私募基金公司法人风险有什么？-法师兄

私募基金公司法人风险有什么？

来源：互联网时间： 2023-04-17 09:30:45 60 人看过

一、私募基金公司法人风险是什么？

公司如涉嫌犯罪，法定代表人要承担法律责任。私募基金风控负责人注意的风险内容有：

1、法律和政策风险。

2、道德风险。

3、操作风险私募基金的投资策略具有隐蔽性,国际上一般对私募基金的信息披露没有严格的限制,这就会造成严重的信息不对称,不利于对基金持有人利益的保护。

二、私募基金的定义

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

三、私募基金的资金来源

基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOFfndoffnd(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITSrealestateInvestmentTrsts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOTtrstoftrst(信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。

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私募基金属于非正规金融领域，指的是民间企业与个人之间，个人与个人之间相互募集，借贷资金的一种经济方式。所谓有限合伙私募基金，实质上也就是合伙制下的一种投融资管理形式，不设立董事会，由一班合伙人负责日常管理工作，通过资本运作达到利润最大化。2007年6月1日，我国开始实施的《合伙企业法》，专门增加了有限合伙的条款，为私募股权投资创造了一种新的渠道。目前金融市场上的有限合伙私募股权投资基金，投资者作为有限合伙人只在资金投资金额的限度内承担投资风险，普通合伙人则承担无限责任，基金经理被授权管理合伙资产。虽然新的合伙企业法修订出台，但对于中国是否能够以有限合伙企业的方式成立私募基金，还没有明确规定。由于有限合伙私募股权基金缺乏监管，信息披露不透明，道德风险较高，容易诱发金融风险。2013年6月1日实行的新版《证券投资基金法》明确将私募证券投资基金纳入调整范围，规定由基金行业协会开展私募证券投资基金

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一、私募基金风险评级文件2016年04月15日，中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)发布了《私募投资基金募集行为管理办法》(《募集办法》；除特殊注明外，本文所涉法律条文均引自《募集办法》)，明确了私募基金产品的募集程序和要求，并制定了募集专用账户、冷静期及回访确认等新的监管事项。《募集办法》将于2016年07月15日施行。《募集办法》的出台确立了详细的募集程序以及各个操作环节的具体要求，直接规制了以往私募基金在募集环节的诸多乱象，也改变了过去一套文件囊括所有内容的粗放式操作方式。在《募集办法》自公布至施行的三个月过渡期里，我们综合了各方的研究观点、解释说明和实操经验，就新规施行后的基金产品募集操作规程(“九步操作”)以及如何合法合规地签署基金产品文件(“四套文件”)整理成本文，供业界参考。二、风险控制措施。1、目标风控即投资者选择基金产品，要坚持不达目标不罢休的投资思想。2、机制风控参

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