多项业务松绑,让券商资管业务大爆发,但违规操作也水涨船高。XX证券昨日表示,由于资管业务违规以及处罚不上报等原因,遭到证监会责令整改。有分析指出,监管层目前对市场违规操作保持高压态势,券商资管警钟再鸣。
XX证券表示,近日,该公司收到中国证监会《关于对XX证券股份有限公司采取责令改正措施的决定([2014]62号)》称,XX证券管理的XX紫金增强债券集合资产管理计划、XX紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至今年3月期间,存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。同时,央行南京分行早在6月就此事项对XX证券进行行政处罚,但该公司并未及时向监管部门报告。为此,证监会责令XX证券予以改正。
媒体多方了解到,今年二季度,中国人民银行南京分行表示,经查,XX证券在2012年1月至2013年7月期间有32笔现券交易价格偏离中债估值较多,且未向相关部门备案,违反了规定。2012年1月至2013年7月期间未按规定向中国人民银行南京分行及人民银行南京分行营业管理部报告债券市场业务情况。随着这些违规尚未造成严重后果,但人行南京分行给XX证券罚款50万元。
-
证监会:对三家私募责令整改
498人看过
-
公司法劳动监察责令改正期限是多久
217人看过
-
关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定(证监会令第52号)
185人看过
-
药监局责令改正什么意思
230人看过
-
责令改正未改正怎么办
485人看过
-
责令改正未改正怎么办
416人看过
证监会是国务院直属机构,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
-
怎样区分责令改正和责令改正江苏在线咨询 2023-04-12您好,关于这个问题,我的解答如下,“警告”是一种行政处罚方式,是指对公民、法人或者其他组织违反行政管理法律规范的行为的谴责和警示。其目的是通过对违法行为人以申-明其有违法行为,使其以后不再违法,否则就要受到更严厉的处罚。警告可以口头作出,也可以书面作出。书面作出的,应当当场交付当事人。 《行政处罚法》第23条规定:“实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。”具体讲, 首先,责令改正
-
公司超范围经营要责令改正吗山东在线咨询 2022-06-04公司超范围经营不是都要先责令改正。《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条规定,公司登记事项发生变更时,未依照本条例规定办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以1万元以上10万元以下的罚款。其中,变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准,擅自从事相关经营活动,情节严重的,吊销营业执照。公司未依照本条例规定办理有关备案的,由公司登记机关
-
行政处罚责令责令改正西藏在线咨询 2022-08-16目前的这个行政处罚责令改正结果,要看“责令改正”并非行政处罚的一种,是一个具体的行政行为。责令限期改正是行政处罚的一个程序而不属于行政处罚的种类。在学理的分类上当属于“行政命令”之一种。理由:一、《行政处罚法》第八条规定行政处罚的种类包括:(一)警告;(二)罚款;(三)没收违法所得、没收非法财物;(四)责令停产停业;(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;(六)行政拘留;(七)法律、行政法规规
-
在什么情况下,证券公司会被责令更换董事呢?澳门在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国》第一百五十条第一款规定:证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;(二)停止批准增设、收购营业性分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理
-
证监会在处置证券公司工作中履行什么职责山西在线咨询 2021-11-17国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险时,履行以下职责:(一)制定并组织实施证券公司风险处置方案;(二)派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人员等参与风险处置的机构和人员进行监督指导;(三)协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,确保被处置证券公司证券经纪业务正常进行;(四)对证券公司的违法行为进行立案检查和处罚;(五)及时向公安机关通