全国中小企业股份转让系统交易单元
管理办法(试行)
2014年4月28日
第一章总则
第一条为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)交易单元的管理,维护市场秩序,保障交易安全,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》及其他相关规定,制定本办法。
第二条全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)交易单元的管理,适用本办法。本办法未作规定的,适用全国股份转让系统公司其他规定。
第三条主办券商和全国股份转让系统公司认可的其他机构(以下统称转让参与人)通过交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的,按照全国股份转让系统公司规定行使相关转让权利,获取相关转让服务,并接受全国股份转让系统公司管理。
全国股份转让系统公司认可的其他机构通过设立交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的,相关规定由全国股份转让系统公司另行制定。
第四条转让参与人应当遵守本办法和全国股份转让系统公司其他相关规定,制定有关交易单元的内部管理制度,规范相关操作流程,防范业务风险,并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。
第二章一般规定
第五条转让参与人设立交易单元后,方可参与全国股份转让系统的证券转让。
转让参与人可根据业务需要向全国股份转让系统公司申请设立一个或一个以上的交易单元。
第六条转让参与人从事证券经纪、证券自营、做市和证券资产管理等业务,应当使用不同的交易单元,但全国股份转让系统公司另有规定的除外。
第七条全国股份转让系统公司根据转让参与人的申请和业务范围,为其设立的交易单元设定下列交易或业务权限:
(一)参与不同类别证券品种的转让;
(二)参与不同类型的交易申报;
(三)参与特定证券的做市申报;
(四)其他交易或业务权限。
第八条全国股份转让系统公司可根据转让参与人的风险承受能力、技术系统、内部控制、业务资格变化及遵守全国股份转让系统公司规则的情况等,调整或取消相关交易或业务权限。
第九条根据转让参与人的申请,全国股份转让系统公司可以为其交易单元设置以下使用全国股份转让系统公司交易系统资源和获取交易系统服务的功能:
(一)申报买卖指令及其他业务指令;
(二)获取实时及盘后交易回报;
(三)获取证券转让即时行情、证券转让公开信息等交易信息及相关新闻公告;
(四)获取交易系统提供的其他服务。
第十条转让参与人设立的交易单元通过网关与全国股份转让系统公司交易系统连接。
转让参与人可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他转让参与人的网关进行交易申报。
第十一条全国股份转让系统公司为转让参与人设立的每个交易单元自动配备一个免费标准流速。转让参与人可向全国股份转让系统公司申请一个以上的标准流速,并可将所拥有的总流速配置到一个或一个以上的网关上。
一个标准流速为每秒10笔,全国股份转让系统公司可根据市场需要进行调整。配置到网关上的流速应当为标准流速的整数倍,单个网关最多可配置10个标准流速。
第三章设立、变更与注销
第十二条转让参与人可根据业务需要,向全国股份转让系统公司申请设立交易单元。转让参与人申请设立交易单元的,应当按照全国股份转让系统公司的要求提供相关文件。
全国股份转让系统公司自受理之日起5个转让日内作出是否同意的决定。
第十三条转让参与人购买标准流速或设立网关,应当向全国股份转让系统公司提出申请。
全国股份转让系统公司自受理之日起2个转让日内作出是否同意的决定。
第十四条全国股份转让系统公司对第十二条、第十三条所述的申请审核同意的,核定相应的交易单元编码及所涉业务类型、标准流速数量与网关编码等。
第十五条转让参与人可向全国股份转让系统公司申请变更其交易单元业务类型、交易权限与标准流速数量或网关编码等。
全国股份转让系统公司自受理之日起3个转让日内作出是否同意的决定。
第十六条转让参与人可向全国股份转让系统公司申请注销其交易单元、标准流速或网关。
全国股份转让系统公司自受理之日起3个转让日内作出是否同意的决定。
第十七条转让参与人在办理网关注销手续时,应当同时办理使用该网关的交易单元的变更或注销手续。
转让参与人在办理全部交易单元注销手续时,应同时办理网关的注销手续。
第十八条因转让参与人发生重组、合并、破产、清算等情况涉及交易单元或者网关变动的,转让参与人应及时向全国股份转让系统公司申请办理相关的变更或者注销等手续。
第十九条转让参与人不得转让交易单元。未经全国股份转让系统公司同意,转让参与人不得以出租等方式将设立的交易单元交予他人使用。
第四章收费
第二十条转让参与人通过交易单元从事证券转让业务,应当向全国股份转让系统公司交纳交易单元开设初费、使用费、流速费与流量费等费用。
第二十一条转让参与人设立首个交易单元时,应交纳人民币50万元的交易单元开设初费。转让参与人设立首个交易单元后,增设交易单元的,不必再交纳交易单元开设初费。
第二十二条转让参与人申请使用的每个交易单元(含首个交易单元)按每年人民币3万元交纳交易单元使用费。
第二十三条转让参与人申请使用的总流速不超过其享有的免费标准流速之和时,不需交纳流速费;申请使用的总流速超出其享有的免费标准流速之和的部分,按每个标准流速每年人民币5000元交纳流速费。
第二十四条转让参与人应当按年向全国股份转让系统公司交纳流量费。转让参与人每年流量费总额按下列公式计算:转让参与人每年流量费总额=(转让参与人所属各交易单元的年交易类申报笔数总和-该转让参与人享受的年交易类免费申报笔数)×每笔交易类申报收费单价+(转让参与人所属各交易单元的年非交易类申报笔数总和-该转让参与人享有的年非交易类免费申报笔数)×每笔非交易类申报收费单价。其中:
(一)交易类申报包括买申报、卖申报和撤销申报;非交易类申报指除交易类申报外的其他申报,包括新股申购申报、转托管申报、可转债转股和回售申报等。
(二)每个交易单元享受的年免费申报笔数为交易类申报、非交易类申报各5000笔。
(三)每笔交易类申报收费单价为人民币0.15元,每笔非交易类申报收费单价为人民币0.01元。
按上述规则计算的转让参与人应交纳的流量费,每年不足人民币2000元的,按人民币2000元计。
第五章附则
第二十五条本规则下列用语的含义:
(一)交易单元,是指转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系统证券转让,并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。
(二)网关,是指放置在转让参与人处、用于连接转让参与人与全国股份转让系统公司交易系统的软硬件设施的总称。
(三)标准流速,是指转让参与人在单位时间内通过网关向全国股份转让系统公司交易系统发送的标准的申报笔数。
第二十六条本办法由全国股份转让系统公司负责解释。
第二十七条本办法自发布之日起施行。
-
全国中小企业股份转让系统有限公司管理
317人看过
-
全国中小企业股份转让系统在哪里
51人看过
-
全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引试行
376人看过
-
全国中小企业股份如何进行转让
100人看过
-
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
363人看过
-
中小企业股份转让系统挂牌是什么意思
383人看过
股份代表对公司的部分拥有权,分为普通股、优先股、未完全兑付的股权。股份一般有以下三层含义,一是股份是股份有限公司资本的构成成分;二是股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;三是股份可以通过股票价格的形式表现其价值。... 更多>
-
全国中小企业股份转让系统的程序甘肃在线咨询 2022-07-26公司股份转让的情况: 一、在公司的股东之间进行。《中华人民共和国公司法》第35条规定:“经股东同意转让的出资,在同等条件下,其他股东对该出资有优先购买权。” 二、股份转让给股东以外的其他人。 1、有限责任公司的股东向股东以外的人转让股份时,必须经全体股东过半数同意; 2、不同意转让的股东应当购买该转让的股份,如果既不同意转让又不构买该转让的出资,视为同意转让。这种程序上的规定并不是限制股份的转让,
-
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第二十九条有什么新规定福建在线咨询 2022-09-11全国股份转让系统发现相关当事人违反及业务规则的,可以依法采取自律监管措施,并报中国XX备案。依法应当由中国XX进行查处的,全国股份转让系统公司应当向中国XX提出查处建议。
-
中小企业股份转让系统是什么山东在线咨询 2022-07-12从2013年1月16日开始,经国务院批准全国中小企业股份转让系统有限公司在北京揭牌,这意味着新三板交易模式正式诞生。其运营管理机构以有限责任公司形式设立,为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。全国中小企业股份转让系统(简称“全国股转系统”)将承担起全国场外市场建设、发展和运营管理的职责。以第一路演为例,一直致力于全国中小企业股份转让系统(新三板)服务。
-
-
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第23条内容是些什么?福建在线咨询 2022-09-11挂牌应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件,不符合持续挂牌条件的,全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定,及时公告,并报中国XX备案。