私募基金备案所需材料及流程是怎样的
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-02 22:42:14 230 人看过

私募基金公司备案流程

1、基金管理人登记

私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、基金备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的

主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

3、人员管理

私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4、备案时间及要求

私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

基金公司备案所需要的材料:

1.营业执照副本、

2.税务副本、

3.组代副本、

4.法人电子版、

5.股东信息(办理时需要号)

6.所有高管人员一寸照片(蓝、白底)、

7.验资报告、

8.资质负责表、利润表。

9.有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)

10.提供高管人员18岁以后的个人简历(高管必须具有证券从业资格证的人)。

在私募行业蓬勃发展的同时,也衍生出不少问题,私募备案违法代办便是其一。对此,基金业协会与有关部门一道启动调查工作,下重手整治该违法现象。日前,基金业协会通报了四川**伟业投资有限公司(下称“四川同创伟业”)虚假宣传并违法代办私募管理人登记。违法代办网站曾为几十家机构违法代办私募管理人登记,其中23家已经注销登记以及未通过登记。

私募基金

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,PrivateFnd),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

2014年12月31日,在保险业界,伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕,保监会批准保险资金设立私募基金,专项支持中小微企业发展。

2015年12月23日消息,17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称,多家商业银行收到银监会窗口通知,监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

资金来源

基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募,按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票),期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOFfndoffnd(基金投资基金,标的为PE与VC基金),REITSrealestateInvestmentTrsts(房地产投资基金,标的为房地产),TOTtrstoftrst(信托投资基金,标的为信托产品),对冲基金(又叫套利基金,标的为套利空间),以上这么多基金形态,很多都是西方国家有,在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制,投资标的灵活,所以私募是有的)。

中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金,例如大-成、华-夏、嘉-实、**施罗德等,这些公募基金受证监会严格监管,投资方向与投资比例有严格限制,它们大多管理数百亿以上资金。

私募在中国是受严格限制的,因为私募很容易成为“非法集资”,两者的区别就是:是否面向一般大众集资,资金所有权是否发生转移,如果募集人数超过50人,并转移至个人账户,则定为非法集资,非法集资是极严重经济犯罪,可判死刑,如浙江吴-英、**唐万新、**麦道夫。

私募房地产投资基金(现较少,如**资本、**投资),**股权投资基金(即PE,投资于非上市公司股权,以IPO为目的,如鼎-辉,弘-毅、KKR、高-盛、凯-雷、汉红)、私募风险投资基金(即VC,风险大,如联想投资、软银、IDG)

公募基金如大-成、嘉-实、华-夏等基金公司是证券投资基金,只能投资股票或债券,不能投资非上市公司股权,不能投资房地产,不能投资有风险企业,而私募基金可以。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月25日 23:06
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多经济犯罪相关文章
  • 私募基金产品备案的相关流程是什么?
    私募基金管理人首先要募集资金→募集结束后20个工作日内申请基金编码→已有预分配编码或已有其他编码(如券商资管产品代码的),填写编码→基金备案(基金备案信息包括:基金名称、基金规模、基金合同、基金运作情况:托管、披露制度、主要投资方向;投资项目简要信息、投资者基本情况等)→由协会对该填写信息部分进行检查,需要进行补充相关内容的,由基金管理人进行补充信息,该信息完整以后→由协会进行办理→备案完成并公示。一、私募基金管理人资格撤销的原因根据基金业协会新规要求2016年2月5日前已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,协会将注销该私募基金管理人登记。募集新规涵盖九大要点:一是明确募集主体需取得基金销售资格,二是募集机构承担合格投资者甄别责任,三是募集专用账户需签订监督协议,四是不得公开宣传私募产品和业绩,五是产品宣传面对特定对象,
    2023-06-21
    295人看过
  • 私募基金的备案材料完备且符合要求的规定
    一、私募基金的备案材料完备且符合要求的规定(一)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。(二)私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。(三)私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。(四)经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。二
    2023-06-06
    406人看过
  • 私募基金公司备案如何办理?需要什么材料
    一、私募基金公司备案的具体依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定,各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:1、工商登记和营业执照正副本复印件;2、公司章程或者合伙协议;3、主要股东或者合伙人名单;4、高级管理人员的基本信息;5、基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:1、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;2、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记
    2023-05-02
    335人看过
  • 基金公司备案所需要的材料
    如果执照上都没问题,就可以进行备案了。一般需要提供的材料有:(一)公司工商底档一份,最新营业执照;(二)(子公司)公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业(如有)以及公司分公司(如有)的工商底档一份;(关联方)受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构(如有)的工商底档一份;(三)公司的展业计划及项目储备状况;(四)股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历;(五)公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份;(需提供纸质文件并加盖公司公章;需有实际办会地址,前台照片需上传,并拍摄提供体现公司logo的视频);(六)验资报告;(需要占注册资本25%,但至少500万元)(七)最近一年审计报告;(2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告);(八)公司基本设施明细(包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等);(九)公司员工花名册(内容包括但不限于员
    2023-04-30
    279人看过
  • 私募基金运作第三阶段备案流程
    一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。五、私募基金备案所需材料;1、营业执照副本2、税务副本、3、组代副本、4、法人电子版5、股东信息(办理时
    2023-04-17
    72人看过
  • 离婚所需流程及材料准备
    离婚所需的流程:1、双方共同到一方常住户口的区、县级市民政局婚姻登记处提出申请。2、双方当事人填写《申请离婚登记声明书》。3、双方当事人在离婚协议书上签署同意协议内容的意愿。4、婚姻登记机关对离婚当事人提交的证件、协议书、证明材料进行审查,符合离婚登记条件的,予以登记。离婚所需的材料:1、本人的户口簿、身份证;2、本人的结婚证;3、双方当事人共同签署的离婚协议书。一、结婚登记手续(一)结婚登记条件1、男女双方必须自愿结婚(自主把握)。2、结婚年龄:男年满22周岁.女年满20周岁。3、双方均无配偶(未婚、离婚、丧偶)。4、双方没有直系血亲和三代以内旁系血亲关系(自主提示)。(二)登记提交的证件1、本人常住户口簿、居民身份证。2、本人无配偶。3、当事人提交3张2寸近期半身免冠彩色合影照片(可当场拍照)。(三)结婚登记的程序1、要求结婚登记的男女双方持所需证件共同到一方常住户口的区、县级市民政局
    2023-03-14
    289人看过
  • 私募基金备案的材料是什么?哪些人必须登记?
    一、私募基金备案材料清单(一)营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)(二)基金招募说明书(三)基金风险揭示书(四)投资者承诺函(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)(六)基金合同/合伙协议/公司章程(七)委托管理协议(若有)(八)基金托管协议(若有)(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)(十)对销售业务的管理制度(十一)对份额登记业务的管理制度(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明(十三)销售监管机构监督协议(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)(十五)TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)(十六)份额登记监管机构监督协议(若
    2024-01-09
    410人看过
  • 如何备案私募基金
    一、私募基金备案如何操作?私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。二、私募基金备案的性质是什么?私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权
    2023-02-27
    312人看过
  • 私募基金募集对象固定以及流程
    虽然大家知道私募基金作为我国炒股投资中现在最为流行的方式之一,但是对于传统的炒股,私募基金募集对象固定的,是有一定的要求的,不是谁都能私募基金的,另外对于私募基金的流程也是有所规定的。私募基金募集对象私募基金只能面向特定对象募集,包括合格的机构投资者和合格的个人投资者,人数有严格的限制,投资认购起点为100万。而非法集资通常向社会公众吸收资金,没有合格投资者标准,不做人数限制,涉及人数众多,不限制认购金额。私募基金募集流程1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为:基金)。首先,准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限,法人、自然人均可,但至少有一名自然人)。然后,发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称,然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自
    2023-06-01
    348人看过
  • 了解私募基金备案的具体手续和流程
    办理私募基金备案的方式是需要投资类的公司主体,需要准备基金从业资格,注册资本最好不要太大,要有商业计划书等。办理私募基金备案的条件是:1.有适应开展业务需要的资金;2.有符合要求的工作场所;3.有满足要求的专业人员私募基金备案的条件和需要的材料:1、法人身份信息、个人学历、个人简历一份及一寸照片1张2、股东身份信息、个人学历一份及一寸照片1张3、高管身份信息、个人学历、个人简历一份及一寸照片1张4、执照副本原件扫描件一份5、办公用品清单一份6、公司经营成本明细一份7、章程扫描件一份8、从业资格证书9、私募基金管理人登记和基金备案承诺函一份10、实缴出资证明(验资报告正副本)一份11、实际控制人与管理人之间的控制关系图一份12、律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书一份13、财务报表、利润表(公司注册不满一年不需要)一份14、基金业协会要求的其他相关材料等根据《私募投资基金监督管理暂
    2023-07-06
    411人看过
  • 私募基金备案怎么做,步骤是怎么样
    登记备案流程需要基金管理人先到协会进行会员登记,然后管理人登录系统填写基金的相关信息,然后协会进行办理登记,成立私募基金必须具备一定的条件,私募基金需要专业的团队打理,风险较大当然收益也较大。私募基金备案简要流程登录中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)私募基金登记备案系统,进行私募基金管理人登记和私募基金备案。(一)私募投资基金管理人登记流程1、协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。2、除暂缓登记情形外,私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。3、私募基金备案材料完备的,协会
    2023-11-30
    417人看过
  • 北京注册私募基金公司备案的流程是什么?
    一、北京注册私募基金公司备案需经以下的流程和材料1、法人身份证、个人简历1份及一寸照片2张;2、股东出资人身份证明;3、章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字;4、企业住所证明;5、投资者注册资本(出资额);6、《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格;7、公司章程(提交打印件一份,请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章);8、法定验资机构出具的验资报告;9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明;10、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》;11、股东资格证明;12、《指定(委托)书》13、《企业秘书(联系人)登记表》。二、北京基
    2023-03-30
    225人看过
  • 私募股权投资基金备案流程有哪些?
    基金公司注册流程如下《1》名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。《2》名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。《3》、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。《5》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。《6》、基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:(1)、发放贷款;(2)、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;(
    2023-06-01
    85人看过
  • 私募基金公司法人变更所需什么材料?
    一、注册私募基金公司需提供以下材料:1、法人身份证、个人简历1份及一寸照片2张;2、股东出资人身份证明;3、章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字;4、企业住所证明;5、投资者注册资本(出资额);6、《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格;7、公司章程(提交打印件一份,请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章);8、法定验资机构出具的验资报告;9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明;10、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》;11、股东资格证明;12、《指定(委托)书》;13、《企业秘书(联系人)登记表》二、私募基金公司法定代
    2023-06-01
    132人看过
换一批
#犯罪
北京
律师推荐
    展开

    经济犯罪,是指在社会经济的生产、交换、分配、消费领域,为谋取不法利益,违反国家经济、行政法规,直接危害国家的经济管理活动,依照我国刑法应受刑罚处罚的行为。... 更多>

    #经济犯罪
    相关咨询
    • 现在私募基金备案流程及手续?
      山西在线咨询 2022-10-19
      现在私募基金公司备案流程及手续现在私募基金公司备案流程及条件根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送
    • 私募基金备案材料如何准备
      安徽在线咨询 2022-11-14
      一、工商登记和营业执照正副本复印件; 二、公司章程或者合伙协议; 三、主要股东或者合伙人名单; 四、高级管理人员的基本信息; 五、基金业协会规定的其他信息。
    • 私募基金为什么要备案及注册基金公司流程
      新疆在线咨询 2022-10-30
      这里说一下、解决方法。1。对你自己也有好处。有些可以有些不可以。2。提高数据评估。具体来说,可以申请私募牌照的公司只有。3、资产管理:投资管理、股权投资.私募牌照的主体是投资类公司,具体案例具体对待,协会要求申请公司主体要实缴,但是现在不可以了.主体公司的经营范围只能有.验资报告,比如你只有投资管理也可以申请。经营范围各地的描述也有区别、资产管理,最好全部实缴,官方要求实缴比例是百分之二十五或者1
    • 私募股权基金备案材料有什么?
      江苏在线咨询 2022-07-28
      私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
    • 私募基金产品如何备案,需要什么材料
      江苏在线咨询 2023-09-21
      私募基金产品如何备案: 一、设计和投资人签署的产品合同; 二、和被投项目方签署的投资协议。 需要的材料: 1、备案报告或备案承诺函; 2、计划说明书; 3、私募基金合同; 4、其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制协议; 5、投资者明细; 6、风险揭示书; 7、实缴出资证明; 8、私募投资基金投资者风险问卷调查; 9、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件; 10、需要说明的问题。 11、其