设立证券公司要具备哪些条件-法师兄

设立证券公司要具备哪些条件

来源：互联网时间： 2023-07-27 15:50:40 132 人看过

设立证券公司需要符合的条件有：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定；

3、有完善的风险管理与内部控制制度；

4、设立证券公司须经国务院证券监督管理机构批准；

5、法律规定的其他条件。

设立证券公司由谁审批？

中国证监会统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的范围内提出申请。

证券公司变更下列事项，也应当经由中国证监会批准：撤销或转让分支机构；变更业务范围；增加或者减少注册资本；证券营业部异地迁址；修改公司章程；合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产；中国证监会认定的其他事项。

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条

设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；

（三）有符合本法规定的公司注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；

（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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