一、证券投资咨询公司成立条件有哪些
1、证券投资咨询公司成立条件包括:
(1)注册资本在一百万以上;
(2)有公司章程;
(3)有五名以上从事证券投资咨询从业资格的从业人员及有健全的内部管理制度等。
2、成立证券投资咨询公司,需要向证监会提交申请材料,被批准后再办工商登记。
3、法律依据:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
(二)有100万元人民币以上的注册资本;
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
(四)有公司章程;
(五)有健全的内部管理制度;
(六)具备中国证监会要求的其他条件。
二、申请投资咨询公司的程序是怎样的
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:
1、申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;
2、地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);
3、中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
三、设立投资咨询公司要提交哪些文件
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:
1、中国证监会统一印制的申请表;
2、公司章程;;
3、企业法人营业执照;
4、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;
5、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;
6、业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;
7、由注册会计师提供的验资报告;
8、中国证监会要求提供的其他文件。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条
-
投资咨询公司要交哪些税
271人看过
-
成立财务咨询公司的条件
459人看过
-
理性认识证券投资咨询
80人看过
-
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些
291人看过
-
证券投资咨询将回归正路
441人看过
-
广州证券与港资券商设咨询公司
253人看过
-
证券投资咨询公司成立条件是什么?申请证券投资咨询从业资格的条件海南在线咨询 2022-02-22vv从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括:1、具有中国国籍;2、品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;3、具有大学本科以上学历;4、具有从事证券业务两年以上的经历;5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格
-
证券投资咨询资信评估业务具备哪些条件?辽宁在线咨询 2022-10-25根据有关的法律、行政法规和部门规章的规定,从事证券投资咨询和资信评估业务必须取得中国XX的业务许可。未经中国XX许可,任何机构和个人均不得从事各种形式证券投资咨询和资信评估业务。上述业务人员必须取得从业资格并加入一家有从业资格的机构后,方可从事上述业务。证券投资咨询机构和资信评估机构的业务人员申请取得从业资格,必须具备下列条件: 1、具有中华人民共和国国籍;上述从业人员必须具有中华人民共和国国籍,
-
证券公司可以经营证券投资咨询业务吗?浙江在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)其他证券业务。
-
财务咨询公司成立条件云南在线咨询 2024-03-11财务咨询公司成立条件如下:1、注册资本lO万元以上(含lO万元);2、有三名以上(含三名)在国家规定的职龄以内的专职从业人员,其中具有会计师以上(含会计师)专业技术任职资格人员不得少于两名;3、法定代表人必须是职龄以内且具有会计师职称以上的专业技术人员;4、有固定的办公地点和必要的设施。注册财务咨询公司提交材料:发起单位设立会计咨询服务机构的申请报告;会计咨询服务机构名称预选核准通知书。
-
证券投资咨询人员的条件是如何甘肃在线咨询 2022-10-13证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括: 1、具有中国国籍; 2、品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德; 3、具有大学本科以上学历; 4、具有从事证券业务两年以上的经历; 5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的,由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请,经证监会审批后,颁发执业证书。