本周在资本市场上引发轩然大波的证监会李莉事件出现转折。昨天晚间，《证券市场周刊》发表致歉声明，称其最新刊登的《证监官员陷落》一文与事实不符。本月10日，该刊在封面刊登时任证监会基金部副主任李正强和证监会工作人员李莉在欧洲游览的照片，并报道称，此次豪华欧洲游买单者正是当时因老鼠仓事件受到查处的上投摩根基金管理公司。
北京晨报记者昨天白天致电中国证监会。相关人员表示，证监会暂不接受采访，具体情况可去《证券市场周刊》了解。昨天晚间，《证券市场周刊》就本月10日的报道发布致歉声明，称经进一步调查发现，该刊所掌握的情况与事实不符，不能得出证监官员陷落等结论。对于该报道给有关主管部门和当事人造成的不良影响，该刊表示歉意。
3月底，一位苏女士在央视的《新闻30分》栏目中举报，证监会工作人员李莉利用手机短信提前泄露三一重工(33.40,-0.89,-2.60%)(600031)的内幕消息。在媒体的一片质疑声中，证监会迅速给出了一个简短的回应称：没有证据表明李莉利用该信息从事内幕交易，并且举报人与被举报人原为婆媳关系。
上周六，《证券市场周刊》报道称，2006年12月3日至12日，李莉参加了一个由10人组成、人均消费近3万元的豪华欧洲四国公务考察团，买单者正是当时正因旗下基金经理唐建涉嫌老鼠仓而被调查的上投摩根基金公司。当时，与李莉同行的还有时任证监会基金部副主任的李正强。
媒体就此质疑称，是不是那次豪华游摆平了老鼠仓?在2006年11月，上海证券交易所发现上投摩根基金经理唐建突然拉升新疆众和(20.12,-0.50,-2.42%)(600888)股价，上海证管办为此对上投摩根基金公司进行了有关内部管理的现场检查，并一度暂停其业务审批。当时，李正强所在的基金监管部有权决定上投摩根基金新发产品的上市资格，李莉所在的法律部有权决定对唐建的处罚。证监会最终没收唐建的违法所得，并对唐建实行终身市场禁入，但并未处罚上投摩根基金管理公司。
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无罪辩护无罪辩护是指被告人和其辩护律师在庭审中为被告人作无罪的辩解，结果只有两个：一个是公诉人得到法院支持，被告人被判决有罪;一个是辩护观点被法院采纳，被告人被判决无罪。无罪辩护的原则，是指律师在为被告人进行辩护的过程中必须遵守的准则。熟悉案情要求律师特别熟知和掌握案件整个情况，熟悉其的发生、发展和结果。熟知被告人具有哪些无罪的事实和情节。只有做到熟悉案情基础上，才能结合法理和法律对案情进一步地研究分折，决定是否为被告人作无罪辩护，如果决定为被告人作无罪辩护，那么就要进一步分析如何其作无罪辩护。熟悉案情除了要求律师要仔细查阅案卷，会见被告人外，还要特别强调律师要认真进行调查取证，调取相关能证明被告人无罪的物证、书证、证人证言或鉴定结论等有利的证据。但律师尽量不要亲自调查，最好是申请法院或检察院调取，这样有利于降低执业风险。证据充分，是指律师对被告人无罪提供充分的证据。无罪辩护不容易，只有证据充分了2023-04-1675人看过 -
管制在2010年证券市场监管全面提速的情况下，监管部门未来将进一步加大对内幕交易和老鼠仓案件的刑事追责力度。2010年1~10月，证监会共受理内幕交易线索114件，立案调查内幕交易案件42起，因内幕交易对16名个人、2家机构作出行政处罚，将15起涉嫌内幕交易犯罪案件移送公安机关，对内幕交易的执法力度之大前所未有。此外，针对老鼠仓，2010年首次将涉嫌利用未公开信息交易罪的基金经理移送公安机关。目前，监管层已建立了相对完善的监管制度和网络，以身试法者将受到严惩。据悉，监管部门未来不仅将加强对不同类型内幕交易的监管，还将加大对内幕交易案件的刑事追责力度。2023-04-24324人看过 -
上市公司1.对证券发行上市的监管。(1)证券发行核准制。证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。(2)信息披露制度。制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。各国均以强制方式要求信息披露。①信息披露的意义在于：有利于价值判断、防止信息滥用、有利于监督经营管理、防止不正当竞业、提高证券市场效率。②信息披露的基本要求。全面性、真实性、时效性。③证券发行与上市的信息公开制度。证券发行信息的公开，证券上市信息的公开。④持续信息公开制度。⑤信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任。(3)证券发行上市保荐制度。对保荐人和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政2023-04-17387人看过 -
1、证券市场的运行流动性、有效性、交易成本、稳定性和透明度构成了证券交易制度目标的五个方面(图2)，它们有着既统一又矛盾的辨证关系。证券交易的本质在于证券的流动性，证券通过流动以反映市场化的资本关系，反映特定的财产权利的交易关系，静止不动的资本是无法满足其要求不断增值的本性的。以交易价格的形成过程为主线，证券交易制度划分为六方面内容：(1)交易委托方式;(2)价格形成机制;(3)委托匹配原则;(4)信息披露方式;(5)市场稳定措施;(6)其他选择性手段等。前三项内容是证券交易制度所必须具备的基本要素，其中价格形成机制是证券交易制度的核心。2、三个层次的效率市场对证券市场运行的影响(1)、弱有效市场对证券市场运行的影响弱有效市场认为当前股票价格充分反映市场的历史信息，包括证券的历史价格序列、收益率、交易量数据和其它一些市场产生的信息，如零售交易、批量交易和股票交易所专家证券商或其它特别的组织2023-04-24447人看过
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信托投资公司由于中国的证券市场是政府管理风险的一个手段，因此，市场与金融中介机构之间的互动并不是基于市场来进行的，在这里，不存在默顿意义上的市场与机构之间的螺旋。中国的金融中介机构很大程度上仍是行政体制的一个组成部分，成为政府金融监管的一个个支点。在我国，信用很大程度上仍是靠单位和组织来维系的。市场的结构决定机构的行为，但市场的结构同时又是由机构的特性决定的，是由市场的参与主体决定的。如果主体的构成是趋同的，那么市场的结构与风险形态自然是趋同的，相互之间进行对冲的可能性就不存在。正如中国的信托投资公司时代一样，由于信托投资公司没有自己的业务，因此，决定了信托投资公司不可避免地在货币市场上违规拆借。因此，我们需要深入地理解中国的市场，才能理解中国的机构及其行为。不能再陷入中国信托投资公司那样的循环中，整顿-违规-再整顿-再违规。不能庞统地提发展机构投资者，需要的是不同风险的机构投资者。2023-04-24185人看过 -
报到证一、报到证是什么“报到证”由原来“派遣证”转化而来，是应届普通高等学校、应届普通中等专业学校（普通全日制，也就是统招生）毕业生到就业单位报到的凭证，也是毕业生参加工作时间的初始记载和凭证。毕业生到就业单位报到时，须持“报到证”。二、持报到证怎么报道持报到证报到流程：1、毕业生在“就业协议书”上填写基本情况；2、毕业生所在的学校（学院）毕业生就业指导部门填写推荐意见并盖章；3、用人单位签字、盖章，（上级人事主管部门确认盖章）毕业生签字，填写双约定的其他条款；4、毕业生所在的分校（学院）毕业生就业指导部门予以登记备案；5、将“就业协议书”交省校毕业生就业指导中心审核，开具介绍信；6、毕业生持省校毕业生就业指导中心开具的介绍信、“毕业证”原件、“就业协议书”到省大中专院校学生信息咨询与就业指导中心办理“就业报到证”。三、作用1．“就业报到证”是毕业生到单位报到的证明。毕业生到工作单位就业时，须持2023-03-04205人看过
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