证券公司设立的流程是什么
来源:互联网 时间: 2023-03-21 19:43:01 177 人看过

先到当地证监会申请,然后是国务院证券监督管理机构受理。也就是说要国务院批准。需要你们的股东信息注册资本至少五千万起。净资产不低于二亿。净资本不低于二千万。具体资料需要国务院申请材料

证券公司申请设立证券服务部,需向中国证监会派出机构提交下列材料:

(一)申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。

(二)证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况;

证券营业部和证券服务部的分布情况;近一年是否因违规经营受到处罚;挪用客户交易结算资金及清理归位情况;在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况;公司内控制度建设的有关情况。

(三)拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况;业务许可证复印件(公司盖章);证券营业部经营情况、管理制度情况;是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度;是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。

(四)落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。

(五)设立证券服务部的可行性研究报告。

(六)证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

(七)与银行签订的银证转帐协议。

(八)会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。

(九)证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理,申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。

证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。

(十)拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。

(十一)风险处置预案。

(十二)证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。

以上材料一式两份,用A4纸打印装订。审核程序

(一)证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请,派出机构初审同意后,报中国证监会复审。

(二)证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日;中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整,则审核时限重新计算。

证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过,批复文件主送派出机构,抄送证券公司;申请未获得复审通过,中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司,且半年内不得重新申请。

(三)证券服务部筹建期为3个月,经派出机构验收并批复开业后,证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业,批复文件自动失效,半年内不得重新申请。

一、设立证券公司的条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条:设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、证券公司的主要功能

(1)证券信息资源建设。它主要指对各类证券信息进行搜集、整理、加工、存储。信息资源一般包括国家宏观经济政策、相关法律法规、上市公司基础资料(包括年度及中期报告、重大信息披露等等)、证券经营机构基础资料、证券交易行情信息以及其他与证券市场相关的各类信息资料。证券信息公司通过搜集整理大量的基础证券信息资料,建立一套完整的处理、考核和市场反馈体系,对基础信息进行分析、加工并形成可供客户使用的最终信息产品。证券信息资源建设是证券信息公司从事信息服务的基础工作。

(2)证券信息产品开发。它是指对原始信息资源提炼加工、分析研究、形成客户所需的最终信息产品。信息产品主要有书面文字资料和电子数据资料两种形式。目前常见的证券信息产品有:证券信息电脑查询系统、声讯台信息系统、图文电视信息系统、实时行情无线接收系统和各类证券报刊杂志出版物等。单纯的信息产品往往与信息传播技术和信息应用软件技术相互结合,形成综合性的信息服务产品。

(3)证券信息传播服务。由于证券市场具有风险高、变化快、专业性强等特点,人们对证券信息的准确性、及时性和专业性的要求也日益提高。目前,证券信息传播方式主要有电子数据传播和书面文字数据传播两种方式。随着计算机和通讯技术的迅猛发展,电子数据传播方式已成为证券信息传播最主要的方式。证券信息公司可以利用现有的通讯网络,准确及时地将信息传递到客户手中。常见的通讯网络主要有:国际互联网、卫星通讯网络、电脑局域网络、图文电视及无线发射接收系统等。通讯技术的革命,极大地开拓了证券信息传播渠道的广度和深度。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年10月20日 08:13
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  • 设立证券公司由谁审批?
    中国证监会统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批,依法履行对证券公司的监督管理职责。证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的,应当在中国证监会核定的范围内提出申请。证券公司变更下列事项,也应当经由中国证监会批准:撤销或转让分支机构;变更业务范围;增加或者减少注册资本;证券营业部异地迁址;修改公司章程;合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;中国证监会认定的其他事项。
    2023-06-09
    197人看过
  • 证券公司是否必须设立独立董事
    证券公司必须设立独立董事。证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范、有序进行。国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责,国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内,履行对证券公司的监督管理职责。证券公司设立审批【特别说明】现阶段,除确有利于化解风险和行业整合的个案外,原则上暂停批准新设证券公司(含外资参股证券公司)以及营业性分支机构(专业子公司、分公司、营业部、服务部)。【行政许可事项】证券公司设立审批【关于依据、条件、程序、期限的规定】《证券法》第122条:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务
    2023-07-25
    135人看过
  • 公司设立方式是什么,设立的程序是怎样的?
    一、公司设立的方式有哪些?公司设立的门槛越来越低,越来越多的人开始设立自己的公司。公司设立的方式基本为两种,即发起设立和募集设立。二、公司设立中发起设立的程序1、发起人认购公司应发行的全部股份,签订《发起人协议》;发起人在进行创立公司的活动时,首先要确定公司的资本总额是多少以及资本总额划分为多少股份、每一股的金额是多少。每一个发起人都应当以书面的方式承诺自己将要购买多少股份,并且所有发起人所承诺购买股份的总和应当等于公司应发行的全部股份。如果所有发起人所承诺购买股份的总和小于公司应发生的全部股份,应当改变所确定的公司资本总额或者以募集方式设立,如果所有发起人所承诺购买股份的总和大于公司应发行的全部股份,则应当改变所确定的资本总额,使之与发起人认购的股份总数相一致。2、发起人缴纳股款;发起人在认购股份之后,就应当缴纳他所认购股份的全部金额。发起人以货币出资时,应当缴付现金。发起人以货币以外的
    2023-05-02
    119人看过
  • 什么是公司证券,公司发行证券的条件是什么?
    1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。3、公司生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,募集的资金投向符合国家产业政策。4、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平。6、公司内部控制制度健全,其完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。7、经资信评级机构评级,债券信用级别良好。一、哪些情况下公司不能发行债券?存在下列情形之一的,不得发行公司债券:1、前一次公开发行的公司债券尚未募足;2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;3、违反《证券法》规定,改变公开发行债券所募集资金的用途。4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚
    2023-05-07
    143人看过
  •  建筑公司子公司设立流程
    建筑公司设立分公司需要经历四个步骤。首先,向分公司所在地的公司登记机关申请注册。接着,提交公司登记机关规定的相关文件。然后,如果申请被批准,公司的申请人需要办理工商注册登记手续,获得营业执照。最后,如果分公司计划从事建筑施工活动,则必须申请建筑业企业资质,并取得相应的资质证书。建筑公司设立分公司,一般需要经历四个步骤,内容如下:1.向分公司所在地的公司登记机关申请注册;2.提交公司登记机关规定的相关文件;3.如果申请被批准,公司的申请人需要办理工商注册登记手续,获得营业执照;4.如果分公司计划从事建筑施工活动,则必须申请建筑业企业资质,并取得相应的资质证书。 建 筑 公 司 设 立 分 公 司 流 程 是 怎 样 的 ?根据我国《公司法》和《建筑法》的规定,建筑公司设立分公司需要遵循一定的流程。首先,建筑公司应当依法成立,取得营业执照。其次,公司应当制定公司章程,明确分公司的组织架构、职
    2023-09-01
    472人看过
  • 证券公司设立所需达到的要求
    根据《证券法》规定,设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。综合类证券公司证券公司设立条件综合类证券公司的设立条件:1、有符合法律规定的公司章程;2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录;3、有符合法律规定的公司注册资本;4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资
    2023-07-03
    69人看过
  • 证券公司的特点及其设立条件
    证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券经营公司的特点有:1、大多为国有控股企业,资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定;2、大多为非上市公司,股份流通受限制,没有市场价格,但又有上市的规划,能够满足上市公司的有关规定。因此,股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。证券公司的设立条件如下:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的
    2023-04-24
    153人看过
  • 设立分公司流程及所需材料是什么
    1、核名(1)地点:市工商行政管理局行政服务中心(2)所需材料:①企业名称预先核准申请书②授权书③商标注册复印件(3)所需时间:约5天2、办理工商营业执照(1)地点:市工商行政管理局(2)所需材料:①分公司设立登记申请书②总公司章程复印件③总公司营业执照及副本复印件④分公司营业场所使用证明租赁合同、产权证复印件⑤总公司出具的分公司负责人的任职文件及身份证明复印件(3)所需时间:约15天(4)办理流程:当我们向工商行政管理局申请营业执照后,可能因为材料准备及管辖范围等问题,会遇到以下四种情况①材料完全符合要求时,工商行政管理局将立即受理申请并发放受理通知书,在安排工作人员对申请资料进行核实后,满足即准予登记,并出具《准予设立登记通知书》,否则不予登记,并出具《登记驳回通知书》。②材料存在问题时,工商行政管理局会让有权更改的人当场更正,直到材料完全符合要求,剩下流程同①。③材料不齐全或不符合要
    2023-05-06
    412人看过
  • 证券公司须设立合规总监
    2008年07月15日证监会昨日发布的《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)要求,证券公司应建立合规管理的基本制度,并设立合规总监。《规定》自8月1日起施行。《规定》明确了证券公司应为合规总监提供履职保障:一是要求证券公司保障合规总监的独立性、知情权和调查权;二是要求证券公司为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持,设立或指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员;三是要求证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应主动、及时地向合规总监报告;四是规定合规总监和合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。按照《规定》,证券公司的合规部门既可以是专司合规管理的部门,也可以是同时承担与合规管理职责不相冲突的其他内控职责的部门。《规定》要求,证券公司应树立合规经营、全员合规和合规从高层做起的基本理念;
    2023-06-19
    464人看过
  • 证券公司设立前所需要的资料
    1、符合法律法规规定的公司章程2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币2亿元3、符合本法规定的注册资本4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格,员工具有证券业资格5有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和业务设施。7、法律、行政法规和国务院证券监管机构批准的其他条件。变更需要的资料1、法定代表人签署的《企业法人变更登记申请书》(企业加盖公章);2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》(企业加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字);应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限;3、《公司(企业)法定代表人登记表》(本人签字,企业加盖公章);4、主管部门(出资人)根据企业章程的规定和程序出具的原任法定代表人的免职证明、新任法定代表人的任职证明;任职证明应依照企业章程的规定明确任命职务;章程规定职务空缺、以副职代理法定代表人
    2023-08-08
    411人看过
  • 什么是证券公司?
    证券公司:是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司(secritiescompany)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。长城证券标志狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
    2023-06-09
    316人看过
  • 设立证券公司对注册资本的要求
    证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩:证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。一、信托公司注册资本要求1、成立信托公司的限制条件很多,注册资本金仅是其中一条。信托公司注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币,注册资本为实缴货币资本。2、按照规定办理流程大致如下:a、具体审批部门:银监会非银部b、依据及全文:《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号);《中华人民共和国行政许可法》(主席令第7号);《
    2023-03-27
    403人看过
  • 证券公司的组织形式与设立条件
    证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司(F123)。对主要股东的要求(F124)。设立证券公司,应当具备下列条件:1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;3)有符合本法规定的注册资本;4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;5)有完善的风险管理与内部控制制度;6)有合格的经营场所和业务设施;7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    2023-06-09
    194人看过
  • 设立证券公司的必备条件及要求
    设立证券公司应当具备下列条件:1、有符合法律法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;3、有符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从业人员具有证券从业资格;5、有完善的风险管理和内部控制制度;6、有合格的营业场所和营业设施;7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。境外股东参股中国证券公司应当具备的条件依据中国相关法律,参股中国证券公司的境外股东应当具备以下条件:1、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;2、在所在国家或者地区
    2023-07-07
    243人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 设立公司流程是什么? 怎么设立公司?
      天津在线咨询 2022-11-04
      设立公司流程: 1、申请公司名称预先核准; 2、办理公司设立登记手续; 4、领取营业执照; 5、到公安机关指定的部门刻制印章; 6、到银行开立基本银行账户及其他账户。 《公司法》第六条规定,设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的,由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司;不符合本法规定的设立条件的,不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 法律、行政法规
    • 设立证券公司的程序是什,法律的规定是什么
      甘肃在线咨询 2023-08-27
      设立证券公司程序:携带资料向国务院证券监督管理机构提出申请;国务院证券监督管理机构六个月内作出决定;获得批准的,在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记;领取营业执照后向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
    • 怎样设立公司规模的?设立流程是什么?
      甘肃在线咨询 2021-11-21
      发起设立:又称同时设立、单纯设立等,是指公司全部股份或首次发行的股份由发起人自行认购而成立的方式。1)有限责任公司只能由全体股东发起设立。二、股份公司也可采用发起设立的方式。3)我国法律规定,股份有限公司可采取发起设立的方式,也可以采取募集设立的方式。四、发起设立在程序上比较简单二、募集设立:又称逐步设立或复杂设立,是指发起人只认购公司股份或首次发行股份的一部分,其余部分对外募集而设立公司的方式。
    • 公司设立是个什么样的流程
      广东在线咨询 2023-09-05
      公司设立登记是指公司设立人按法定程序向公司登记机关申请,经公司登记机关审核并记录在案,以供公众查阅的行为。设置公司设立登记制度,旨在巩固公司信誉并保障社会交易的安全。在中国,公司进行设立登记,应向各级工商行政管理机关提出申请,并应遵守有关规定。2公司设立流程: 一、公司名称预先核准。 二、公司设立登记程序 三、公司设立登记的法律效力。 四、公司登记
    • 分公司设立登记流程是怎样的分公司设立流程是怎样的
      广东在线咨询 2022-03-15
      分公司应具备的条件:分公司是指公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构,分公司不具有企业法人资格。设立分公司应具备下列条件: 1.名称应当符合国家有关规定:分公司名称必须冠以公司名称全称; 2.经营范围必须符合国家有关规定:分公司经营范围不得超出公司的经营范围; 3.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件:分公司不得与公司在同一经营场所经营。二.设立登记程序: 1.进行名称预先核准登记;2.填写