设立证券公司需要满足什么条件？-法师兄

设立证券公司需要满足什么条件？

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:42:33 485 人看过

《中华人民共和国证券法》第一百二十二条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第八条：设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

（一）设立证券公司需要满足的条件

1、《中华人民共和国证券法》第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：

(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；

(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

(3)有符合本法规定的注册资本；

(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

(5)有完善的风险管理与内部控制制度；

(6)有合格的经营场所和业务设施；

(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2、《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

(1)第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

(2)第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。

(3)第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

(4)第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

（二）证券公司章程应当包括哪些事项？

(1)设立目的；

(2)名称；

(3)主要办公及交易场所和设施所在地；

(4)职能范围；

(5)会员的资格和加入、退出程序；

(6)会员的权利和义务；

(7)对会员的纪律处分；

(8)组织机构及其职权；

(9)高级管理人员的产生、任免及其职责；

(10)资本和财务事项；

(11)解散的条件和程序；

(12)其他需要在章程中规定的事项。

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