证券公司分公司的设立-法师兄

证券公司分公司的设立

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:20:16 321 人看过

1、证券公司分公司设立条件。

证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：

(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;

(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;

(3)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;

(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件;

(5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格;

(6)中国证监会的其他要求。

2、证券公司分公司经营业务范围。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：

(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部;

(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;

(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;

(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;

(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多分公司相关文章

法律综合知识
2024证券公司的设立程序有哪些

证券公司的设立程序有哪些证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证根据《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。《中华人民共和国证券法》第一百一十八条：设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《中华人民共和国证券法》（2019修订）：第八章　证券公司　　第一百一十八条　设立证券公司，应当

2023-11-26

191人看过
证券公司
证券公司设立所需达到的要求

根据《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。综合类证券公司证券公司设立条件综合类证券公司的设立条件：1、有符合法律规定的公司章程；2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录；3、有符合法律规定的公司注册资本；4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资

2023-07-03

69人看过
子公司
【行政许可事项】证券公司设立子公司审批

【关于依据、条件、程序、期限的规定】《证券法》第122条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《证券法》第128条：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不

2023-06-09

82人看过
证券公司
外资参股证券公司设立审批

【关于依据、条件、程序、期限的规定】《证券法》第122条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《证券法》第128条：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不

2023-06-09

341人看过

法律综合知识
公司分立和设立分公司有何不同

一、公司分立和设立分公司有何不同公司分立和设立分公司的区别在分立后的所有公司都具有法人的资格，分公司没有法人的资格。分公司是由总公司设立的，其民事责任均由总公司承担。分立后的公司独立承担责任。《中华人民共和国公司法》第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。二、如何设立分公司的程序分公司设立程序如下：1．准备公司名称、住所、组织机构和注册资金；2．申请核准公司名称；3．申请分公司的设立登记；4．予以登记后，领取营业执照；5．开立银行账户；6．申请税务登记；7．刻章。三、分公司设立的材料1．《企业设立登记申请书》《企业设立登记申请表》、、《企业负责人登记表》、《企业经营场所证明》等表格；2．《名称预先核准申请书》及《企业名称预先核准通知书》；3．《

2023-09-16

127人看过
有限责任公司
公司法公司设立的条件，公司法公司设立的时间

一、公司法公司设立的条件根据最新公司法，设立有限责任公司，应当具备下列条件：1.股东符合法定人数。法定人数是指法定资格和所限人数两重含义。法定资格是指国家法律、法规和政策规定的可以作为股东的资格。2.股东出资达到法定资本最低限额。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。3.股东共同制定公司章程。4.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。5.有公司住所。二、公司法公司设立的时间公司法规定公司设立的时间就是公司营业执照签发日期。公司成立是指对已具备法定条件，完成申请程序的公司由主管机关发给经营执照从而取得公司法人资格的过程，公司成立日期就是营业执照的签发日期。《公司登记管理条例》第二十五条规定：依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司凭公司登记机关核发的《企业法人营业执照》刻制印章，开立银行账户，申请纳

2023-06-21

218人看过
法律综合知识
证券评估机构设立分公司有什么条件

证券评估机构设立分公司的条件：1、有符合规定的名称；2、营业场所在公司住所以外；3、分公司的经营范围不超出公司的经营范围；4、法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的，应当取得有关部门的批准。证券评估机构设立分公司有什么条件的法律依据《公司法》第七条依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。《中华人民共和国公司法》（2018修正）：第一章　总　　则　　第十四条　公司可以设立分公司。设

2022-07-14

273人看过
证券公司
证券公司是否必须设立独立董事

证券公司必须设立独立董事。证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责，国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。证券公司设立审批【特别说明】现阶段，除确有利于化解风险和行业整合的个案外，原则上暂停批准新设证券公司（含外资参股证券公司）以及营业性分支机构（专业子公司、分公司、营业部、服务部）。【行政许可事项】证券公司设立审批【关于依据、条件、程序、期限的规定】《证券法》第122条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务

2023-07-25

135人看过

证券公司
未批准设立证券公司的惩罚办法

未经批准，设立证券公司的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的营业执照或者批准文件的，依照规定处罚。单位犯前两罪的，对单位处以罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处以罚款。设立证券公司的要求是什么？（一）设立条件具体而言，设立证券公司，应当具备下列条件：1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。3．有符合《证券法》规定的注册资本。4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5．有完善的风险管理与内部控制制度。6．有合格的经营场所和业务设施。7．法律、行政法规规定的和

2023-07-02

446人看过
证券公司
设立证券公司对注册资本的要求

证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩：证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。一、信托公司注册资本要求1、成立信托公司的限制条件很多，注册资本金仅是其中一条。信托公司注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币，注册资本为实缴货币资本。2、按照规定办理流程大致如下：a、具体审批部门：银监会非银部b、依据及全文：《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）；《中华人民共和国行政许可法》（主席令第7号）；《

2023-03-27

403人看过
证券公司
证券公司的组织形式与设立条件

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司(F123)。对主要股东的要求(F124)。设立证券公司，应当具备下列条件：1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;3)有符合本法规定的注册资本;4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;5)有完善的风险管理与内部控制制度;6)有合格的经营场所和业务设施;7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2023-06-09

194人看过
分公司
如何处罚擅自设立分公司的公司或分公司

笔者认为，现行法律、行政法规对此作出了明确规定，关键是要正确理解《调查办法》第二条的规定，处罚和取缔无证经营规定，任何单位和个人不得违反法律法规从事无证经营活动。这里的“无证经营”不仅包括有关单位或者个人无本人营业执照的经营，还包括有本人营业执照的企业或者个体工商户的经营，以及应当申领营业执照但未取得营业执照的经营机构的经营。如新《公司法》第十四条规定，设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照《企业法人登记管理条例》第三十五条，《中华人民共和国个人独资企业法》第十四条、《中华人民共和国合伙企业法》第十八条对分支机构的设立许可也有类似规定。因此，无证设立分支机构（所）开展经营活动也属于《调查办法》调整范围，新《公司法》第二百一十一条和《公司登记管理条例》第八十条规定：“使用有限责任公司、股份有限公司分公司名称”是指未经批准，擅自使用分公司名称依法登记为有限责任公司或者股份有限公司

2023-05-07

347人看过

子公司
公司法中设立分公司和子公司的规定

我国公司法第十四条规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。相关解读（一）分公司的设立1、分公司没有独立的法人地位或资格，它可以有自己的名称，如办事处、分行、分公司等，但其名称应反映其与总公司的隶属关系。分公司也没有自己的独立财产，其实际占有、使用的财产是作为本公司的财产而计入本公司的资产负债表之中，同时本公司应以其全部财产对其分公司活动所产生的债务承担责任。2、分公司的设立也无须经过一般公司设立的许多法律程序，而只是在当地履行简单的登记和管理手续即可，也即是应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。（二）子公司的设立1、子公司是指一定比例以上股份被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制的公司。虽然子公司受母公司的控制，但在法律上，子公司仍

2023-03-16

372人看过
子公司
设立内部独立核算的子公司还是设立分公司

设立内部独立核算的子公司还是设立分公司没有明确的规定。什么是独立核算和非独立核算独立核算单位的特点是：在管理上有独立的组织形式，具有一定数量的资金，在当地银行开户；独立进行经营活动，能同其他单位订立经济合同；独立计算盈亏，单独设置会计机构并配备会计人员，并有完整的会计工作组织体系。非独立核算单位的特点是：一般由上级拔给一定数额的周转金，从事业务活动，一切收入全面上缴，所有支出向上级报销，本身不单独计算盈亏，只记录和计算几个主要指标，进行简易核算。分公司一般都是非独立核算的。子公司、分公司、独立核算、非独立核算分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司。因为分公司不具有企业法人资格，不具有独立的法律地位，不独立承担民事责任。分公司的特征具体表现为：①分公司没有自己的独立财产，其实际占有、使用的财产是总公司财产的一部分，列入总公

2023-04-27

218人看过