公开发行公司债券,应当符合哪些条件-法师兄

公开发行公司债券,应当符合哪些条件

来源：互联网时间： 2023-05-06 21:12:00 492 人看过

公开发行公司债券应当符合下列条件：

1、股份有限公司净资产不低于三千万元，有限责任公司净资产不低于六千万元；

2、债券累计余额不得超过公司净资产的百分之四十；

3、近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年利息；

4、筹集的资金投资符合国家产业政策；

5、债券利率不超过国务院限定的利率水平；

6、国务院规定的其他条件。

律师补充：

存在下列情形之一的，不得发行公司债券：

1、前一次公开发行的公司债券尚未募足;

2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;

3、违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。

4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;

5、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

6、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

【法律法规】

《中华人民共和国证券法》第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

（三）国务院规定的其他条件。

公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。

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