国际公司股票交易所-法师兄

国际公司股票交易所

来源：互联网时间： 2023-05-07 14:55:13 330 人看过

1.证券交易所的设立和类型

各国的管理一般采用三种类型：一是特许经营制，如日本；二是登记制度，如美国；三是承认制度，如英国一般来说，各国设立的证券交易所可分为两种法律类型：会员制和公司制：（1）会员制证券交易所由证券交易商自愿组成。参与者为会员，会员共同承担交易所的费用，如美国（2）公司制证券交易所一般采用股份有限公司的组织形式。他们是牟利法人，即以公司形式组织经营的证券交易公司，对自己的损益负责，如＞2。证券公司资格取得>投资者不能直接从事证券交易，但应该通过证券公司这样做。一个是证券经纪人，另一个是证券交易商

一些国家（如日本）采用特许经营制度，一些国家（如美国）实施注册制度以获得证券公司资格。一些国家（如美国）也要求申请人通过考试才能获得证券公司资格。证券上市的条件并非所有公开发行的**证券都可以进入证券交易所交易。国家立法规定证券上市应符合一定条件。不同国家和同一国家的不同证券交易所对证券上市的具体条件有不同的规定

**除了满足某些条件外，在特定证券交易所上市的证券发行人还必须经证券监督管理部门批准并提交招股说明书。国家立法规定发行人有义务持续披露公司证券交易所的利弊

公司证券交易所不直接参与证券交易，在交易过程中处于中立地位，有助于确保交易的公平性证券交易；同时，由于其主要职责是提供证券交易所所需的各种物质条件和服务，其业务活动相对简单，有利于为证券公司提供尽可能完善的交易设施和服务，公司股票交易所也有一些缺点。由于本公司证券交易所的收入主要来源于买卖双方的证券交易成交额，证券交易量的大小直接关系到本所的利益，使本所成为独立于买卖双方的第三人。证券交易所为了增加收入，可能会人为推动一些证券交易活动，在证券交易所的影响下容易形成证券投机行为，进而影响证券交易市场的正常运行。同时，一些证券交易参与者可能会将上市证券转移到外部交易市场，以避免公司证券交易所昂贵的上市费用和佣金

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对股票交易的监管证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：(1)证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。(5)证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人

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