、产业化、专业化、个性化和国际化。市场化证券投资咨询业的市场化包括体制市场化、服务产品市场化和定价机制市场化等内容。目前我国的证券投资咨询机构在体制上还存在多种类型,包括依附于证券公司的研究部门、独立或半独立的研究所、依附于基金管理公司的研究部门、事业型的证券研究机构、独立的民间研究机构、独立的投资咨询机构等。体制市场化并不意味着所有的证券投资咨询机构都需要成为独立的企业。证券公司设立研究机构,其功能是复合的,证券投资咨询活动只是其中功能之一。因此是否采取独立形式,必须根据各个券商发展情况、管理模式和对研究部门的职能定位来确定。从国外情况看,有些证券公司设立了独立的证券投资咨询子公司,象日本的大和、野村、日兴证券都设立独立于公司的投资

2023-04-23

400人看过
证券投资
证券投资咨询服务合同

证券投资咨询服务合同证券投资咨询服务合同一、会员信息会员姓名：________________会员类别：________________会期：____________________咨询费：__________________?会员编号：________________客服人员：________________二、立合同书人_________（以下简称甲方）__________投资公司（以下简称乙方）三、服务条款兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。2．于营业时间内接受甲方机动性咨询

2023-04-23

401人看过