私募基金份额登记怎样进行-法师兄

私募基金份额登记怎样进行

来源：互联网时间： 2023-03-20 16:22:13 476 人看过

(一)初始登记

提出申请：私募股权投资基金提出初始登记申请，需提供下列资料：

1、《私募股权投资基金份额初始登记申请书》；

2、私募股权投资基金提供的符合本中心格式要求的《合伙人名册》书面材料和电子表格；

3、《合伙人名册》中载明的合伙人有效身份证明文件复印件；

4、《私募股权投资基金份额登记记录服务协议》；

5、营业执照、税务登记证、机构代码证复印件；

6、合伙协议或章程复印件(需加盖工商材料证明章)；

7、《关于同意私募股权投资基金份额到股权托管交易中心备案的合伙人会议决议》原件，决议内容包括：

(1)同意私募股权投资基金份额在上海股权托管交易中心进行备案；

(2)同意委托经办人在上海股权托管交易中心办理份额备案的相关手续；

8、执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件；

9、受托经办人有效身份证明文件原件及复印件；

10、本中心要求的其他材料。

(1)签订协议：本中心接受私募股权投资基金的申请，签署《股权托管交易中心私募股权投资基金份额登记记录服务协议》。

(2)材料审核：本中心对私募股权投资基金提供的申请资料进行形式审核。在公司提交全部材料五个工作日内，须通知公司提交的材料和手续是否完备。不完备的，通知私募股权投资基金所需补交材料和补办手续。

(3)缴纳费用：私募股权投资基金按照本中心的收费标准缴纳相关费用。

一、私募基金账户如何开立

私募股权投资基金的合伙人可为自然人、法人及合伙企业、非法人创业投资企业。开设份额账户，应提交《账户开户申请表》及相关主体资格证明等材料：

1、开设份额账户，应提交《账户开户申请表》及相关主体资格证明等材料。

2、材料审核：柜台人员对开户资料进行形式审核；

3、缴纳费用：开户人按照本中心的收费标准缴纳开户费用；

4、开设份额账户：首先根据姓名、身份证号码等查询是否已在簿记系统中开立账户。如否，则为开户人开立份额账户，并发放账户卡。

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除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此，基金托管并不是必须的。私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。我们还需要明确的一点就是：私募基金综合托管服务是指证券公司为私募管理机构提供的产品备案、交易系统、估值核算等服务，属于证券公司经纪业务及融资融券等业务的延伸服务，因此，取得私募基金综合托管服务业务资格，但并未获得基金托管资格的证券公司，不能担任私募基金托管人。两者并不是同一概念。一、私募基金亏损的固定费用投资者投资私募基金不仅是关心自己的盈利，还更关心投

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1、私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。3、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。4、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。5、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。6、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。7、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募

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