非法经营非上市公司证券业务的责任是什么
来源:法律编辑整理 时间: 2023-05-31 20:44:55 179 人看过

非法经营非上市公司证券业务的责任是什么;【非法经营罪】违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处有期徒刑:五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:买卖进出口许可证、进出口原产地证书,法律、行政法规规定的其他营业执照或者批准文件;(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货、保险;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月25日 21:30
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多公司证券相关文章
  • 如果是公司非法经营什么罪?
    犯非法经营罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。单位犯非法经营罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照上述法定刑判处刑罚。本罪在主观上要求行为人必须是出于故意的,对于因不知其为非法而进行非法经营的,不认为构成本罪,而只能给予行为人以行政处罚。根据以上规定,如果公司员工能够有证据证明自己不知情,或者没有参与到违法活动里,或者不知道自己的行为是违法的,可以不承担法律责任。未经许可经营专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件,以及从事其他非法经营活动,扰乱市场秩序,情节严重的行为。主要有以下几种行为方式:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买
    2023-04-20
    449人看过
  • 非法经营中的直接责任人是指什么
    是指非法经营中起着组织、指挥、决策作用的人。一、认定主犯要承担哪些刑事责任主犯的认定:在犯罪集团中起组织、策划、指挥作用的犯罪分子在犯罪集团中起组织、策划、指挥作用的犯罪分子,也就是犯罪集团建立的组织者、犯罪活动计划的制定者、犯罪计划的实施者或策划于幕后、或指挥于现场者。主犯应承担的刑事责任:对组织、领导犯罪集团的首要分子刑事责任的认定应当按照集团所犯的全部罪行处罚,而不是按“全体成员”所犯的全部罪行处罚。二、经济纠纷案件处理方式有哪些经济案件的处理主要包括仲裁和诉讼。仲裁具有以下特点:1、仲裁以双方自愿为前提;2、仲裁机构是民间组织;3、仲裁裁决具有强制性法律效力;4、仲裁过程和结果保密;5、仲裁很快。另一种处理方式是诉讼,即诉讼。人民法院是国家的审判机关。在经济诉讼中,代表国家依法行使审判权,履行相应职责。作为案件的审判员,人民法院不仅是经济诉讼的参与者,也是诉讼的组织者和指挥者。法律
    2023-03-29
    132人看过
  • 公司经营项目与营业执照上不一样是否非法经营
    不属于非法经营。属于超范围经营,会受工商局处罚。根据《无照经营查处取缔办法》第四条县级以上地方人民政府负责组织、协调本行政区域的无证无照经营查处工作,建立有关部门分工负责、协调配合的无证无照经营查处工作机制。第五条经营者未依法取得许可从事经营活动的,由法律、法规、国务院决定规定的部门予以查处;法律、法规、国务院决定没有规定或者规定不明确的,由省、自治区、直辖市人民政府确定的部门予以查处。一、政府对地摊经济的政策国务院发布的《个体工商户条例》中指出,没有固定经营场所的流动摊贩也可以按照规定申请登记为个体工商户,在办理登记事项时不需要登记具体的经营场所。同时,国务院发布的《无证无照经营查处办法》也规定了,在某些特定的情况下,没有办理工商登记从事经营的流动摊贩,也不属于无证无照经营。2020年5月,李克强总理在考察中指出地摊经济的重要性后,各地政府响应出台一定的政策支持地摊经济的发展。二、无证经
    2023-03-05
    390人看过
  • 非法经营证券的辩护词都包括什么
    非法经营证券的辩护词都包括首部、正文、结束语三部分。首部主要包括标题、对审判人员的称呼和前言。正文包括辩护理由和辩护意见,这一部分是辩护词的核心部分。提出结论性的意见,以加深法庭对自己辩护观点的印象以及对被告人如何定罪量刑。一、诈骗罪辩护词制作要点有哪些辩护词制作要点是:1、首部。首行要写明标题。2、正文。在具体制作法庭辩护词时,分两段。(1)从事实方面去做详细说明。第一,向法庭说明出庭行使辩护权的根据。第二,向法庭讲明辩护发言的根据。第三,简要但明确地概述辩护人对案件的基本看法。(2)对辩护观点和理由进行详细阐述。第一,从控诉方对犯罪事实的认定方面来辩护。第二,从法律适用方面进行辩护。第三,从情理方面进行辩护。二、受贿辩护词的主要内容有哪些受贿辩护词的主要内容有当事人的基本信息、辩护人的基本信息、基本案情、诉讼请求、事实与理由、法律依据以及需要说明的相关事项。辩护词是被告人及其辩护人在诉
    2023-06-23
    280人看过
  • 证券公司的法律责任是什么
    1、证券公司法人的职责是什么。负责制定年度安全消防工作计划,组织实施日常消防安全管理。负责制定消防安全工作的资金投入和组织保障方案负责制定公司各部门的安全保卫制度和防范措施组织实施消防检查和火灾隐患整改组织实施消防维修控制、监控设施、消防器材、消防安全标志,确保完好有效,疏散通道、安全出口畅通负责制定各部门职责,定期对下属进行业务培训和绩效考核,提高队伍素质,组织管理公司专职消防队和义务消防队。组织职工消防知识和技能教育培训,定期组织消防和应急疏散演练组织公司安委会定期检查公司消防、食品安全和工程安全,总结存在的问题,及时确定整改措施和整改期限,并监督整改落实。配合、协助公安(消防)部门查办刑事、治安案件和重大事故法人是法律人格化、依法具有民事权利能力和民事行为能力的社会组织,依法可以独立承担民事责任,即具有独立承担民事责任的能力。这与法人拥有的独立财产有关。法人是一个独立的民事实体。第三
    2023-05-07
    351人看过
  • 非法经营证券的具体认定办法
    未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。一、信用卡这样倒入违法吗倒信用卡违法,该行为可能会构成非法经营罪,行为人违反国家规定,有未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的等行为的,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。二、非法经营罪一般判刑多少年非法经营罪的起刑点应当为五年以下有期徒刑或者拘役。非法经营罪是指未经许可经营专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件,以及从事其他非法经营活动,扰乱市场秩序,情节严重的行为。三、销售贴牌产品怎么刑事处罚销售贴牌产品构成非法经营罪。未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,
    2023-04-06
    407人看过
  • 非法经营证券会怎样处罚
    一、非法经营证券会怎样处罚违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。二、没营业执照罚款多少对于无照经营的罚款的问题,对以公司名义从事无照经营的,处以一万元以上十万元以下罚款;对以个体名义从事无照经营的,处以五千元以下罚款;对以合伙企业名义从事无照经营的,处以一万元以下罚款。三、证券开户的流程是什么证券开户的流程为:首
    2022-03-16
    137人看过
  • 证券自营业务的监管和法律责任
    证券自营业务的监管措施如下:1.专设账产、单独管理证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、账户和人员分开管理,并将客户交易结算资金全额存人指定商业银行,将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。2.证券公司自营情况的报告证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。并且每年要向中国证监会报送年报、向交易所报送年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。3.中国证监会的监管证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年。4.证券交易所监管要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所;每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。5.禁止内幕交易的主要措施严格把关措施。证券公司处于证券交易的中介地位,可以利用中介机构的身份对于可能形成
    2023-04-24
    237人看过
  • 证券公司的业务范围及其经营管理
    证券公司的业务范围有:(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。证券公司的经营管理如下:1.资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金4.建立健全内部控制与业务隔离制度证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
    2023-04-24
    431人看过
  • 证券公司经营融资融券业务的限制性行为
    1、诱导不适当的客户开展融资融券业务;2、未向客户充分揭示风险;3、违规挪用客户担保物;4、进行利益输送和商业贿赂;5、为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;6、法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。一、金融公司融资需要什么资质?证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(一)具有证券经纪业务资格;(二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(七)已建立符合监管规定和自
    2023-06-25
    420人看过
  • 非法从事股票咨询经营业务构成非法经营罪
    2009年5月,王某在工商部门注册成立三门峡市银安经济信息咨询有限公司(自然人独资公司),将注册资金10万元作假变为200万元后,未经国家证券监督管理机构批准,在市区以张贴股票咨询宣传海报、散发小传单等形式招揽客户,非法从事股票咨询经营业务。截至今年5月,共有19人将股票账户交于王某代理买卖股票,涉及金额共计299.22万元,另有4人将87.5万元现金交给其代理买卖股票。王某共收取佣金6万余元。法院审理后认为,被告人王某为进行违法犯罪活动,设立公司后,未经国家证券监督管理机构批准,非法经营证券业务,情节严重,其行为构成非法经营罪。同时,依法应对其操盘经营的全部股票承担责任,一审判处有期徒刑2年,并处罚金12万元。
    2023-04-25
    127人看过
  • 怎么经营证券公司
    一、证券公司的经营管理1.资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金4.建立健全内部控制与业务隔离制度证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。二、证券公司的业务规则1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、自主经营的权
    2023-02-14
    283人看过
  • 非法经营证券罪的定罪标准是怎样的
    一、非法经营证券罪的定罪标准是怎样的关于如何界定非法经营罪,我们需要遵循以下标准:首先,任何涉及非法经营活动的个人或组织都无法规避相关的工商法规;其次,他们在主观意识上必须明确知道自己在从事违法经营活动,且动机源自于获取商业利润;最后,只有当非法经营造成了严重的社会危害时,才能被视为犯罪行为。《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非
    2024-07-29
    70人看过
  • 非公开公司债券是什么,非公开发行公司债券的条件
    一、非公开公司债券是什么非公开公司债券是由低信用级别的公司或市政机构发行的债券,这些机构的信用等级通常在ba或bb级以下。由于其信用等级差,发行利率高,因此具有高风险、高收益的特征。中小企业私募债是我国中小微企业在境内市场以非公开方式发行的,发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍,期限在1年(含)以上,对发行人没有净资产和盈利能力的门槛要求,完全市场化的公司债券。二、非公开发行公司债券的条件非公开发行公司债券的条件是:1.发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司;2.发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍;3.期限在一年(含)以上;4.本所规定的其他条件。《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)》第六条:试点期间,在本所备案的私募债券除符合《试点办法》规定的条件外,还应当符合下列条件:(一)发行人不属于房地产企业和金融企业;(二)发行人所在地省级人民政府或省级政府有
    2023-06-28
    234人看过
换一批
#证券法
北京
律师推荐
    展开

    公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。 公司证券包括的范围比较广泛,内容也比较复杂,但主要有股票、公司债券等。... 更多>

    #公司证券
    相关咨询
    • 非法经营证券期货和保险业务的追诉标准
      山西在线咨询 2023-07-15
      未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货、保险业务,或者非法从事资金支付结算业务,具有下列情形之一的,应予立案追诉: 1.非法经营证券、期货、保险业务,数额在三十万元以上的; 2.非法从事资金支付结算业务,数额在二百万元以上的; 3.违反国家规定,使用销售点终端机具(pos机)等方法,以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金,数额在一百万元以上的,或者造成金融机构资金二十
    • 证券行业非法经营罪量刑标准
      云南在线咨询 2022-07-15
      犯非法经营罪的,如果个人非法经营额30万元以上,单位非法经营额100万元以上;,或者个人违法所得10万元以上,单位违法所得30万元以上。处5年以上有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。
    • 公司经营项目与营业执照上不一样是否非法经营
      广东在线咨询 2023-06-04
      不属于非法经营。属于超范围经营,会受工商局处罚。 根据《无照经营查处取缔办法》第四条规定:县级以上地方人民政府负责组织、协调本行政区域的无证无照经营查处工作,建立有关部门分工负责、协调配合的无证无照经营查处工作机制。 第五条规定:经营者未依法取得许可从事经营活动的,由法律、法规、国务院决定规定的部门予以查处;法律、法规、国务院决定没有规定或者规定不明确的,由省、自治区、直辖市人民政府确定的部门予以
    • 非法经营公司股东要承担怎样的责任
      重庆在线咨询 2022-11-08
      我国《刑法》明确规定了非法经营罪,本罪的主体是一般主体,即达到刑事责任年龄,具有刑事责任能力的自然人。依法成立、具有责任能力的单位也可以成为本罪的主体。 根据《刑法》第231条的规定,单位犯非法经营罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照上述法定刑判处刑罚。
    • 证券公司可以经营证券投资咨询业务吗?
      浙江在线咨询 2022-10-01
      《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)其他证券业务。