深圳证券交易所的变更规则
来源:互联网 时间: 2023-03-25 15:13:35 144 人看过

(1)交易过户规则,与交易过户相似,在此暂略;

(2)非交易过户规则,下列情况允许办理非交易过户:符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名股票权益人变更;交易所和**登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户。办理非交易过户的,受让人须向登记公司或其当地代理机构提出非交易过户申请,出示本人身份证和相关证明文书。登记公司收到上述申请及文书证明后,若审核无误,即填制过户单,办理非交易过户,并于下一营业日将执行结果告知申请人;

(3)股票账户挂失规则:投资者发现股票账户遗失,可去登记公司或其代理机构办理挂失。申请人须首先填写申请书,而后向受理机构提交本人有效证件,受理机构审核无误后,由挂失人重新办理名册登记及办理开新户手续,约定补发日期。若受理机构是登记公司的代理机构,则还要向登记公司发送有关材料,经批准方可办理。在约定的转户日,登记公司主动办理转户,并通知申请人。

上海证券交易所的变更规则也包括三个方面:交易过户规则;非交易过户规则;账户挂失规则。上海证券交易所在开业初期,采用“双向过户”方式,从1991年12月21日起,由于电脑系统更新,股票交易和过户同步进行,既实行T+0交收制,当天买入可于当天卖出。1995年1月,按中国证监会要求,上海交易所的股票交易执行T+1交收制。上海证券交易所非交易过户规则和股票账户挂失规则与深圳证券交易所的做法基本类似,不再重复。

一、股权变更有以下三种类型

1.交易性变更,又称交易过户。它是指由于记名股票的交易使股权从出让人一方转移到受让人一方从而完成股权登记变更。记名股票申报时,交易员必须首先输入股东编号,电脑主机将数据效验正确与否,若为卖出申报,还须在股东数据库确认该账户是否有足够的证券。闭市后,根据成交记录,由电脑主机自动办理过户手续,既在买方的账户上增加相应股票,在卖方的账户上减少相应股票,从而完成股权登记变更。

2.非交易性变更,又称非交易过户。它是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割等原因而发生的记名股票的股权变更。受让人须凭法院、公证处的机关出具的文书到**登记结算公司或其代理机构处申办非交易过户,并根据受让总数按当天收盘价向过户双方各收取0.4%的印花税。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年07月11日 16:39
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多证券交易所相关文章
  • 深圳证券交易所股票市场是否合法
    为贯彻落实中央深改委审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案》,进一步完善市场化、常态化退出机制,净化资本市场生态,保护投资者合法权益,按照中国证监会统一部署,深交所对《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称原规则)进行了修订,形成《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》(以下简称新规)。经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。修改了《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则》,确保申诉复核的公平性为确保上市公司申请复核权利的有效行使,提高深交所上诉复核工作的公平性、科学性、透明度和公信力,深交所已于2011年3月对《上诉复核委员会工作细则》同步作了修改,将上诉复核委员会人数由原来的不超过14人增加为不超过24人,并依法成立了新一届上诉复核委员会。在新一届上诉复核委员会委员构成中,所外委员21人,占比87.5%,所内委员只有3人,仅占12.5%。所外21
    2023-07-03
    103人看过
  • 深交所查处证券交易违规20起
    23日晚间,深交所发布的《2011年度自律监管工作报告》详细介绍了深交所去年纪律处分和限制交易执法情况。报告显示,2011年度,深交所共查处证券交易违规20起,和往年相比,证券交易违规处于上升态势。在证券交易违规中,敏感期交易是最主要的违规类型,达11起。从最近4年的变化趋势看,查处的短线交易违规数量有所下降,而敏感期交易违规数量则较上年大幅增加至11起,为历年最多。深交所认为,对敏感期交易和短线交易的查处数量对比变化趋势,反映出内幕交易防控体系不断建立健全并发挥作用,也在一定程度上凸显了内幕交易已上升为市场监管的主要矛盾。报告还显示,2011年度,深交所共采取限制交易自律监管措施7起,对9个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施,涉及账户均为机构账户;其中因为超比例增减持股票违规的有8个账户,其余账户是因卖出解除限售存量股份违规;共涉及2只中小企业板股票和5只主板股票。从最近4
    2023-06-06
    238人看过
  • 中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复
    上海、深圳证券交易所:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究,同意公布实施。第一章总则第一条为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的管理,规范基金交易行为,促进基金市场的健康发展,保护投资者的合法权益,根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章,制定本规则。第二条本规则所称基金上市,是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。第三条本规则所涉专门用语,同《证券投资基金管理暂行办法》。第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件:(一)经中国证监会批准设立并公开发行;(二)基金存续期不少于5年;(三)基金最低募集数额不少于人民币2亿元;(四)基金持有人不少于1000人;(五)有经审查批准的基金管理人和基金托管人;(六)基金管
    2023-08-12
    242人看过
  • 深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定
    发布部门:广东省广东处罚的,被交易所除名后不得再被重新录用为期货交易从业人员。第四十一条结算机构违反本规定及交易规则,在风险管理中因过失造成会员损失的,结算机构应当承担赔偿责任。第八章附则第四十二条交易所依照本规定拟定交易规则,报深圳市人民政府批准后施行。第四十三条本规定由期货交易主管部门负责解释。第四十四条本规定自颁布之日起执行,《深圳有色金属交易所管理暂行规定》(深府(1991)386号)同时废止。关联法规:
    2023-06-06
    282人看过
  • 深圳证券交易所权证行权投资者操作指南
    随着宝钢权证的谢幕,万科权证也将迎来“寿终正寝”,手中仍然握有权证的投资者该如何“处理”这些权证呢,要不要行权,怎样行权?为帮助投资者了解在深圳证券交易所挂牌权证的行权程序,深交所27日发布权证行权投资者操作指南,全文如下:一、权证行权应关注的要点每只权证的行权方式不同,在权证发行公告中均有约定,因此,投资者应当关注权证发行公告及行权提示性公告中的内容,主要包括:权证类别、行权日期、行权方式、行权价格等。证券给付型权证进入行权期后如果为价外权证的,投资者应审慎做出是否行权的决策,以避免因盲目行权带来损失。例如,投资者A持有以证券给付方式结算的万科认沽权证1000份,同时持有“G万科A”1000股,“万科HRP1”的行权价为3.638元,行权比例为1,假设“G万科A”到期行权时股价为6.28元,若投资者A对1000份“万科HRP1”权证行权,则相当于以3.638元卖出万科股票,仅获得行权收益
    2023-04-24
    198人看过
  • 深交所发布证券投资基金交易和申赎细则
    今日,深交所正式发布《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,对现行基金交易、认购、申购和赎回业务规则进行了系统梳理和整合,改变了目前基金交易和申购赎回业务规则比较分散、缺乏系统性的状况。与现行业务规则相比,基金交易和申赎细则主要做了以下修改和补充:一是明确了ETF、LOF、分级基金和封闭式基金等四类上市基金品种的定义,将ETF拓展至非指数型基金;二是增加货币ETF交易和申购赎回的相关业务规范,满足场内货币基金上市交易的需求;三是明确了基金份额大宗交易的规则,对基金份额大宗交易和竞价交易、申购、赎回之间的份额使用规定进行了具体描述;四是增加了投资者保护的原则性规定。近年来,深交所以打造基金超市为目标,积极推动上市基金市场发展,已初步形成涵盖LOF、ETF、分级基金和封闭式基金四大类产品,覆盖境内外多个市场较为完整的基金产品线。截至9月30日,深交所上市基金数量323只,场内资产
    2023-04-24
    303人看过
  • 深圳证券交易所发布《创业板上市公司规范运作指引》
    发布部门:深圳证券交易所发布文号:深圳证券交易所2009年10月15日深圳证券交易所今日发布《创业板上市公司规范运作指引》(以下简称《规范运作指引》),自即日起施行。上市公司是证券市场的基石,其规范运作状况和质量直接关系到证券市场的可持续发展。创业板上市公司成长性和自主创新能力较强,但由于发展历史相对较短,民营企业、家族企业居多,其公司治理和内部控制基础相对薄弱。为了规范创业板上市公司的组织和行为,指导创业板公司完善公司治理结构,提高规范运作水平,深交所制定了《规范运作指引》,以促进上市公司质量的不断提高,保护上市公司和投资者的合法权益,推动创业板市场健康稳定发展。《规范运作指引》要求创业板上市公司建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度,完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制,规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免,履行公平信息披露义务,管好用好募集资金,积极承担社会
    2023-06-09
    61人看过
  • 如何理解《深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》第10条的有关规定?
    问:如何理解《深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》第10条的有关规定?答:该条给出了判定中小企业板块股票交易异常波动的两个标准:一是涨跌幅偏离值指标,二是换手率指标。两个指标都包括了连续三日、连续两日以及一个交易日三种情形。以涨跌幅偏离值指标为例,某只股票连续三个交易日收盘价格涨跌幅偏离值合计达到了+/-20%(ST/*ST股票达到了+/-15%),该只股票交易就属于异常波动。如果单日或者连续两个交易日偏离值合计就已经达到+/-20%(ST/*ST股票达到了+/-15%),那么该只股票交易也属于异常波动。例如,某只股票某交易日收盘价格涨跌幅偏离值为13%,其前一交易日收盘价格涨跌幅偏离值为8%,偏离值累计为21%,那么该股票交易属于异常波动。如果某只股票某交易日收盘价格涨跌幅偏离值为13%,其前一交易日收盘价格涨跌幅偏离值为-8%,偏离值累计为5%,那么该股票交易则不属于异常波动。
    2023-06-05
    382人看过
  • 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则(二000年
    发布部门:上海证券交易所发布文号:各上市公司:《上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本)》已经中国证监会批准,现予发布,自2000年5月1日起施行,请遵照执行。1998年1月1日实施的《上海证券交易所股票上市规则》同时废止。上海证券交易所二000年四月二十八日上海证券交易所股票上市规则(二000年修订本)第一章总则1.1为规范股票上市行为,维护证券市场秩序,保护投资者和股票发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》,制定本规则。1.2股票及其衍生品种在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市,适用本规则的规定。1.3经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准股票公开发行、上
    2023-06-13
    162人看过
  • 深圳证券交易所明确了要约收购业务的操作流程
    根据《业务指引》,要约人应在《要约收购报告摘要》发布前一个工作日,在市场收盘前到中国**深圳分公司办理相关手续。购买人以现金支付的,应当委托证券公司将不低于购买总额20%的履约保证金存入其结算准备金账户;买受人依法以有价证券支付的,应当委托证券公司申请保管全部用于支付的证券。同时收购人还必须向深圳证券交易所公司部提交以下材料:包含专业机构出具的结论性意见的要约收购报告摘要,应当在其显著位置标明是否为终止本公司股票上市交易的目的被收购公司以及是否提出了维持被收购公司上市状态的具体措施;收购人及其董事、监事、高级管理人员的名单和证券账户收购人应当在收到中国证监会关于对要约收购报告无异议的书面通知之日收盘前,提交经审计的无异议要约收购报告,向深圳证券交易所公司部提交财务顾问意见书和律师法律意见书。相关事项发生修改或补充,且有重大变化的,收购人在要约有效期内变更要约条件的,应当对修改或补充的部分作
    2023-05-07
    335人看过
  • 深圳证券交易所上市公司信息披露管理暂行规定(试行)
    发布部门:深圳证券交易所发布文号:第一章总则第一条根据《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《条例》和《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》(以下简称《细则》)关于上市公司信息披露的有关规定,制定本规定。关联法规:第二条所有其股本证券(以下简称“上市证券”)获准在深圳证券交易所(以下简称“本所”)交易的股份有限公司(以下简称“上市公司”)必须按照本规定的要求披露信息。第三条本所依照法律、法规的规定,监督管理上市公司按照法律、法规和本规定的要求披露信息。第四条本所对上市公司发生的对上市证券价格或投资决定有实质影响的事项,除法律法规已有规定的以外,视不同情况决定是否予以披露和提出披露的要求。第五条上市公司披露信息,应当充分揭示有关事件(项)的法律含义,所涉及的法律关系和可能发生的法律后果,必须保证公开披露文件内容没有虚假、误导性陈述或重大遗漏,并就其承担法律责任。第六条本规则的有关原则
    2023-04-27
    256人看过
  • 上交所、深交所分级基金交易规则对比
    1、母基金上市?YesorNo?上交所分级基金与深交所分级基金最大的区别就是:上交所分级母基金和A、B份额同时上市,而深交所分级基金仅A、B份额上市交易2、买入、赎回,T+N?上交所分级母基金当日买入,当日可以卖出深交所分级母基金当日申购,次日可以赎回3、拆分、合并,T+N?上交所分级:间接T+0具体来说,当日买入母基金当日可拆分,拆分后得到的A、B份额当日可卖出当日买入A、B份额当日可合并,合并后得到的母基金当日可卖出或赎回深交所分级当日分拆母基金,次日获得A、B份额后可以卖出当日合并A、B份额,次日获得母基金后可以申请赎回4、合并门槛上交所分级分拆、合并申报数量应为100份的整数倍,且不低于5万份(以母基金份额计算)。深交所分级拆分、合并申报数量不低于100份5、说好的套利呢?上交所分级T+0完成折溢价套利(仅限场内母基金与A、B份额之间的套利,如果是场外母基金,则仍需T+2日完成套利
    2023-06-06
    78人看过
  • 《深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准》
    各创业板上市公司:为进一步明确和规范创业板上市公司公开谴责的认定标准,维护证券市场秩序,本所根据《证券法》、《公司法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件,以及本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)》等业务规则,结合监管实践,制定了《深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准》,现予以发布,请遵照执行。特此通知附件:《深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准》深圳证券交易所二一一年四月一日附件:深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准第一章总则第一条为进一步明确和规范深圳证券交易所(以下简称本所)创业板上市公司公开谴责的认定标准,保障本所有效履行自律监管职责,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《公司法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件,以及本所《创业板股票上市规则》、《创
    2023-06-09
    304人看过
  • 深圳市证券交易所关于临时调整债券回购抵押比率的通知
    发布部门:深圳证券交易所发布文号:各会员单位:为控制债券回购市场风险,经研究决定,本所对国债及企业债回购中用以抵押的国债及企业债现券折算比率进行临时调整,并从2003年11月1日起开始执行。调整后的各债券品种折算比率如下:简称代码到期日期现券面额(元)比率综合券(元)国债9661019662006.06.141001:1.26126国债9731019732007.09.051001:1.24124国债9951019952007.08.201001:1100国债9981019982009.09.231001:0.9898国债9041019042010.05.231001:0.9898国债9051019052007.11.141001:0.9696国债9031019032008.04.241001:1100国债9171019172021.07.311001:1.04104国债918101918
    2023-06-05
    210人看过
换一批
#证券法
北京
律师推荐
    展开

    证券交易所是依据国家有关法律设立的,为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。 证券交易所既不直接买卖证券,也不决定证券价格,而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。... 更多>

    #证券交易所
    相关咨询
    • 深圳深圳房产变更
      香港在线咨询 2022-02-25
      婚前登记在一方名下的房地产变更为双方(共同或按份)共有或另一方所有的;婚后约定为一方所有且登记在一方名下的房地产变更为双方(共同或按份)共有或另一方所有的;婚后登记在双方名下的房地产变更为一方所有的;婚后登记在一方名下的房地产变更为另一方所有的,有关当事人需共同前往深圳市房地产权登记中心申请办理转移登记。婚后登记在一方名下的房地产变更为双方(共同或按份)共有的,有关当事人需共同前往深圳市房地产权登
    • 在证券交易所交易的是证券交易吗
      内蒙古在线咨询 2022-05-09
      不是的,在证券交易所交易只是证券交易的一种方式。证券交易方式的分类: (一)按交易场所的不同而划分:1.场内交易 2.场外交易 (二)按交易主体的不同划分:1.相对买卖:一个买主对一个卖主交易的最原始交易方法;2.拍卖标购:一个卖主对众多买主,或众多卖主对一个买主。3.竞价买卖:众多的买主与众多的卖主。 (三)按交割时间不同划分:1.当日交易 2.普通日交易 3.特约日交易 (四)按证券经营者不同
    • 深圳联交所交易费用
      宁夏在线咨询 2023-04-25
      1、首先大部分都是税费。如营业税,规定一般营业税的税率为5.6%由卖方缴纳;还有个人所得税,税率为二手房交易总额的1%或两次交易20%的差额卖方缴纳。还有契税等等。 2、中介费。中介服务费,在我国还没有相关的规定统一,所以收费标准是按照行业习惯来的。因此,不免会有收费不平均的情况出现。 3、咨询费。我们可以先与中介咨询,但是咨询也要交钱。假如是口头咨询,按照咨询时间还有咨询深度来计算费用。 4、其
    • 在深圳证券公司股权变更需要什么资料
      台湾在线咨询 2022-10-08
      在深圳,办理变更股权所需要的资料有:1.营业执照原件2.公章3.全体新旧股东的身份证原件4.具体的股权比例5.做相关股权变更资料,,新股东和旧股东也务必进行实名认证,除了网上实名认证之外,如果有被抽查到实质审查的话,新旧法定代表人以及股东们还需要携带相关身份证明文件到各工商局面签。
    • 深交所债券上市规则有哪些?
      甘肃在线咨询 2023-09-03
      深交所公司债券上市规则制定的目的是规范公司债券上市交易和信息披露等行为,维护债券市场秩序,促进债券市场健康发展,保护投资者合法权益。证券交易在我国的经济市场中是比较常见的,不同地区的交易规则是不同的。