募集股份非法集资有何区别?
来源:互联网 时间: 2023-06-19 15:34:56 284 人看过

我国当前的市场经济是相对开放自由的,众多中小企业相继发展。在企业最初一般都需要进行相关集资,但是由于法律意识的淡薄或是市场的自发性,在当今社会上出现了许多非法集资的情况,非法集资为社会的安定带来了极大威胁。那么募集股份非法集资有何区别?

募集股份非法集资有何区别?

一私募与非法集资“私募”也是证券发行方式的一种,是指证券发行者只面向少数特定的投资者发售证券。私募发行对象有机构投资者,如金融机构,或与发行者有密切业务往来的公司;个人投资者,主要是内部职工。私募发行的最大特点是发行者不必向证券管理机构办理发行注册手续,从而可以节省发行时间和注册费用;另外,私募发行多由发行者自己办理发行手续,自担风险,从而可以节省发行费用。非法集资是指单位或者个人未依照法定的程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物及其他利益等方式向出资人还本付息给予回报的行为。非法集资往往表现出下列特点:一是未经有关部门依法批准,包括没有批准权限的部门批准的集资;有审批权限的部门超越权限批准集资。

二是承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外,也有实物形式和其他形式。

三是向社会不特定的对象筹集资金。这里“不特定的对象”是指社会公众,而不是指特定少数人。

四是以合法形式掩盖其非法集资的实质。一般来说,具有以上四个特征的集资行为可以认定为非法集资,但判断非法集资的根本特征是集资者不具备集资的主体资格以及有承诺给出资人还本付息的行为。2-二者具体表现方式的区别

(1)募集方式。私募企业只能采取非公开的方式募集,不得公开宣传、公开推介。而非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资。

(2)募集对象。私募基金仅面向特定对象,投资者是具有风险识别和承受能力的机构或个人。而非法集资主要面向社会公众。

(3)投资额最低标准。我市明确规定了参与私募基金投资人的投资数额最低标准,机构投资下限1000万元人民币,自然人投资下限200万元人民币。而非法集资不设投资门槛,所谓“来者不拒”。

(4)风险承担方式。私募基金的募集人与投资人是利益风险共同体,募集人必须向投资人充分揭示投资风险,不得承诺固定回报。而非法集资的募集人往往千方百计规避风险提示,向投资人许诺高额利息或固定收益回报以诱使投资人出资。

(5)投资人数。股份制基金投资者人数不得超过200人,公司制和合伙制不得超过50人。而非法集资的投资者人数没有上限,涉案人数达到数万人的不占少数。

3-联系:目前私募中常见的容易构成非法集资犯罪的行为主要包括:募集过程中宣传范围与宣传对象失控、一名股东或合伙人持有多人资金的代持股行为、变相允诺给付回报、违规管理使用基金、隐瞒风险及虚假披露信息等五种行为方式。

4-法律依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的,适用其规定。《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时具备下列四个条件的,除刑法另有规定的以外,应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:

(一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;

(二)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;

(三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;

(四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年11月28日 12:51
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多股份相关文章
  •  非法募集股份的法律责任是什么?
    公司非法募集股份的法律责任包括:如果公司制作虚假的招股说明书、认股书或公司债券募集方式来发行股票或公司债券,相关部门将责令停止发行,并退还已募集的资金及其利息,同时公司还需承担非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚款。如果公司的发起人、股东未交付货币、实物或未转让财产权,或者进行虚假出资、欺骗债权人和公众,相关部门将责令改正,并处以虚假出资金额的百分之一至百分之十的罚款。公司非法募集股份的法律责任包括以下几点:1.如果公司制作了虚假的招股说明书、认股书或者公司债券募集方式来发行股票或公司债券,相关部门将责令停止发行,并退还已募集的资金及其利息。同时,公司还需承担非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚款。2.如果公司的发起人、股东未交付货币、实物或未转让财产权,或者进行虚假出资、欺骗债权人和公众,相关部门将责令改正,并处以虚假出资金额的百分之一至百分之十的罚款。 公司非法募集股份会承担哪些法
    2023-08-19
    162人看过
  • 私募与非法集资的区别体现在哪些方面?
    私募是一些上市企业增加营业资金的主要方式之一,具有合法性;而非法集资是一种以非法占有为目的侵占他人财产的行为。有些企业单位打着募集基金的口号进行非法集资,从而给他人造成财产上的损失,所以能区分私募与非法集资的区别是十分重要的。私募与非法集资的区别:一、是否公开募集私募基金,顾名思义只能私下向特定的对象募集,而不能像公募基金(需要具备更苛刻的条件和审批手续)向公众推广募集。因此,公募基金的一些方法,在私募基金上是严格禁止的。比如,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传,不能通过传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。实践中,理财讲座、投资研讨会等宣传形式无形当中把私募基金资金募集行为推向了犯罪的边缘,基金公司应谨慎对待。如果相关机构采取上述途径向社会公开宣传和推介,则有可能触犯了非法吸收公众存款的这一界限。二、是否注册备案合法的私募基金及其管理机构应当取得
    2023-04-28
    482人看过
  • 企业会员卡与非法集资有何区别
    1、会员卡与非法集资有何区别根据《关于取缔非法金融机构和非法金融经营活动的通知》,非法集资是指未经有关部门按照法定程序批准,通过发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证向社会募集资金,并承诺在一定期限内以现金、现金或者其他形式募集资金,偿还本息或者以实物或者其他方式回报投资者。其主要特点如下:
    2023-05-07
    80人看过
  • 虚拟股权与非法集资的区别在哪
    因为非法集资一般都是打着国家或者企事业单位下属企业公司的幌子对广大民众实施的一种诈骗行为,所以很多人都把虚拟股权与非法集资混为一谈,其实不然,那么,虚拟股权与非法集资的区别在哪?两者最大的区别就是前者是合法行为而后者是违法行为。虚拟股权介绍如下:虚拟股权股份制实体中的“虚拟股权”是指以下形式:国家(政府)保留对国有资产的所有权,但放弃部分或全部的收益权、决策权、监督权等,也就是,在国家(政府)投资是作为资本金注入的前提下,其他权利可以在各利益相关者之间平衡取舍。虚拟股权激励主要有以下几个特点:第一,股权形式的虚拟化。虚拟股权不同于一般意义上的企业股权。公司为了很好地激励核心员工,在公司内部无偿地派发一定数量的虚拟股份给公司核心员工,其持有者可以按照虚拟股权的数量,按比例享受公司税后利润的分配。第二,股东权益的不完整性。虚拟股权的持有者只能享受到分红收益权,即按照持有虚拟股权的数量,按比例享
    2023-03-04
    140人看过
  • 怎么才不算非法集资,如何识别非法集资?
    一、怎么才不算非法集资?非法集资(根据《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》规定)是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。1、未经有关部门依法批准,包括没有批准权限的部门批准的集资;有审批权限的部门超越权限批准集资,即集资者不具备集资的主体资格2、承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外,也有实物形式和其他形式。3、向社会不特定的对象筹集资金。这里“不特定的对象”是指社会公众,而不是指特定少数人。4、以合法形式掩盖其非法集资的实质。为掩饰其非法目的,犯罪分子往往与投资人(受害人)签订合同,伪装成正常的生产经营活动,最大限度地实现其骗取资金的最终目的。二、如何识别和防范非法集资?1、认清非
    2023-06-24
    90人看过
  • 行为人募集几个人算非法集资
    一般非法集资有二十人以上起诉的才会立案,但需要具体问题具体分析。非法集资的立案标准:未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(一)发行数额在五十万元以上的;(二)虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;(三)不能及时清偿或者清退的;(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。非法集资案件中,主要的是非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。根据相关司法解释,如果同时满足4个条件,会被定性为“非法吸收公众存款罪”:第一,未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;第二,通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;第三,承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或给付回报;第四,向社会不特定对象吸收资金。而对于非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的最大区别则在于是否“以非法占有为目的”。一、非法集
    2023-02-21
    153人看过
  • 非法集资分为哪三类?如何识别非法集资?
    其特点是:一、未经有关部门依法批准,包括没有批准权限的部门批准的集资;有审批权限的部门超越权限批准集资,即集资者不具备集资的主体资格二、承诺在一定期限内给出资人还本付息。还本付息的形式除以货币形式为主外,也有实物形式和其他形式。三、向社会不特定的对象筹集资金。这里“不特定的对象”是指社会公众,而不是指特定少数人。四、以合法形式掩盖其非法集资的实质。非法集资主要有哪几种?根据《关于进一步打击非法集资等活动的通知》(银发[1999]289号)的相关规定,“非法集资”归纳起来主要有以下几种:(1)通过发行有价证券、会员卡或债务凭证等形式吸收资金。(2)对物业、地产等资产进行等份分割,通过出售其份额的处置权进行高息集资;(3)利用民间会社形式进行非法集资;(4)以签订商品经销等经济合同的形式进行非法集资;(5)以发行或变相发行彩票的形式集资;(6)利用传销或秘密串联的形式非法集资;(7)利用果园或
    2023-04-28
    456人看过
  • 怎么区分非法集资罪和私募资金罪
    依据我国刑法的规定,我国是没有非法集资罪和私募资金罪的,非法集资和非法募集资金的,都可以按集资诈骗罪进行处理,而非法集资与私募集资的区别是募集的对象不同。相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百九十二条【集资诈骗罪】以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。一、什么是非法集资罪非法集资罪是指以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的行为。所谓非法集资,是指公司、企业、个人或其他组织未经批准。违反法律、法规,通过不正当的渠道,向社会公众或者集体募集资金的行为,是构成本罪的行为实质所在。形形色色的非法集资行为破坏了国
    2023-04-07
    342人看过
  • 集资和入股有什么区别
    投资入股:公司的法律形式为责任有限公司,投资各方的责任以其投入资金比例为限,各方的责任各自对注册资本的出资为限,公司的利润按各方对注册资本出资的比例由各方分享。共同投资人向共同投资人以外的人转让其在共同投资中的全部或部分出资额时,须经全部共同投资人同意;共同投资人依法转让其出资额的,在同等条件下,其他共同投资人有优先受让的权利。技术股,项目股在公司未盈利或未满一年的情况下退股不得退股公司解散过程中最先解决资金股的退股问题,如低于起始资金时应全额偿还资金股情况下进行。集资:是融通资金的方式之一和从企业内部获得资金,让自己下属拿出钱来入股就是集资。由于集资活动天生具有投资者先支付对价后收取回报的信用性,以及投资者与资金使用者之间的信息不对称性;所以集资活动在组织上述两种冲动对接的过程中,其合法性主要取决于其是否对最大限度避免资金运作失败风险采取了有效的措施,以及上述措施是否在足够保护社会投资者
    2023-02-22
    138人看过
  • 非法集资常见手段有哪些如何识别非法集资行为
    1.可通过政府网站和工商等部门查询相关企业是不是经过国家批准的合法机构或公司,批准经营范围中是否包括吸收存款、发行股票、债券、基金等理财产品,如果不具备出售金融产品以及开展存贷款业务的主体资格,就涉嫌非法集资。如各类投资公司、投资咨询公司、担保公司、拍卖公司、典当公司、小额贷款公司等,这些企业国家法规政策明令严禁吸收公众存款,它们就不具备吸收存款的主体资格。至于以“预售房”“好项目”等为名吸收存款的公司,就更不具备主体资格。广大群众如果把钱存进这些公司,其利益将不受法律保护,风险和损失自行承担。2.面对形形色色的投资品,广大群众判断到底是不是非法集资,其中重要的标准之一是看其承诺的回报是否过高。最简单的方法是对照不同时期的银行存贷款利率和普通金融产品的利率。目前,正规金融机构销售的期限较长的理财产品,其年收益也不会超过10%,如果企业或个人未经权力机构批准以超过10%的年收益吸收存款,就有
    2023-02-07
    401人看过
  • 非法集资股权投资之间的区别包括哪些?
    一、非法集资股权投资之间的区别包括哪些?股权融资与非法集资最大的区别在与股权融资是合法的法律行为,而非法集资是非法的。(1)实质性区别股权融资与非法集资回报上存在实质性差别。两者判断实质的标准在于是否承诺规定的回报,非法集资通常都是以承诺一定期限还本付息为标准,且承诺的利息往往远高于银行的利息,而股权融资是没有承诺固定的回报,而是享受股东权利也承担股东风险。因而从本质回报方式来看,两者有非常大的差别。(2)对金融秩序的影响非法集资是干扰金融机构的秩序,而股权融资进行的资本的经营,一定程度上市扩张了资本市场,并非扰乱。只有当行为人非法吸收公众存款,用于货币资本的经营(如放贷时),才能认定扰乱金融秩序,而股权融资是投向一个实体项目,不是进行资本的经营,这与非法集资有很大差别。(3)非法集资与股权投资另外的重要差别是投资的风险控制程度不一样。非法集资往往是由个人发起,聚集大量钱财,投向几个不为借
    2023-04-13
    147人看过
  • 是否集资入股属于非法集资?
    一、是否集资入股属于非法集资?集资入股如果遵守法律的规范并不属于违法集资。所以要让员工集资入股问题更合理合法:应该咨询法律部门,按照法律程序,成立股份制或者股份合作制。同时,建立健全规章制度、监事会、工会、共青团、妇联等组织。股份制章程要多次与大家讨论。一旦制定通过,就要严格执行。财务还要报表,弄清楚该分红部分、扩大在生产部分、风险部分等。只能入股不能退股,可以继承或者转让。转让可以是原始股股价,也可以协商。增股部分也要预算进去最好。所谓员工入股,系指企业提供各种有利条件,使员工取得所属企业的股票而成为企业的股东。由于股权代表着损益的负担,员工愿意承担企业经营成败的风险,惟员工入股仅适用于股份有限公司。所以你的目标的让员工一起来承担运营风险,不过只需要参与年终分红!你需要跟员工签订入股协议书按你可以以合伙协议的方式把上述事项约定清楚,除了约定上述事项后,还应该约定下列事项。法律依据是《中华
    2023-04-19
    101人看过
  • 集资与入股的区别
    1、入股:公司的法律形式为责任有限公司,投资各方的责任以其投入资金比例为限,各方的责任各自对注册资本的出资为限,公司的利润按各方对注册资本出资的比例由各方分享。2、集资:是融通资金的方式之一和从企业内部获得资金,让自己下属拿出钱来入股就是集资。一、新股东入股的钱老股东要分吗部分。在明确新股东的入股资金是谁所有时,需要先明确几种可能性。第一种情况是基于新股东共同发起设立一公司,在多方的约定情形下,新股东的入股资金也就是注册资本金,应当按照约定和法律规定足额缴纳,这部分钱属于公司所有。第二种情况是基于股权转让而进入公司,股东取得股权的方式来源于股权收购,而出让股权的人大多是原公司股东,在这种情况下,入股的钱应当类似于买卖关系,归出让股权方所有,不属于公司所有。第三种情况是公司增资扩股时进入,在这种情况下和第一种进入方式有一些类似,需要股东履行出资义务后,获得股权,因此,该部分资金属于公司所有。
    2023-04-03
    244人看过
  • 公司非法募集股份会承担怎样的法律责任
    这方面有几种不同的违法表现,主要为:制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。公司的发起人、股东未交付货币、实物或者未能转移财产权,虚假出资,欺骗债权人和社会公众的,责令改正,处以虚假出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。未经法定的主管机构、部门核准或者批准,发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。对于上述几种违法犯罪行为,刑法规定了虚假出资、抽逃出资罪和欺诈发行股票、债券罪。对公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后又抽逃其出资,数额巨大、后果严重或者有其他严重
    2023-04-21
    389人看过
换一批
#公司上市
北京
律师推荐
    展开
    #股份
    词条

    股份代表对公司的部分拥有权,分为普通股、优先股、未完全兑付的股权。股份一般有以下三层含义,一是股份是股份有限公司资本的构成成分;二是股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;三是股份可以通过股票价格的形式表现其价值。... 更多>

    #股份
    相关咨询
    • 如何区别私募和非法集资的关系?
      北京在线咨询 2023-09-04
      私募基金与非法集资五大区别: 1、是否公开募集。 2、是否注册备案。 3、是否真实项目。 4、是否人数众多。 5、是否承诺收益。
    • 股份有限公司募集设立时,募集的股款如何收取
      青海在线咨询 2023-05-24
      【法律依据】 《中华人民共和国公司法》 第八十九条发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议。 代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款,向缴纳股款的认股人出具收款单据,并负有向有关部门出具收款证明的义务。 【分析说明】 股份有限公司发起人公开募集股份后,应在短期内向各认股人催缴股款,认股人有义务缴纳股款,但发起人不能直接收受认股人的股款,而应当委托银行代收。
    • 该如何公开募集股份
      安徽在线咨询 2022-11-02
      以募集设立方式设立股份有限公司的,向社会公开募集股份时应达到的要求和办理的事项是: 1.发起人先行认购股份募集设立方式是要求发起人认购公司应发行股份总数的百分之三十五以上,然后才能将其余股份向社会公开募集,因此在公开募集前,发起人应先行认购。 2.公开募集申请向社会公开募集股份,应当由发起人向国务院证券监督管理机构提出募股申请,需要报送的文件主要有: (1)批准设立公司的文件; (2)公司章程;
    • 和非法集资有什么区别?什么叫非法集资
      湖南在线咨询 2022-10-26
      非法集资不是一个罪名而是非法吸收公众存款和集资诈骗的统称,具体民间借贷与两罪的界定主要看其行为是否符合二罪的构成要件。
    • 非法集资的募集行为在如何认定
      上海在线咨询 2023-06-15
      公开募集:私募基金,顾名思义只能私下向特定的对象募集,而不能像公募基金(需要具备更苛刻的条件和审批手续)向公众推广募集。因此,公募基金的一些方法,在私募基金上是严格禁止的。