操纵结算价及对敲转移资金成期货市场主要违规案件-法师兄

操纵结算价及对敲转移资金成期货市场主要违规案件

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 22:12:36 331 人看过

据了解，XX交易所(以下简称XX所)近日在大连召开第二届期货法律理论与实务座谈会。来自全国人大财经委、中国证监会、相关地方法院、公安机关、仲裁机构以及律师事务所等单位二十多名代表围绕期货立法工作和期货市场违规案件处理等有关问题进行了交流。

XX所法律部相关负责人介绍，我国期货市场早期违法违规案件主要有市场操纵、欺诈、挪用客户保证金以及透支交易等类型，近年来随着我国期货市场的稳步发展以及监管举措的日益完善，违规案件的类型和特点也发生了变化，目前主要集中为操纵交割月结算价以及对敲转移资金等两类。但当前行业司法实践中也存在一些需要注意的问题，如业界对市场操纵以及涉及跨市场的内幕交易等新类型的案件研究还不够深入，制约了期货市场法制建设的进一步加深。此外，自律管理与行政处罚、刑事处罚衔接等问题也有待进一步解决。

与会专家还针对期货市场执法实践中的各类违法违规行为的认定，交易所在自律监管中面临的有关问题以及实践案例等展开了探讨。专家们指出，期货纠纷案件专业性强，需要司法业界对期货行业的关注与深入研究；在违规案件调查、审理与复议过程中，应当充分发挥外部专家律师以及证监会的作用，有效提高案件处理效率、维护市场公平；超过交易所自律管理范畴的案件，应当移交证监会或者公安机关，建立畅通的沟通协作机制，切实保障投资者合法权益。

座谈会上，全国人大财经委办公室、期货法工作小组相关负责人还介绍了期货法起草工作目前的进展情况，并表示希望通过此次会议听取法律界对于期货实务方面的意见建议，在未来期货法立法过程中有所借鉴。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多期货市场相关文章

期货市场
怎样区分期货市场是否构成操纵期货的罪

满足以下要件的行为能构成操纵期货市场罪：（一）主体要件：主体为一般主体；（二）主观要件：在主观方面上表现为故意；（三）客体要件：侵犯的客体是国家期货管理制度和投资者的合法权益；（四）客观要件：在客观方面上表现为操纵期货市场，情节严重的行为。期货市场操纵罪怎样定罪操纵期货市场罪立案标准：单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的，应当立案追诉。《刑法》第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；（三）在自己实际

2023-08-12

311人看过
期货市场
期货市场操纵罪的特征概述

操纵证券、期货市场罪的特征：一、犯罪的主观方面本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。二、犯罪的客观方面表现1、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；4、以其他方法操纵证券、期货市场的。三、犯罪主体本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。四、犯罪的客体本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。操纵期货市场罪成立与客体？1、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利

2023-07-22

229人看过
期货市场
辨别期货市场操纵罪的方法

本罪是对国家证券、期货管理制度以及投资者合法权益造成侵害的犯罪行为。其客观方面表现为单独或合谋操纵证券、期货交易价格或交易量,与他人串通进行交易,在自己实际控制的账户之间进行交易或以自己为交易对象自买自卖期货合约等行为。本罪主体为一般主体,达到刑事责任年龄且具有刑事责任能力的自然人或单位均可成为本罪主体。主观方面由故意构成,且以获取不正当利益或转嫁风险为目的。本罪对国家证券、期货管理制度以及投资者的合法权益造成了侵害。（二）客观要件。客观方面表现：1、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或

2023-11-27

341人看过
期货市场
什么是证券、期货市场操纵罪？

操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转移风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续交易，与他人串通进行证券期货交易、自买自卖期货合约、操纵证券、期货市场交易量、交易价格、制造证券、期货市场假象、诱导或导致投资者在不了解真相的情况下做出证券投资决策，扰乱证券、期货市场秩序。期货市场罪的处罚标准规定犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。本罪侵犯了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。如何惩罚证券操纵，期货市场罪1、犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。2、单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。3、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货

2023-07-07

432人看过

罚款
期货操纵市场罪的罚款标准

一、期货操纵市场罪的罚款标准操纵期货市场罪会受到的处罚：犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。法律依据：《刑法》第一百八十二条操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。二、操纵证券期货市场罪构成要件（一）客体要件。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。（二）客观要件。1、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；3、在自己

2023-04-24

348人看过
期货交易
什么是操纵市场？防止操纵市场的主要措施是什么？

操纵市场行为是指参与市场交易的机构、大户为了牟取暴利，故意违反国家有关期货交易规定和交易所的交易规则．违背期货币场公开、公平、公正的原则．单独或合谋使用不正当手段、严重扭曲期货市场价格，扰乱市场秩序的行为。操纵市场者主要是利用其在资金、商品、信息等方面的优势，违规大量建仓，影响期货市场的价格和制造期货市场假象。从而操纵市场价格，牟取暴利。其采用的主要手段有：（1）分仓。交易所会员或客户为了超量持仓，以影响价格，操纵市场，借用其他会员席位或其他客户名义在交易所从事期货交易。规避交易所持仓限量规定，其在各个席位上总的持仓量超过了交易所对该客户或会员的持仓限量。（2）移仓（倒仓）。交易所会员为了制造中场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为。叫移仓（倒仓）。例如，甲会员席位上有10手大豆多头持仓，买入时的价格是2800元／吨，当中场价格上涨为2850元/吨时，甲会员的

2023-06-06

409人看过
期货市场
人民法院如何应对期货市场操纵犯罪？

自然人构成操纵期货市场罪既遂法院会处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪既遂的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。操纵期货市场罪的行为表现操纵期货市场罪表现为如下行为：1．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；2．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；3．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；4．以其他方法操纵证券、期货市场的。《中华人民共和国刑法》第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交

2023-07-16

168人看过
期货市场
哪些情形容易构成操纵期货市场罪

操纵期货市场罪的构成条件包括：第一，客体要件。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。第二，客观要件。客观方面表现：1、单独或者合谋；2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券.;4、以其他方法操纵证券、期货市场的。（三）主体要件本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体;单位亦能成为本罪主体。（四）主观要件本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。二、操纵证券期货市场罪立案标准根据最高人民检察院、公安部的相关规定，操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：1、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份

2023-06-27

428人看过

期货市场
期货市场中的操纵行为如何定罪及处理？

该段内容描述了四种涉及操纵证券、期货市场的犯罪情形，包括单独或共同操纵、与他人串通、在自己实际控制的账户之间进行证券交易以及其他操纵证券、期货市场的行为。对于每种情形，都规定了处以五年以下有期徒刑或拘役，并处以罚款的刑罚。同时，单位犯前款罪的情况下，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。以下情形之一若涉及操纵证券、期货市场,且情节严重,将处以五年以下有期徒刑或拘役,并处以罚款:(一)单独或共同操纵,集中资金优势、持股或持仓优势,或利用信息优势联合或连续买卖,以影响证券、期货交易价格或量的行为;(二)与他人串通,在事先约定的时间、价格和方式下相互进行证券、期货交易,以影响证券、期货交易价格或量的行为;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或以自己为交易对象,自买自卖期货合约,以影响证券、期货交易价格或量的行为;(四)其他操纵证券、期货市场的行为

2023-09-13

284人看过
期货市场
操纵期货市场罪的主观方面与客观方面?

操纵期货市场罪的主观方面与客观方面：在主观方面上表现为故意，在客观方面上表现为操纵期货市场，情节严重的行为。本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。一、战时拒绝逃避服役罪的四个要件是哪些战时拒绝、逃避服役罪的四要件是：侵犯的直接客体是兵役管理活动；客观表现为在战时拒绝、逃避服兵役，情节严重的行为；本罪的主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力的自然人，均可成为本罪主体，但是主体不同最终的处罚不同；本罪的主观方面表现为故意。二、非法购买增值税专用发票罪的构成要件主要包括什么1、客体要件。本罪侵犯的客体是国家对增值税专用发票的管理制度。本罪的犯罪对象是增值税专用发票或者伪造的增值税专用发票。2、客观要件。本罪在客观方面表现为违反发票管理法规，非法购买增值税专用发票或者购买伪造的增值税专用发票的行为。3、主体要件。本罪

2023-06-28

56人看过
期货市场
犯有证券、期货市场操纵罪需满足哪些要件？

操纵证券、期货市场罪的主观要件和客观要件：1、主观要件，本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的；2、客观要件，本罪在客观方面表现为单独或者合谋、与他人串通，操纵证券、期货市场的行为。徇私舞弊低价出售国有资产罪的主观要件和客观要件本罪在客观上表现为违反国家规定，徇私舞弊，将国有资产低价折股或低价出售的行为。本罪在主观方面，必须由故意构成，并有明确的徇私动机。如果不是出于故意，不具有徇私舞弊的动机，而行为人是由于思想知识水平低，专业知识不足，业务工作能力低，以致在国有资产折股和出售时发生错误则不能构成本罪。《中华人民共和国刑法》第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者

2023-07-12

229人看过
期货市场
操纵期货市场罪定罪量刑多少

一、操纵期货市场罪定罪量刑多少操纵期货市场罪最新量刑：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。二、操纵期货市场罪的构成要件操纵期货市场罪需要的构成要件：1.客体要件，本罪侵犯的客体是国家证券管理制度和投资者的合法权益；2.客观要件，本罪在客观方面表现为行为人违反证券市场规定，操纵证券交易价格或者证券交易量的；3.主体要件，本罪的主体为一般主体；4.主观要件，本罪在主观方面表现为故意。三、操纵期货市场罪裁判规则1.证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员

2023-04-30

156人看过

期货市场
操纵证券期货市场罪期限是多久

操纵证券期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转移风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通进行证券期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券期货市场的交易量和价格，制造证券期货市场的假相，诱导或者导致投资者在不了解真相的情况下做出证券投资决策，扰乱证券期货市场秩序的行为。操纵证券期货市场罪处罚标准是怎么规定的1、犯此罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；2、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；3、单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。4、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百八十二条，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，

2023-08-16

89人看过
期货市场
涉嫌操纵期货市场罪判多少年

一、涉嫌操纵期货市场罪判多少年?《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。二、操纵证券、期货市场罪的立案标准是怎么规定的?根

2023-04-20

383人看过