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擅自设立金融机构罪的立案标准是哪些

来源：互联网时间： 2023-08-01 15:55:10 201 人看过

擅自设立金融机构罪的既遂标准：只要行为人未经国家有关主管部门批准，有擅自设立商业银行、证券交易所等金融机构的行为，且设立成功的，就可构成擅自设立金融机构罪的既遂。行为人犯本罪既遂的，法院一般可对其判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

擅自设立金融机构罪的认定条件是什么？

满足以下条件的，才会构成擅自设立金融机构罪：

1、犯罪主体为一般主体，应当是具备刑事责任能力的自然人或者单位；

2、犯罪主观方面是故意；

3、犯罪客体是国家的金融管理制度；

4、犯罪客观方面表现为未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构的行为。

《刑法》第一百七十四条

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

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