证券公司承销证券不能有的行为有哪些-法师兄

证券公司承销证券不能有的行为有哪些

来源：法律编辑整理时间： 2024-05-01 20:58:21 240 人看过

证券公司承销证券，不得有下列行为：

（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有以上行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

禁止任何人以下列手段操纵证券市场：

（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（四）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

《中华人民共和国证券法》第二十九条证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

证券公司承销证券，不得有下列行为：

（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

证券公司
证券公司债券承做岗位要求有哪些

1、全日制本科及以上学历，金融、会计、财务管理、法律等相关专业；2、2年以上债券承销发行项目经验，熟悉债券融资业务相关知识和运作模式者优先考虑；3、具有投资银行业务知识，熟悉业务相关的法律法规及监管规定；4、具有注册会计师执业资格、三年以上知名会计师事务所审计经验者优先；5、有独立带队的工作经验，具备实施大中型项目审计的工作能力和组织沟通能力；6、有较强的沟通能力和组织协调能力，团队合作意识、良好的分析、调研、写作、培训能力。有承受巨大压力的能力，能够适应经常出差。证券公司债券承做岗位职责是什么？1、负责企业债券项目的承揽承做工作；组织和实施尽职调查、协调企业和中介机构的工作；2、负责承做项目方案设计、尽职调查、信用等级初评；收集并提供决策所需的数据和建议；3、跟进项目，进行收集信息、资料等辅助类工作；4、收集和分析相关信息、相关政策法规和行业的最新动态，提出开展债券业务的建议；5、公司及

2023-08-17

300人看过
证券发行
证券代销与证券包销有哪些区别？

(一)证券代销所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：(1)发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务;(2)承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担;(3)由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。三)证券包销所谓证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。证券包销又分两种方式：一种全额包销，一种是定额包销。全额包销是承销商承购发行的全部证券，承销商将按合同约定支付给发行人证券的资金总额。定额包销是承销商承购发行人发行的部分证券。无论是全额包销，还是定额包销

2023-06-09

134人看过
证券投资
非法证券的行为都有哪些？

1、什么是非法证券活动？答：投资者在证券活动中，最需要防范的就是非法证券活动。形形色色的非法证券活动使很多投资者遭受了重大损失。在投资者证券投资交易的过程中，与投资者利益相关的法律法规是保护投资者合法权益的利剑。违反这些法律法规，尤其是通过各种欺骗性的行为有计划地从投资者那里获得利润，就是我们所说的非法证券活动。2、非法证券的行为有哪些？答：非法证券的行为多种多样，但最重要的特点是欺骗。不法分子利用投资者渴望赚大钱、快钱，甚至一夜暴富的心理，谎称自己有内幕信息，可以提供大牛股等手段骗取投资者高额的信息费、会员费。更有甚者，不法分子开设证券黑市、设立原始股骗局等来诈骗钱财。不法分子的行为，大多构成欺诈，严重的甚至触犯刑法，构成犯罪，所涉罪名有集资诈骗、非法集资、非法经营等。虽然我国刑法及证券法规对证券欺诈乃至诈骗的打击力度很大，但由于投资者水平与能力的差异，所以总是有投资者受骗上当。所以，投

2023-04-23

410人看过
证券公司
证券公司债券承销流程是怎样的

一、证券公司债券承销流程是怎样的？1、获得债券承销业务投资银行获得债券承销业务一般有两种途径。一是与发行人直接接触，了解并研究其要求和设想之后，向发行人提交关于债券发行方案的建议书。如果债券发行人认为投资银行的建议可以接受，便与投资银行签订债券发行合同，由该投资银行作为主承销商立即着手组建承销辛*加。另一个途径是参与竞争性投标。许多债券发行人为了降低债券的发行成本，获得最优的发行方案，常常采用投标的方式选择主承销商。投资银行可以单枪匹马地参与投标，但一般先于若干家其他投资银行联合组成**集团，以壮大自身实力。中标的**集团在与发行人签订债券发行合同之后，便立即开始着手组建承销辛*加。2、组建承销辛*加债券承销辛*加与股票承销辛*加有一个很大的不同是，辛*加成员并不一定单纯是投资银行或全能制银行中的投资银行部门构成，这是因为许多限制商业银行参与投资银行业务的国家，对商业银行参与债券尤其是国债

2023-06-01

266人看过

证券发行
证券发行承销指导：证券发行承销方式

从证券承销实践看，证券承销主要有以下四种方式：代销、助销、包销及承销团承销。（一）证券代销所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：（1）发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务；（2）承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担；（3）由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入（手续费）也少。（二）证券助销所谓证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进（余额包销），或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。我国的证券法将余额包销归入包销方式。（三）证券包销所谓证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的

2023-04-24

329人看过
有限责任公司
公司债券的承销人的承销方式有哪些?

一、公司债券的承销人的承销方式有哪些公司债券的承销人的承销方式有以下四种方式：代销、助销、包销及承销团承销。（一）证券代销所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：1、发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务;2、承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担;3、由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。（二）证券助销所谓证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进(余额包销)，或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。我国的证券法将余额包销归入包销方式。（三）证券包销所谓证券包销是指在证券发行时，承销商

2023-04-24

204人看过
证券承销
一般证券承销风险有哪些

一、一般证券承销风险有哪些1、市场状况，交易市场处于不景气状况下，证券推销的任务就较难完成，投资银行不得不被迫持有部分股票；2、证券潜质，尤其对股票来说，如果潜质优良，则投资银行能有效地规避风险，即使推销不出，当持有的股票在二级市场上得到升值时，也能顺利抛售并获得利差收入；3、发行方式设计，如公募还是私募，定价发信还是竞价发行，网上发行还是网下发行也影响着承销风险；4、承销团，组建一个大型的承销通常可以抵消一些风险因素；5、其他风险，如承销人为了承揽业务而支出的费用。二、金融证券是做什么的1、金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位（家庭、企业或政府）开出的借据或收据。2、金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总，包括股票、债券等。3、股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、

2023-04-24

298人看过
证券公司
承销证券，证券公司与发行人签订的协议中应写明哪些内容

承销证券，证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名协议是特定当事人之间的约定，能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明合同主体的身份，这是任何一个合同须载明的事项，否则无法明确特定当事人的权利和义务。2、代销、包销的期限及起止日期经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。3、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格这是承销协议的主体内容，是明确双方当事人之间具体权利和义务的关键部分，缺乏这些基本问题的约定则承销无效。4、代销、包销的付款方式及日期付款方式及日期不同，会影响到双方当事人的权利、诉讼时效、诉讼地点及仲裁事项。如果没有载明付款日期，证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付;如果没有载明付款方式与

2023-06-01

426人看过

证券交易
操纵证券市场行为有哪些

操纵证券市场行为，是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则，以各种不正当的手段，影响证券市场价格或者证券交易量，制造证券市场假象，以引诱他人参与证券交易，为自己谋取不正当利益或者转嫁风险的行为。操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

2023-05-01

306人看过
法律综合知识
20年证券公司债券承销业务规范

17年证券公司债券承销业务规范第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本规范。第二条承销机构承销境内公司债券时，项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后，由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。第三条中国证券业协会（以下简称协会）对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。第二章承接与申请第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。第六条承销机构应当遵循公平

2024-01-18

292人看过
承销协议
股份有限公司与证券经营机构签订证券承销协议，由证券经营机构承销股票

根据《证券法》第21条的规定，公开发行的股票应当由证券经营机构承销。股份有限公司与证券经营机构签订的承销协议应当载明下列事项：1．当事人的名称、住所及法定代表人姓名；2．代销、包销股票的种类、数量、金额及发行价格；3．代销、包销期限及起止日期；4．代销、包销的付款方式及日期；5．代销、包销费用的计算、支付方式及日期；6．违约责任；7．其他需要约定的事项。另外，《证券法》第24条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，采取相应的纠正措施。股份有限公司A股承销协议书最新版＜p＞甲方：主承销商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券公司）＜／p＞＜p＞乙方：副主承销商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券公司）＜／p＞＜p＞鉴于：＜／p＞＜p＞甲方（即主承销商）已于＿＿＿＿

2023-08-17

234人看过
证券公司
证券公司能否强行平仓投资者的证券？

正规券商是可以进行强行平仓的。1、在允许券商开通的融资融券业务中，证券公司和投资人对强行平仓都会有约定，当满足约定的条件时，券商是可以强行平仓的。要是认为券商强行平仓不符合约定条件、程序有问题等，可要求券商赔偿损失，协商不成的，可起诉索偿。2、券商被禁止融资融券业务的，双方签署的融资协议是违法的，故关于强行平仓的约定也就对双方不产生约束力，因强行平仓发生纠纷的，依据对双方责任大小的分担原则，双防应均需承担责任。证监会鼓励券商大力发展互联网证券业务针对近期市场对新发布的《证券公司网上证券信息系统技术指引》的诸多猜测，证监会新闻发言人邓某昨日表示，证监会鼓励证券公司大力发展互联网证券业务，鼓励证券公司结合自身状况和发展战略，与互联网企业、信息技术系统开发商等第三方机构开展业务合作，同时也高度重视证券公司在利用互联网探索业务创新过程中出现的合规及信息安全问题。近日，中国证券业协会发布修订后的《证

2023-07-08

198人看过

法律综合知识
有价证券能不能继承，有哪些适用情况

一、有价证券能不能继承，有哪些适用情况有价证券是能够继承的，法定继承的适用情况如下：1、被继承人生前未立有遗嘱；2、遗嘱继承人放弃继承或受遗赠人放弃受遗赠；3、遗嘱继承人丧失继承权；4、遗嘱继承人、受遗赠人先于遗嘱人死亡；5、遗嘱无效或遗嘱部分无效所涉及的遗产；6、遗嘱未处分的遗产。《民法典》第一千一百二十二条遗产是自然人死亡时遗留的个人合法财产。依照法律规定或者根据其性质不得继承的遗产，不得继承。二、被继承人是否能够代写遗嘱，有哪些规定？被继承人能够代写遗嘱。代书遗嘱应当有两个以上见证人在场见证，由其中一人代书。代书遗嘱又称“代笔遗嘱”。因遗嘱人不能书写而口述内容，委托他人代为书写的遗嘱。代书遗嘱须经合法证明属实。自然人能够依照本法规定立遗嘱处分个人财产，并能够指定遗嘱执行人。《中华人民共和国民法典》第一千一百三十三条自然人能够依照本法规定立遗嘱处分个人财产，并能够指定遗嘱执行人。自然人

2024-02-05

141人看过
证券承销
证券承销合同的法律效力有哪些

证券承销合同的法定内容是：证券承销合同的双方当事人姓名、单位和地址；证券承销合同标的、标的物数量、标的物质量、价款；证券承销合同的履行期限、履行地点和履行方式；证券承销合同的违约责任及争议解决方式；法律规定的其他内容等。一、增发新股的程序（一）由董事会作出决定，聘请主承销商。担任主承销商的证券公司将对上市公司有无重大关联交易、重要财务指标是否正常、资金使用是否恰当、利润是否达标以及公司经营的风险程度、是否存在违法、违规现象等重要事项予以重点关注，并制作《尽职报告》，在《尽职报告》中将对上述事项作出说明。主承销商在与董事会就新股发行方案取得一致意见后，向中国证监会推荐上市公司发行新股。（二）召开董事会及股东大会，就有关事项作出决议。1、召开董事会，就本次发行方案作出决议，包括发行是否符合法律规定，具体发行方案，募集资金资金使用的可行性等事项。董事会表决后，应在2个工作日内将发行议案报告证券交

2023-06-27

215人看过