论加强非上市保荐公司向社会公开发行股票的股份管理-法师兄

论加强非上市保荐公司向社会公开发行股票的股份管理

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-07 19:24:33 185 人看过

发证机关：国家经济体制改革委员会、国务院证券委员会（发〔1995〕48号）：各省、自治区、直辖市、计划单列市经济体制改革委员会、证券管理局，以及相关公司：为确保股份制试点工作健康发展，规范股份制试点企业行为，保护投资者权益，以下是经国家经济体制改革委员会重新确认的非上市股份制试点企业（以下简称公司）股份管理有关问题：。凡经国家经济体制改革委员会重新确认拟向中国证监会申请股票上市的公司，自确认之日起至中国证监会复审同意上市之日止，严禁买卖、转让其股票，不得在证券交易所交易。2、这些公司的股票必须由合格的证券机构集中管理。公司和受委托的股票受托人应当加强对股东名册的保管。未经司法裁定或者继承，股东名册不得变更。如果发现内外勾结非法买卖非上市股票正在办理过户手续，一经查实，将对股票托管机构的相关管理人员和经办人员进行严厉处罚。3、公司违反本通知规定的，中国证监会不予受理其股票上市申请。违反本通知规定转让股份无效，由此产生的一切民事后果不受国家法律保护

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依照《中华人民共和国证券法》第五十条的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币5000万元；（3）开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；（4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15％以上；（5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（6）国务院规定的其他条件股票上市后，股份公司的一举一动都和千百万公众投资者的利益密切相连。股份公司的清算股份公司的清算，是指股份公司在解散过程中，为了终结公司现存的各种法律关系和了结公司债务，而对公司的资产、债权和债务关系等进行清理、处分的行为。根据有关法规规定，除因合并、破产而解散外，其他各种方式的解散都必须进行。这是

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1、什么是非公开发行股票?非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。非公开发行股票起到提高公众的股票投资意识、充实企业自有资本金、增加职工的主人翁责任感、有利于社会稳定的作用。2、什么是定向增发?定向增发是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为，规定要求发行对象不得超过10人，发行价不得低于公告前20个交易市价均价的90%，发行股份12个月内(认购后变成控股股东或拥有实际控制权的36个月内)不得转让。3、非公开发行股票和定向增发有什么关系?从性质上来说，非公开发行股票，又称定向增发属于上市公司私募行为，是上市公司和特定对象之间两厢情愿的选择，然而由于发行会引起上市公司股本结构、资产质量、盈利能力、每股收益、股票价格及控制权等方面的变化，

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上市公司非公开发行股票是利好还是利空

上市公司非公开发行股票一般是利好，非公开发行股票是上市公司采用非公开方式向一定的对象发行股票，这种行为应当符合相关法律有所规定的条件，并报有关机构核准。一、上市公司非公开发行股票是利好还是利空上市公司非公开发行股票是利好。非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。二、非公开发行股票有哪些作用非公开发行股票的作用如下：1．提高公众的股票投资意识。就全国而言，人们的金融意识、投资意识还不高，对股票这种既不还本、收益又无一定，风险较大的证券认识不足，有的甚至将股票与债券混为一谈。实行非公开发行股票的做法，投资者对投资效果看得见，摸得到，有利于扩大股票和股票市场知识的宣传和普及，培养公众的投资意识，为股票市场的发展奠定有益的基础。2．充实企业自有资本金。企业自有

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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监公司字［2000］42号各上市公司：为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》，现予以发布，请遵照执行。在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份暂行办法第一条为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份（以下简称“公募增发”）的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。第二条上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。第三条申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：（一）符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；（二）具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；（三）向社会公开发行股份的比例小于总股本25％

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公司上市发行股票流程

1、先由董事会作出决议。董事会就上市公司申请发行证券作出的决议应当包括下列事项：本次增发股票的发行的方案；本次募集资金使用的可行性报告；前次募集资金使用的报告；其他必须明确的事项。2、提请股东大会批准。股东大会就发行股票作出的决定至少应当包括下列事项：本次发行证券的种类和数量；发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；定价方式或价格区间；募集资金用途；决议的有效期；对董事会办理本次发行具体事宜的授权；其他必须明确的事项。股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。上市公司就增发股票事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。3、由保荐人保荐。并向中国证监会申报，保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。4、审核。并决定核准或不核准增发股

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公开发行股票与非公开发行区别

一、公开发行股票与非公开发行区别公开发行股票与非公开发行股票的主要区别体现在以下方面：1．发行方式：公开发行股票是向公众投资者发行，而非公开发行股票是针对特定的投资者群体发行，这些投资者通常包括机构投资者、大股东或者公司的员工等。2．发行条件：公开发行股票需要公司满足一定的条件，如公司的规模、经营状况、财务状况等都需要达到一定的标准。而非公开发行股票则相对较为灵活，发行条件由双方协商决定。3．监管程度：公开发行股票需要遵守更加严格的监管规定，需要经过证券监管机构的审批和核准，确保信息的公开透明和保护公众投资者的利益。而非公开发行股票的监管相对较松，只需要遵守一些基本的证券法律法规。4．风险程度：公开发行股票的风险相对较低，因为公司的信息公开透明，市场对公司的了解程度较高。而非公开发行股票的风险相对较高，因为投资者对公司的了解程度相对较低，需要自行评估风险。二、非公开发行股票和定向增发有什么

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上市公司发行可转债一定会增加股票吗

一、上市公司发行可转债一定会增加股票吗新债上市对应的股票能不能上涨，这个问题其实是不一定的，因为我们要知道可转债究竟是什么？可转债就是可转换公司债券，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券，是公司融资的一种方式。说的直白一点就是公司在向公众借钱，对于投资人来说的话就是把钱借给公司，到时候时间到了就可以拿利息。如果看好公司股票的话，还可以将债券转换成股票，这就是可转债的属性。甚至还可以将可转债在二级市场上自由流通买卖，这也是赚钱的一种手段。来说的话投资者买了债券之后，都把重点放在了价格上面，一般来说的话正股的价格是和可转债绑定起来的，正股涨可转债就会涨，正股跌可转债就会跌。现在重点问题来了，是正股带着可转债涨，而不是可转债带着正股涨。为什么会这样？其实就是我们开头所说的那样，可转债不管再怎么样，也只是公司的一个借款而已，不管公司借款是出于什么样的目的，是为了公司更好

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股份公司上市会分股份吗

股份有限公司在符合相关法律法规，并经过一定的审批程序后，可以上市。至于是不是会分股份，这是公司内部的管理决定，不同的公司做法不同，不一定会分股份。有些公司可能会在上市前，或者上市后，对员工进行相应的股权激励，那么此时也可以算是分股份，但这并不是法律的强制性规定。1、向证券监督管理机构提出股票上市申请股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。2、接受证券监督管理部门的核准对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。股份公司回购股份股份公司只能在以下情况下回购股份：股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；减少公司注册资本；与持有本

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天津市非上市股份有限公司管理暂行办法

发布部门:天津市经济体制改革委员会发布文号:第一条为保护投资者的合法权益，规范非上市股份有限公司的行为，依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及有关法律、法规，制定本办法。关联法规：第二条本办法适用于在天津市范围内依法设立的非上市股份有限公司。非上市股份有限公司是指发起设立式股份有限公司和原定向募集式股份有限公司。第三条按照《公司法》规定，非上市股份有限公司(以下简称公司)的设立由市人民政府批准。受市人民政府委托，天津市经济体制改革委员会(以下简称市体改委)具体受理设立公司申请。申请设立公司应提交以下有关文件：(一)公司设立申请报告，内容主要包括：1．公司设立宗旨；2．公司名称和住所；3．公司设立方式、股份总额、每股面值、注册资本；4．发起人名称或姓名，认购的股份数额；5．资金投向。(二)公司名称预先核准通知书；(三)发起人协议书及发起人营业执照或其他证件；(四)设立公司的可行

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公司公开发行股票并上市的程序是怎样的

1、发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。2、发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。3、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会审核。4、中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见。中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。5、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。6、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出

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