设立证券公司应当具备下列条件:
1、有符合法律法规规定的公司章程;
2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;
3、有符合本法规定的注册资本;
4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从业人员具有证券从业资格;
5、有完善的风险管理和内部控制制度;
6、有合格的营业场所和营业设施;
7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。
境外股东参股中国证券公司应当具备的条件
依据中国相关法律,
参股中国证券公司的境外股东应当具备以下条件:
1、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;
2、在所在国家或者地区合法成立,至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;
3、持续经营5年以上,近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;
4、近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;
5、具有完善的内部控制制度;
6、具有良好的声誉和经营业绩;
7、中国证监会规定的其他审慎性条件。
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案。
有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;
(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
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证券公司设立要求具备哪些条件江西在线咨询 2021-11-151、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应包括以下事项:(1)设立目的;(2)名称;(3)主要办公和交易场所及设施所在地;(4)职能范围;(5)会员的资格和加入。退出程序;(6)会员的权利和义务;(7)对会员的纪律处分;(8)组织机构及其职权;(9)高级管理人员的产生、任免及其职责;(10)资金和财务事项;(11)解散的条件和程序;(12)章程中需要规定的其他事项。2、主要股东具有持
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设立证券公司需要具备哪些条件?广西在线咨询 2022-05-23设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合《证券法》规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合《证券法》规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
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证券公司的设立条件西藏在线咨询 2021-11-25设立证券公司的程序是:1。申请名称预先核准;2、向国务院证券监督管理机构申请设立;3、申请获得批准的,向公司登记机关申请设立登记;4、领取营业执照;5、申请营业执照。
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设立证券公司的条件山东在线咨询 2022-02-15设立证券公司,应当具备下列条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监
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设立证券公司都需要具备哪些条件内蒙古在线咨询 2022-12-081.符合法律法规规定的公司章程; 2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元; 3.符合本法规定的注册资本; 4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格; 5有完善的风险管理与内部控制制度。 6.有合格的经营场所以及业务设施。 7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监管理机构规定的其他条件。 1、《中华人民共和