基金托管人与基金管理人的关系-法师兄

基金托管人与基金管理人的关系

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 14:53:12 275 人看过

投资基金的组成及运作建立在经营与保管绝对分开的原则上。基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身绝不实际接触及拥有基金资产;

托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并同时监督管理人的投资运作是否合法合规。

他们的权利和义务在基金契约或基金公司章程中预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都可以制止、控告它，直至请求更换对方。这种相互制衡的运行机制，极大地保证了基金信托财产的安全和基金运用的高效。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金托管相关文章

基金转托管
基金转换与基金转托管的区别

基金转托管，指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为，也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。基金转换与基金转托管的区别：基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额，并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至（可以是不同销售机构，但须是代理销售所转托管的基金的机构）另一销售网点的业务。

2023-06-06

309人看过
基金管理人
托管人和基金管理人有哪些区别

而基金管理人是基金市场最主要的参与者。一般是作为专业从事基金资产管理的机构，最主要职责就是按照基金契约的规定，制定基金资产投资策略，组织专业人士，选择具体的投资对象，决定投资时机、价格和数量，运用基金资产进行有价证券投资。比较权威的，好像没有哦。基本还都是靠翻译国外文献。不是前段时间被海外学者指责，国内经济学家合格的不超过5个吗!所以你要了解这些东西最好看看国外的东西吧。我国在1997年11月14日，国务院批准发布了《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《基金管理办法》)，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。而1998年3月23日，**金泰、**开元成功发行，揭开了我国证券投资基金发展的序幕。

2023-06-12

199人看过
基金管理人
基金管理人相关信息

蓝筹管理目前中国基金业中，并不缺乏这类蓝筹基金管理人的身影。那么投资者该如何甄别呢?理财专家建议，不妨运用价值投资的理念，深入分析基金公司的基本面，以寻找蓝筹基金管理人，投资者可以通过理念、团队、服务、治理这四把标尺来评判，即是否能恪守长期投资价值理念、是否具备一支结构稳定的高质量团队、是否具备高水准的服务、是否具有较高的公司治理水平和国际化视野。汇添富基金公司就因其良好的企业基本面而被业内视为蓝筹基金管理人之一。在理念上，汇添富基金以注重长期投资而著称，旗下基金产品的长期业绩也表现靠前。在团队上，汇添富基金团队理念是打造业内最硬的脑袋。该公司在投资研究中非常重视团队智慧和协作，整个团队对长期价值投资理念具备共识并一致践行。而随着基金行业不断发展，单靠业绩已不能作为衡量基金管理人基本面的惟一标准，投资者还应对基金管理人服务品质、公司治理水平和国际化视野给予重视。在服务品质方面，更是包括服务

2023-06-06

288人看过
基金托管
关于证券投资基金的基金托管人有何规定？

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。担任基金托管人，应当具备下列条件：（一）净资产和风险控制指标符合有关规定；（二）设有专门的基金托管部门；（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（四）有安全保管基金财产的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。律师补充：基金托管人应当履行下列职责：（一）安全保管基金财产；（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产

2023-05-07

95人看过

基金托管
基金托管人的市场准入

托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任八项条件：(1)净资产和资本充足率符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。基金托管人的更换条件我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

2023-06-06

267人看过
基金管理人
关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：(一)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理

2023-02-25

246人看过
基金托管费
什么是基金管理费？什么是基金托管费？

在基金的运作过程中，有一些必要的开支需基金承担，其中基金管理费和基金托管费是基金支付的主要费用。基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金净资产值的一定比例，从基金资产中提取。基金管理人是基金资产的管理者和运用者，对基金资产的保值和增值起着决定性的作用。因此，基金管理费收取的比例比其他费用要高。基金管理费是基金管理人的主要收入来源，基金管理人的各项开支不能另外向基金或基金公司摊销，更不能另外向投资者收取。在国外，基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率）、逐日计算，定期支付。管理费费率的高低与基金规模有关，一般而言。基金规模越大，基金管理费费率越低。但同时基金管理费费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金，如认股权证基金的年费率为1．5％～2．5％。最低的要算货币市场基金，其

2023-06-06

324人看过
新三板基金
哪一类基金管理人可以管理新三板基金？

根据《管理办法》以及基金业协会发布的《管理人登记和信息更新填报说明》，管理人在申请登记时，填报的申请业务类型，有证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金;并且可以进行多选。有部分管理人出于便捷考虑，往往会选择登记为股权投资基金管理人。根据笔者办理的多只新三板基金登记备案经历，以及基金业协会的要求，管理人管理的新三板基金，如果仅投资于挂牌前公司，只需登记为股权投资基金管理人即可;但是如果要投资挂牌公司，必须登记为证券投资基金管理人，否则届时申请办理基金备案时亦会遇到障碍。因此，如果尚未办理管理人登记的公司，笔者建议直接申请为证券投资基金管理人。如果已经登记为股权投资基金的管理人，则建议通过登记备案系统中的管理人重大事项更新——主要投资基金类型及相关业务变更，申请管理业务的变更登记，由股权投资基金管理人变更为证券投资基金管理人。需要说明的是，证券投资基金管理人的要求比股权投资基金

2023-06-09

256人看过

基金管理人
私募基金管理人的任职条件，私募基金管理人的职责

一、私募基金管理人的任职条件私募基金管理人的任职条件：1.通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。3.已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。4.中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。二、私募基金管理人的职责私募基金管理人的职责主要是按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管

2023-06-20

168人看过
社保
社保基金托管人和投资管理人正式敲定

社保基金理事会在本报独家发布公告全国社会保障基金理事会今日在本报独家发布公告，公布全国社会保障基金托管人和投资管理人评审情况和结果。交通银行和中国银行被确定为全国社会保障基金托管银行，南方、博时、华夏、长盛、鹏华、嘉实六家基金管理有限公司被确定为全国社会保障基金投资管理人。据了解，数月前，全国社会保障基金理事会根据全国社会保障基金委托投资的需要，向有关银行和基金管理有限公司发送了调查问卷和经营计划书指引。2002年11月底，由包括足够数量的独立人士参加的专家评审委员会，对有关申请人递交的调查问卷答卷、经营计划书及其陈述，进行了独立评审，并向全国社会保障基金理事会提出了全国社会保障基金托管申请人和投资管理申请人的排序名单。（中证网）关于全国社会保障基金托管人和投资管理人评审情况和结果的公告现将全国社会保障基金托管人和投资管理人评审情况和结果公告如下：按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规

2023-06-09

405人看过
基金托管
银行私募基金托管：资格与管理的探究

该段内容讲述了托管业务的部门或组织需要满足的基本条件。首先，需要有一个专门负责托管业务的部门或组织来管理业务。其次，该部门或组织需要具备熟悉托管业务的专职员工。此外，还需要具有保管托管财产的要求，并且需要有营业需要的固定场所和软硬件设施。最后，该部门或组织还需要有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等。综上所述，一个成功的托管业务部门或组织需要满足以上五个条件。1.存在一个专门负责托管业务的部门或组织。2.具备熟悉托管业务的专职员工。3、具有保管托管财产的要求4、有营业需要的固定场所和软硬件设施5、有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等。6 . 私募基金托管 - 网络要求私募基金托管作为私募基金行业的重要环节，对于保障基金的安全和合规具有至关重要的作用。在当前私募基金行业发展中，网络要求越来越

2023-09-01

326人看过
基金管理人
从事内幕交易的基金管理人、托管人主管人员等的责任

基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。本条是对基金管理人、基金托管人将基金财产用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动应当承担的法律责任的规定。本法第59条第（七）项规定，基金财产不得用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。本条对基金管理人、基金托管人有本法第59条第（七）项所列行为应当承担的法律责任单独作出规定，是因为证券法对从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动的行为规定了法律责任。所以本条规定除依据证券法处罚外，还应承担相应的法律责任。一、民事责任证券法对从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的

2023-06-06

229人看过

基金转托管
基金转托管与转换的区别

基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额，并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构，但须是代理销售所转托管的基金的机构)另一销售网点的业务。

2023-06-12

408人看过
基金托管
基金托管人和保管人有什么区别吗？

基金保管人与托管人的区别：1、本质不同基金托管人与基金管理人签订托管协议，并按照协议规定履行职责，同时收取一定的报酬。在托管协议下，基金管理人负责运作和管理基金，同时支付给基金托管人一定的报酬。2、主体不同基金管理人通常是基金公司和证券公司，例如天弘基金、广发基金、泰康资产、东兴证券等。基金托管人则通常是商业银行，例如中银行、工商银行、农业银行、交通银行等。3、职责不同基金托管人主要负责执行基金管理人的投资指令，并对基金管理人的投资运作进行监督管理。同时审核基金资产、保存基金会记账册和记录、出具基金业绩报告等。基金管理人则是负责基金资产的投资管理，提供基金理财服务，计算和公告基金资产和单位净值，并向基金持有人支付基金投资收益。基金托管人的作用基金托管人在基金的运作中具有非常重要的作用，关键是有利于保障基金资产的安全，保护基金持有人的利益。具体体现在：1、基金托管人的介入，使基金资产的所有权

2023-07-27

250人看过