哪些人不得担任基金管理人员-法师兄

哪些人不得担任基金管理人员

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-06 17:32:16 148 人看过

下列人员不能担任基金管理人员：

1、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的；

2、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；

3、个人所负债务数额较大,到期未清偿的；

4、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；

5、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；

6、法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

一、董事监事高级管理人员任职资格有哪些限制?

董事监事高级管理人员的任职资格的限制，包括有不得在以下情形下任职：无民事行为能力或者限制民事行为能力；个人所负数额较大的债务到期未清偿；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的等。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金管理人相关文章

破产重整
破产清算管理人哪些不能担任

有下列情形之一的，不得担任破产清算管理人：（一）因故意犯罪受过刑事处罚；（二）曾被吊销相关专业执业证书；（三）与本案有利害关系；（四）人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。个人担任管理人的，应当参加执业责任保险。破产清算管理人的职责是什么？管理人制度的另外一个重要内容，是管理人选任之后的职责履行。企业破产法设置管理人制度的目的，在于顺利实施对债务人财产的管理和处分，以图持续营业（重整程序）或变价和分配债务人财产（清算程序）。由此，法律首先赋予管理人以一般性的权限，如债务人财产的接管和处分等（《企业破产法》第25条）。其次，为有效地实现破产制度的目的，法律还赋予管理人某些特别权限，如决定双方未履行合同的解除或继续履行、行使撤销权、接受债权申报等（《企业破产法》第18条、32条、34条、38条、39条、36条、48条、第57条）。另外，重整程序中管理人享有主持债务人营业或监督债务人自行营业、监

2023-08-13

464人看过
证监会
不得担任公司董事的法律人员有哪些

有下列情形之一的，不得担任公司董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满不超过五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满不超过五年；（三）担任破产清算公司、企业董事、厂长、经理，对公司、企业破产负有个人责任的，自公司、企业破产清算完成之日起不超过三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业法定代表人、个人责任的，自公司、企业被吊销营业执照之日起不超过三年；（五）个人承担的大量债务到期未清偿。公司违反前款规定选举，任命董事、监事或者高级管理人员的，选举、任命或者任命无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除职务。不得担任独立董事的情形1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；2、直接或间接持有上市公司已发行股份

2023-08-18

371人看过
基金管理人
从事内幕交易的基金管理人、托管人主管人员等的责任

基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。本条是对基金管理人、基金托管人将基金财产用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动应当承担的法律责任的规定。本法第59条第（七）项规定，基金财产不得用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。本条对基金管理人、基金托管人有本法第59条第（七）项所列行为应当承担的法律责任单独作出规定，是因为证券法对从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动的行为规定了法律责任。所以本条规定除依据证券法处罚外，还应承担相应的法律责任。一、民事责任证券法对从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的

2023-06-06

229人看过
故意犯罪
担任管理人的限制有哪些

依据我国相关法律的规定，不得担任破产企业管理人的限制情形包括因故意犯罪受过刑事处罚、曾被吊销相关专业执业证书、与本案有利害关系等。《企业破产法》第二十四条管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任。人民法院根据债务人的实际情况，可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。有下列情形之一的，不得担任管理人：(一)因故意犯罪受过刑事处罚;(二)曾被吊销相关专业执业证书;(三)与本案有利害关系;(四)人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。个人担任管理人的，应当参加执业责任保险。逾期申报债权的后果债权人虽未在法定期间申报债权，但有民事诉讼法第76条规定情形的，在破产财产分配前可向清算组申报债权。清算组负责审查其申报的债权，并由人民法院审查确定。债权人会议对人民法院同意该债权人

2023-06-14

210人看过

基金托管
什么是基金持有人、基金管理人、基金托管人？

华夏基金基金持有人、基金管理人、基金托管人是基金最重要的三方当事人。基金持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为投资者争取最大的投资收益。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。基金托管人独立于基金管理人之外，对基金资产进行保管、清算、会计复核，以及对基金的投资运作进行监督。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行来担任。

2023-06-06

261人看过
剥夺政治权利
禁止人员担任公司高管人员的区别有哪些？

担任公司董事或高管人员的禁止条件：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。一、公司法中正式员工身份的限制条件是什么？不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形：个人所负数额较大的债务到期未清偿；无民事行为能力或者限制民事行为能力；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，未逾三年；其他情形。二、缓刑期间可以注册公司吗能。股东是指

2023-03-28

199人看过
立遗嘱
法律规定哪些人不得担任见证人

法律规定，以下人员不得担任见证人：生理上、精神上有缺陷或者年幼，不具有相应辨别能力或者不能正确表达的人。与案件有利害关系，可能影响案件公正处理的人。行使勘验、检查、搜查、扣押等刑事诉讼职权的公安、司法机关的工作人员或者其聘用的人员。哪些人是不得作为遗嘱见证人1、无民事行为能力人、限制民事行为能力人。前者不能辨认自己行为，不能以自己名义参加民事活动并享有民事权利和承担义务。后者则是其民事行为能力受到限制，二者均不是完全民事行为能力人，不能参与订立遗嘱这类较复杂民事活动。如果他们在场，其见证不具有法律效力2、继承人、受遗赠人。他们与遗嘱有直接的利害关系，一般来说，他们在场不利于遗嘱人毫无顾忌有受外界影响地按照自己的意愿处分财产。因此，法律规定继承人、受遗赠人不能作为遗嘱见证人3、与继承人、受遗赠人有利害关系的人。与继承人、受遗赠人有利害关系的人，由于利益关系的影响，难以保证其证明的客观性、真实

2023-07-31

73人看过
基金托管人
基金保管人和托管人有哪些不同之处？

基金保管人与托管人的区别：1、本质不同基金托管人与基金管理人签订托管协议，并按照协议规定履行职责，同时收取一定的报酬。在托管协议下，基金管理人负责运作和管理基金，同时支付给基金托管人一定的报酬。2、主体不同基金管理人通常是基金公司和证券公司。私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些？1、第九条我行作为私募投资基金托管人，应履行法律法规规定、托管协议约定的各项职责，包括但不限于：（一）安全保管私募投资基金财产，行使资金保管职责；（二）按照规定开设并管理私募投资基金的资金托管账户和其他相关账户；（三）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（四）按照托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（五）根据相关法律法规规定和托管协议约定，为基金单独建账、独立核算；（六）根据托管协议的要求，对托管基金的资金使用情况进行监督；（七）按照托管协议的约定出具信息报

2023-07-07

421人看过

证人证言
明确了哪些不得担任见证人

不得担任见证人的主体包括：生理上、精神上有缺陷或者年幼，不具有相应辨别能力或者不能正确表达的人；与案件有利害关系，可能影响案件公正处理的人；行使勘验、检查、搜查、扣押、组织辨认等监察调查、刑事诉讼职权的监察、公安、司法机关的工作人员等。哪些人不得担任刑事诉讼活动的见证人打官司就是打证据，在诉讼中证据的重要性不言而喻，而证人证言具有直接效力，非常重要。证人作为案件中的知情人，对整个案件的裁判具有决定性的作用。有资格作为证人的人包括以下：1、证人必须是案件的知情人，知晓案件情况是作为证人的基本条件。2、证人必须具有明辨是非的能力；3、证人必须具有正确表达的能力；4、证人只能是自然人，法人和非法人不具有资格；5、证人必须是当事人以外的知情人；反之，以下是不能担任刑事诉讼活动的证人：1、生理、精神有缺陷或者是年幼的，总之不具有辨别是非的能力或者不能正确表达的人，不得担任刑事诉论活动的证人；2、与案

2023-08-01

297人看过
基金管理人
私募基金管理人的任职条件，私募基金管理人的职责

一、私募基金管理人的任职条件私募基金管理人的任职条件：1.通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。3.已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。4.中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。二、私募基金管理人的职责私募基金管理人的职责主要是按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管

2023-06-20

168人看过
工会
哪些人不能担任工会委员

企业主要负责人的近亲属不得作为本企业基层工会委员会成员的人选。各级工会委员会向同级会员大会或者会员代表大会负责并报告工作，接受其监督。工会会员大会或者会员代表大会有权撤换或者罢免其所选举的代表或者工会委员会组成人员。根据《中华人民共和国工会法》第九条规定，工会各级组织按照民主集中制原则建立。各级工会委员会由会员大会或者会员代表大会民主选举产生。企业主要负责人的近亲属不得作为本企业基层工会委员会成员的人选。各级工会委员会向同级会员大会或者会员代表大会负责并报告工作，接受其监督。工会会员大会或者会员代表大会有权撤换或者罢免其所选举的代表或者工会委员会组成人员。上级工会组织领导下级工会组织。第十条，企业、事业单位、机关有会员二十五人以上的，应当建立基层工会委员会；不足二十五人的，可以单独建立基层工会委员会，也可以由两个以上单位的会员联合建立基层工会委员会，也可以选举组织员一人，组织会员开展活动。

2023-04-15

226人看过
承诺
私募基金风控人员不得做的行为有哪些？

一、基金风控人员基金风控人员(基金管理公司的一个职位)，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。例如，在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业，但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产，防范风险。二、私募基金风控人员不得有的行为1、基金风控人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资(2)不公平地对待其管理的不同基金财产(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。2、风控人员

2023-03-20

486人看过

直系亲属
不能担任企业管理职位的人有哪些

不能担任公司董事监事经理的人如下：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处有期徒刑，执行期超过五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满不超过五年；3、担任破产清算公司、企业董事、厂长、经理公司、企业的破产负有个人责任的，自公司、企业破产清算完成之日起不超过三年；4、因违法被吊销营业执照责令关闭的公司、企业法定代表人，并承担个人责任的，自公司、企业吊销营业执照之日起不超过三年；5、个人所承担的大量债务到期未清偿。公司违反规定选举，委派董事、监事或者高级管理人员的，委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间有相关情形的，公司应当解除其职务。独立董事的禁止担任情况独立董事的禁止担任情况主要有如下几种：1．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系。2．直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上

2023-07-07

190人看过
基金管理人
如何规定基金管理人、托管人以其固有财产承担责任

依照本法规定，基金管理人、基金托管人应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。本条是对基金管理人、基金托管人应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金由其以其固有财产承担，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得全部上缴国库的规定。一、依照本法规定，基金管理人、基金托管人应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人以其固有财产承担基金财产虽然在基金管理人、基金托管人实际控制和支配之下，但它与基金管理人、基金托管人固有财产有本质的区别。二者主要区别有：1．财产的权利主体不同。基金财产的所有权权能是分离的，根据基金合同的规定，基金管理人、基金托管人享有基金财产的管理处分权，基金份额持有人享有基金财产的收益权。这就是说，对基金财产，基金管理人、基金托管人、基金份额持有人分别享有独立的

2023-06-06

263人看过