上市公司股权质押规定-法师兄

上市公司股权质押规定

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 14:25:48 182 人看过

中国证券登记结算公司深圳分公司日前分别发布通知,进一步明确公司股份质押登记和转让过户要求。

《深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记须知》规定,在上市公司非流通股股东办理股权质押登记时,除必须备齐相关资料外,还要视被质押的股权性质,提供相关的函件或证明。如,上市公司持股5%以上(含5%)的股东,将其所持有的股份出质时,需提交上市公司出具的公司董事会已获知该事项的函件。

《深圳证券交易所上市公司国有股权协议转让过户须知》要求,发起人股股权转让,上市公司须成立三年(含三年)以上,出具上市公司营业执照复印件；外商企业(含三资企业)受让上市公司境内国有股,受让方还须出具国家经贸委的核准文件及付款凭证；转让股数占总股本5%以下,须提供对《股权协议转让申请书》、《转让协议书》的合法性、真实性进行公证的公证书；股权变动达5%以上或持有公司5%以上的发行在外流通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外的总额的5%以上,须提供在指定报纸上进行信息披露的公告原件；

投资者持有一个上市公司的股份达到(超过)该公司已发行股份的30%时,继续增持该公司股份的,应以要约收购方式向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约或出具中国证监会豁免发出收购要约的批文。

《深圳证券交易所上市公司非国有股权协议转让过户须知》要求,按中国证监会最近通知,目前上市公司非国有股协议转让,只限于转让股数占上市公司总股本5%以上(含5%),且仅限于法人之间"一对一"转让,不得将股份拆散,不得通过公开拍卖(司法拍卖除外)或者其他公开征集受让人的形式进行。

《外商受让深交所上市公司国有股、法人股过户须知》要求,发起人股股权转让,上市公司须成立三年(含三年)以上,出具上市公司营业执照复印件；股权变动达5%以上或持有公司5%以上的发行在外流通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外的总额的5%以上,须提供在指定报纸上进行信息披露的公告原件；外商受让上市公司国有股、法人股构成上市公司收购的,还需提供上市公司收购报告书公告。

在以上四项规定中,对金融类上市公司都提出了专门的规定,该类公司非流通股股权质押、国家股和法人股股权变动达10%(含10%)以上的,应当有人民银行总行的批文；10%以下的需出具该上市公司董事会同意的相关文件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多质押相关文章

质押
上市公司质押股票的影响

1、短期来看，股价的正常涨跌对公司经营没有影响。原因是：公司在首次公开发行股票并在交易所上市后完成了募资，获得了一笔可用于长期发展的资金。股票交易只是投资者之间的一种转让。价格不影响企业募集的资金，只影响投资者的收益和损失；2、从长期来看，如果一只股票的价格持续下跌，甚至跌破发行价，则反映出企业经营业绩不佳。同时也表明投资者对公司未来发展持悲观态度，公司的品牌影响力将受到影响。一、非公开发行股票是利好还是利空非公开发行股票就是指股份有限公司采用非公开方式向特定对象发行股票的一种行为。非公开发行股票是利好，又可以称作利多，它是指刺激股价上涨的信息；而利空则是能够促使股价下跌的信息。因为非公开发行股票只是上市公司发行股票的多种形式中的其中一种而已，所以并不能随意地把非公开发行股票归为利好，或是利空。非公开发行股票是利好还是利空，主要得看上市公司募集资金的投资方向是什么，以及最终是否有落到实处。

2023-03-06

159人看过
质押
非上市公司股权质押股权价值如何评估呢？

股权质押又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。作为权利质押的一种形式，股权质押需要评估才能通过。股权质押的评估要判断股权质押的标的财产价值，要从事实上来判断。以股权为质权标的时，质权的效力并不及于股东的全部权利；而只及于其中的财产权利。换言之，股权出质后，质权人只能行使其中的受益权等财产权利，公司重大决策和选择管理者等非财产权利则仍由出质股东行使。非上市公司股权质押的材料1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；2、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）；3、质权合同；4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；5、国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。6、指定代表或者共同委托代理人办理的

2023-07-24

234人看过
股票投资
公司股权上市规范

公司股权上市需要满足四个条件，包括股票已公开发行、公司股本总额达到5000万元以上、公司成立时间需满3年且最近3年连续盈利、持有股票面值1000元以上的股东人数不少于1000人且公开发行的股份占总股本的比例达到25%以上。对于股本总额超过4亿的公司，公开发行股份的比例在15%以上。公司股权上市需要满足以下四个条件：1、股票已经经国务院证券管理部门批准公开发行；2、公司股本总额达到人民币5000万元以上；3、公司成立时间需满3年，且最近3年连续盈利；4、持有股票面值1000元以上的股东人数不少于1000人，公开发行的股份占总股本的比例达到25%以上。公司股本总额超过4亿的，公开发行股份的比例在15％以上。公司股权上市的标准有哪些？公司股权上市的标准有哪些？根据《公司法》第一百三十三条，公司股权上市需要符合一系列标准。首先，股票应当经国务院证券监督管理机构核准并公开发行。其次，公司股本总额应

2023-08-25

287人看过
质押
民法典规定上市期间股权可否质押

一、民法典规定上市期间股权可否质押1、上市期间股权可以质押。属于对外担保。因为股权质押不影响股权的所有权，但是出质人也不得转让股权。股权质押需要设立登记才生效。主要是为了担保债务的履行。2、法律依据：根据《中华人民共和国民法典》第四百四十条规定民法典规定上市期间股权可以质押。根据法律规定，债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质：(一)汇票、本票、支票；(二)债券、存款单；(三)仓单、提单；(四)可以转让的基金份额、股权；(五)可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；(六)现有的以及将有的应收账款；(七)法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。二、民法典股权质押规定是什么1、《中华人民共和国民法典》中股权质押的规定，主要有：第四百二十七条设立质权，当事人应当采用书面形式订立质押合同。质押合同一般包括下列条款：(一)被担保债权的种类和数额；(二)债务人履行债务的期限

2023-06-19

245人看过

股票质押
上市公司股票质押融资与股权质押融资的区别是什么

股票质押融资形式只能将股票进行质押融资。而股权质押的主要形式包括股票质押贷款、股票质押式回购、融资融券等;质押权人既包括证券公司、商业银行、信托公司等金融机构，也包括少量的非金融企业。上市公司股票质押融资，是指拟在深市，沪市以及香港等地区上市的公司股票，以质押的方式质押给第三方公司，从而获取一定额度的融资款，从而用于补充企业流动资金或用于其他用途。上市公司股权质押是指股权持有人——股东(即出质人)将其拥有的上市公司股权作为质押担保，从债权人(即质押权人)处借入资金的行为。上市公司股票质押融资的优势(1)相较于上市公司信用贷款来说，股票质押更容易获取融资款，因为上市公司股票具有一定的流通性，市场性，对于金融机构来说，如果企业出现违约等情况，可以用质押的股票变现以弥补损失。(2)股票质押的利率：相较于上市公司信用贷款来说，股票质押的利率相比比较低，，流通股优于限售股。大部分的银行都有此项融资业

2023-06-12

126人看过
质押
上市公司股东股权质押不能超过多少比例

股权质押的比例最大不得超过60%，股权质押是股东个体将所持有股票抵押给金融机构如券商、银行等以获得资金的融资行为，简单来说就是抵押自己的股票借钱。如果不还钱，金融机构就有权把被抵押的股票处置掉。通过证券公司抵押股份的是场内质押，在交易所内完成股份交收，通过券商以外的金融机构质押股份的叫场外质押。一、股东质押股权是好还是坏？股东质押股权是好还是坏，需要根据公司的具体情况做出判断：1、资产负债率：越高，通过股权质押很可能导致公司偿债能力不合格；2、市盈率：判断公司经营乐观程度；3、流动性率目前资本周转是否健康，股权质押是否会弥补其流动性。作为融资的重要途径。当公司决定投资项目时，在接受范围内计算现金流、报酬率、资本成本和净现值时，股东通过银行股票质押获得贷款，使经营和投资资金正常转移，项目完成后带来丰厚利润，这是一个很大的好处，基本面分析有负面影响。股权质押不能决定股票在短时间内的走势，很多人

2023-04-02

401人看过
质押
是不是只有上市公司股权才可以质押？

并不是只有上市公司的股权才能依法用于质押的。对于法律规定可以转让的股权，只要经公司同意或满足章程规定，即可依法进行质押。根据相关法律规定，债务人或者第三人有权处分的可以转让的基金份额、股权等，可以进行出质。公司股权质押能注销吗公司质押股权为债务担保的，公司出现解散或者破产的情形进行清算时，要处理质押的担保的债务，清算结束后可能以办理注销登记。《中华人民共和国民法典》第六十八条【法人终止的原因】有下列原因之一并依法完成清算、注销登记的，法人终止：（一）法人解散；（二）法人被宣告破产；（三）法律规定的其他原因。法人终止，法律、行政法规规定须经有关机关批准的，依照其规定。第七十二条【清算中法人地位、清算后剩余财产的处理和法人终止】清算期间法人存续，但是不得从事与清算无关的活动。法人清算后的剩余财产，按照法人章程的规定或者法人权力机构的决议处理。法律另有规定的，依照其规定。清算结束并完成法人注销登

2023-07-28

381人看过
质押
审慎确定可质押的上市公司股份范围

在上市公司股票质押融资业务时应注意审核拟出质的股份是否符合满足作为质物的两个条件，即：出质人是否有权处分；股票是否可以依法转让。换言之，如出质人对拟出质的上市公司股份无处分权，或拟出质的上市公司股份依法不得转让，则不应接受其作为质物。1.首先应查明出质人是否为公司股东或其授权代理人，以判定出质人是否有权将股份出质。此处授权代理人是指接受持有股份的股东授权，代理股东行使股份转让的代理人。依据《证券法》的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股份交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股份，也不得收受他人赠送的股份。为股份发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股份承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股份。因此，上述人员违反相关规定持有的股份不能作为质物

2023-02-15

354人看过

质押
上市公司股权质押对新三板股票有什么影响

股权质押并不会直接影响挂牌。股权质押又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。股票挂牌是公开上市交易的过程。挂牌前，申请挂牌公司的股东可为公司贷款提供股权质押担保，贷款用途为公司日常经营，履行公司决议程序，订立书面质押合同，依法办理出质登记。只要不存在股权纠纷和其他争议，原则上不影响其挂牌。对于存在股权质押情形的，申请挂牌公司应在《公开转让说明书》中充分披露。一、什么叫股权质押股权质押指的是出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。二、股权质押的限制有哪些股权质押，股权质押主要是指出质人以自己拥有或有权处分的股份有限公司(上市或非上市公司)的股权；或有限责任公司的股权作为质

2023-03-26

476人看过
股票质押
上市公司可以进行股票质押吗？

根据我国《公司法》第一百四十二条规定,公司不得接受本公司股票作为质押权的标的。如果公司任意收购本公司股份导致公司未履行法定程序而变相减资,同时导致公司成为自己的股东,从而使资本虚置,就有一部分公司的资产是虚无的,这属于内幕交易的违法行为。另外,接受本公司的股份作为质押的标的,首先,实现质权时出卖这些股份,构成内幕交易行为;其次,出卖又属于发行行为,未经过法定程序。依据我国《公司法》第一百四十二条规定，公司不得接受本公司股票作为质押权的标的。1．公司如果任意的收购本公司股份导致公司未履行法定程序而变相减资；同时导致公司成为自己的股东，从而使资本虚置，就是有一部分公司的资产是虚无的；另外，属于内幕交易的违法行为，因为公司自身也属于证券交易中的内幕主体。2．公司接受本公司的股份作为质押的标的，首先，实现质权时出卖这些股份，构成内幕交易行为；其次，出卖又属于发行行为，未经过法定程序。我国《

2023-09-12

287人看过
质押贷款
上市公司的股权质押贷款流程是怎样的

一、上市公司的股权质押贷款流程1、银行收到借款人的股票质押贷款申请后，对借款人的借款用途、资信状况、偿还能力、资料的真实性，以及用做质物的股票的基本情况进行调查核实，并及时对借款人给予答复；2、银行对借款人信贷风险和财务承受能力进行审核分析，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额；3、银行对借款人的借款申请审核同意后，根据有关法规与借款人签定质押贷款合同；4、银行与借款人签定质押贷款合同后，双方同时在证券登记机构办理出质登记。证券登记机构应向银行出具股票质押登记书面证明；5、银行在发放股票质押贷款前，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票；6、借款人按贷款合同的规定偿还贷款本息。在借款人清偿贷款后，贷款合同自行终止。银行在贷款合同终止的同时办理质押登记注销手续，并将股票质押登记书面证明退还给借款人。(股票质押期间，经银行同意，借款人可以对质押股票进行置

2023-03-01

353人看过
质押
上市公司股票可以质押给银行吗

上市公司股票可以质押给银行，当事人以基金份额、股权出质的，则质权在办理出质登记时设立。根据规定，基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。一、质押合同自何时可以生效依法成立的质押合同，自成立时生效。质押合同生效不等于质权设立。以动产质押的，质权自出质人交付质押财产时设立。以汇票、本票、支票、债券、存款单、仓单、提单出质的，质权自权利凭证交付质权人时设立；没有权利凭证的，质权自办理出质登记时设立。以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，质权自办理出质登记时设立。以应收账款出质的，质权自办理出质登记时设立。二、个人股权质押生效要件是什么股权质押的生效条件是：1、股权需具有可转让性：某种财产权利要成为质押的标的物，必须具备一个最基本的要件：可转让性。2、必须签定书面股权质押合同：以依法可以转让的股票或者

2023-03-20

376人看过

质押
非上市公司股份质押登记可以吗

非上市公司股权质押登记是有效的。从融资主体看，证券公司自有资金及资产管理计划均可成为非上市公司股权质押融资的资金来源。但是非上市公司进行股权质押存在较大的风险问题，银行对非上市公司开展的股权质押业务成交量少，证券公司亦是如此。非上市公司的股权进行质押，通常在市场监督管理部门办理。需要质押合同、双方身份证明等材料，多数地方会要求对质押合同进行公证。1、权利人可以将自己有权处分的股权交付出去抵押，成为贷款等融资行为的担保物。适用于有限责任公司和股份有限公司等非上市公司，已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。工商登记机关根据申请把股权出质登记事项完整、准确地记载于股权出质登记簿之后，依法公开，并可供社会公众查阅、复制。2、申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，

2023-04-27

234人看过
质押
湖南非上市公司股权质押需托管机构证明

股权,登记,托管,指导,意见,办理2008年10月17日，经湖南省人民政府同意，湖南省人民政府办公厅转发省工商局、人民银行长沙中心支行等四部门关于《湖南省股权质押融资指导意见》(湘政发[2008]28号)(以下简称《指导意见》)，规定非上市公司股权质押需要托管机构提供股权登记托管证明等文件，办理出质股权冻结等手续。《指导意见》规定，本指导意见所指的“股权”，一是在本省工商行政管理部门登记注册的有限责任公司的股权;二是在本省工商行政管理部门登记注册并在依法设立的省股权登记托管专业机构办理了股权登记托管的非上市股份有限公司的股权。《指导意见》规定，出质人和质权人应当订立书面股权质押合同，按规定到工商行政管理部门办理出质登记，其中以非上市股份有限公司股权出质的还须到依法设立的省股权登记托管专业机构办理出质股权登记托管证明。《指导意见》规定，借款人以股权出质向贷款人申请贷款的，该股权应当是出质人合

2023-06-05

373人看过