实际控制人怎么认定-法师兄

实际控制人怎么认定

来源：互联网时间： 2024-07-30 06:05:35 357 人看过

一、实际控制人怎么认定

实际控制人的认定，关键在于判断其是否能够通过投资关系、协议或其他安排，实际支配公司的行为。实际控制人并非一定是公司的股东，但他们却能够对公司产生实质性的控制力。

1．若某自然人、法人或其他组织单独或联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司最大股东，或达到某一特定比例，或能决定公司的财务和经营政策并从中获利，均有可能被认定为实际控制人。

2．根据实质重于形式的原则，其他能对公司实施实际控制的情形也应纳入考虑范围。

二、实际控制人的具体规定

实际控制人的具体规定，主要散见于《上市公司收购管理办法》、证券交易所的《股票上市规则》以及《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件中。

1．这些规定详细列举了能够实际支配公司行为的情形，如单独或联合控制公司股份、表决权超过一定比例，或通过控制表决权影响公司董事会成员选任等。

2．这些规定旨在明确实际控制人的身份，以便对其进行有效的监管和约束，保护公司、股东及利益相关者的合法权益。

三、控制权归属情形有哪些

关于上市公司控制权的归属，根据《上市公司收购管理办法》第八十四条的规定，主要包括以下几种情形：

1．投资者为公司持股50％以上的控股股东；

2．投资者能够实际支配的上市公司股份表决权超过30％；

3．投资者通过实际支配的表决权能够决定公司董事会半数以上成员的选任；

4．投资者依其可实际支配的表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

5．中国证监会认定的其他情形。

这些规定明确了控制权的归属标准，有助于判断谁是真正能够影响公司决策和行为的关键人物。

《上市公司收购管理办法》第八十四条

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

股权转让
股权转让变更实际控制人的认定方法

股权转让变更实际控制人的认定是实际控制上市公司的自然人，法人或者其他组织通过股权转让使其他自然人；法人或者其他组织增加对公司的持股，或者扩大可控股票的表决权。一旦达到上述标准，他们将获得公司的控制权，并成为公司的实际控制人。根据《中华人民共和国民法典》第四十四条的规定，股权转让合同自成立以来生效。“股权转让”“实际控制人”的定义要了解股权转让变更实际控制人的认定的相关问题首先我们就需要知道“股权转让”和“实际控制人”的定义是什么，否则要了解股权转让变更实际控制人的认定的相关问题就无从谈起。什么是股权转让呢股权转让，是指公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。股权转让是股东行使股权经常而普遍的方式，中国《公司法》第七十一条规定有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。实际控制人，实际控制人，是指虽不一定是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安

2023-07-05

433人看过
法定代表人
明示最终实际控制人

继35家信托投资公司披露了2004年度报告之后，近日，银监会根据去年首次信息披露的情况对《信托投资公司信息披露管理暂行办法》进行了调整，并公布了第二批对外披露信息的17家信托投资公司名单。2005年1月，银监会发布实施暂行办法后，指定了35家信托投资公司进行信息披露，使社会对信托行业有了一个基本的了解和判断，信托公司之间也有了一个可以相互比较的标准。针对目前某些信托公司股权比例不合理和公司实际控制人模糊不清的现象，在公司治理结构部分中对主要股东的资料进行了较为详尽和深入的规定，不仅要披露第一大股东的资料，而且还要说明公司第一大股东的主要股东的名称、出资(持股)比例、法定代表人等。某些持股比例较为均匀或者模糊的，要对最终实际控制人明示。

2023-06-08

63人看过
股权转让
“股权转让”“实际控制人”的定义

要了解股权转让变更实际控制人的认定的相关问题首先我们就需要知道“股权转让”和“实际控制人”的定义是什么，否则要了解股权转让变更实际控制人的认定的相关问题就无从谈起。什么是股权转让呢？股权转让，是指公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。股权转让是股东行使股权经常而普遍的方式，中国《公司法》第七十一条规定有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。实际控制人，实际控制人，是指虽不一定是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。一、股权转让变更实际控制人的认定股权自由转让制度，是现代公司制度最为成功的表现之一。随着中国市场经济体制的建立，国有企业改革及公司法的实施，股权转让成为企业募集资本、产权流动重组、资源优化配置的重要形式，通过这种形式使得公司的实际控

2023-03-30

297人看过
公司债务
《公司法》如何规定实际控制人

1、什么是《公司法》中的实际控制人第二百一十七条实际控制人，是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际控制公司行为的人(1）投资者是持有上市公司50%以上股份的控股股东（2）投资者可以实际控制上市公司30%以上股份的表决权（3）投资者可以通过实际控制表决权决定半数以上董事会成员的选举（四）投资者能够实际控制的上市公司股票的表决权足以对公司股东大会决议产生重大影响的；（五）中国证监会认可的其他情形2013年第18.1条实际控制人：指不是公司股东，但通过投资关系能够实际控制公司行为的人，协议或其他安排（8）控制：指企业的财务和经营政策能够确定，企业的经营活动能够获得利润的状态。有下列情形之一的，构成控制：1。股东名册显示其持有公司最多的股份，除非有相反的证据。能够直接或间接行使公司表决权的股东，多于公司股东名册上股份最多的股东。公司董事会成员半数以上可以通过行使表决权选举产

2023-05-02

415人看过

第三者
实际控制人的定义和重要性

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。实际控制人股权质押法律规定实际控制人股权质押就是指股票的实际持有人将自己所持有的股票当作抵押品，向银行申请贷款或为第三者的贷款提供担保。实际控制人股权质押股权质押又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押．股权质押就属于权利质押的一种，因设立股权质押而使债权人取得对质押股权的担保物权，为股权质押。一般公司的实际控制人并不一定是属于公司的股东，可以是通过其他的投资关系成为能够实质

2023-07-03

456人看过
董事会
实际控制人介绍都写什么

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。关于上市公司的控制权归属，《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权:(一)投资者为公司持股50%以上的控股股东;(二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(五)中国证监会认定的其他情形。简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。

2023-06-18

178人看过
法律综合知识
实际控制人分类都有什么？

一、实际控制人分类都有什么？公司法实际控制人的概念是：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。有相关情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人。二、控股股东和实际控制人的区别是什么实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。主要区别：1、实际控制人，一般为自然人，控股股东可以是自然人也可以是法人。2、实际控制人可以和被控制企业没有直接的资本纽带关系，即可以不是被控企业的股东；而控股股东一定是股东。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已

2024-02-03

310人看过
有限责任公司
怎么查一个公司的实际控制人

实际控制人，是指通过股权关系、投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。事实上，实务中也是按照该概念操作的，即对于直接持股的股东，如果其对公司有实际控制力，则认定为实际控制人。1.《公司法》关于“实际控制人”的解释实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。2.《公司法》关于“控股股东”的解释控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

2023-04-15

252人看过

基金管理人
私募基金管理人的实际控制人认定标准是什么？

私募基金管理人实际控制人认定标准私募基金管理人登记备案系统对实际控制人的认定标准，不同于《公司法》以及证监会在IPO等证券业务中掌握的标准。2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》，“资产管理业务综合报送平台”(以下简称“新登记备案系统”)正式上线运行。目前，新登记备案系统与原“私募基金登记备案系统”并行运行。运行成熟后，将进行整体升级，中基协将另行通知整体升级时间。新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业务综合报送平台操作手册》(以下简称操作手册)，依据该手册并结合新系统的实际操作，有诸多重要问题值得重视、学习，本文分析实际控制人认定标准。一、实际控制人的一般认定标准《公司法》第二百零六条第三项规定：“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”证监会《公开发行证券的公司信息披露内容

2023-05-02

385人看过
法律综合知识
2024公司法的实际控制人是怎么规定的

一、公司法实际控制人法条是什么2005年《公司法》第二百一十七条实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。2012年《上市公司收购管理办法》第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（一）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（五）中国证监会认定的其他情形。2013年《上海证券交易所股票上市规则》第18．1条（七）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。（八）控制：指能够决定一个企业的财务和经营政策，并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。具有下列情形之一的，

2023-12-14

108人看过
控股子公司
查明实际控制人的意义

在实践中，社会公众投资者往往很容易从上市公司的年报中获知某一上市公司的控股股东是谁。但是，上市公司的实际控制人在某些情况下则很难辨别。实际控制人可以是控股股东，也可以是控股股东的股东，甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求，在信息披露时，上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。例如，德隆系上市公司的控股股东可以为德隆集团或其旗下控股子公司，但其实际控制人可以追溯至唐万新等自然人。不弄清楚上市公司的实际控制人是谁，就难以辨别由实际控制人操纵的关联交易，也无法对其关联交易是否公允及是否会对公司和其他股东利益造成影响作出正确的判断，从而可能使投资人蒙受不必要的损失。正因如此，实际控制人对上市公司的影响已引起监管部门的重视。2001年底至2002年初，监管部门出台的《上市公司股东持股变动报告》、《上市公司治理准则》等规章都要求上市公司在其

2023-08-17

339人看过
质押
实际控制人股权质押法律规定

实际控制人股权质押就是指股票的实际持有人将自己所持有的股票当作抵押品，向银行申请贷款或为第三者的贷款提供担保。实际控制人股权质押股权质押又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押．按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押．股权质押就属于权利质押的一种．因设立股权质押而使债权人取得对质押股权的担保物权，为股权质押。实际控制人的法律责任是什么1、遵守法律、行政法规和公司章程的责任；2、不得利用其关联关系损害公司利益的责任；3、损害公司利益、给公司造成损害的赔偿责任。在公司实际运营过程中，很多问题都不是国家法律制度强行规定的，不是公司的股东并不代表对公司就没有任何控制权，而成为公司实际控制人的因素也很多，可能是投资关系，也有可能是公司跟当事人之间签订了某些协议，实际控制人的权利也要通过公司章程约束。

2023-08-17

294人看过

拘传
实际控制人与被控制人有哪些法律责任

实际控制人的法律责任：1、特定情形下对所控制的营利法人承担赔偿责任营利法人的实际控制人不得利用其关联关系损害法人的利益，利用关联关系给法人造成损失的，应当承担赔偿责任。2、特定情形下对公司债务承担连带赔偿责任实际控制人控制多个子公司或者关联公司，滥用控制权使多个子公司或者关联公司财产边界不清、财务混同，利益相互输送，丧失人格独立性，沦为逃避债务、非法经营，甚至违法犯罪工具的，可以综合案件事实，否认子公司或者关联公司法人人格，判令其对公司债务承担连带赔偿责任。3、配合法院的调查询问为查明被执行人的财产情况和履行义务的能力，可以传唤被执行人的实际控制人到人民法院接受调查询问，对必须接受调查询问的被执行人的实际控制人经依法传唤无正当理由拒不到场的，人民法院可以拘传其到场4、特定情形下被施以失信惩戒对被列入失信联合惩戒对象名单的市场主体，依法依规对其实际控制人进行失信惩戒，并将相关失信行为记入其个

2023-08-08

439人看过
控股股东
控股股东和实际控制人持股转让限制

对于新三板挂牌企业的控股股东和实际控制人所持股份的转让限制，我们简单总结为“两年三批次，转让受限，做市除外”。具体而言，根据《业务规则》第2.8条规定：1、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年;2、挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，则取得该等股票受让方的限制性转让要求与控股股东及实际控制人相同;3、主办券商为开展做市业务而在挂牌前十二个月以内从控股股东及实际控制人处取得的做市初始库存股票，不受到前述转让限制的约束。一、发起人持股的转让限制《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”并未对公司发起人转让新三板公司股份作出限制性规定，因此，一般的公司发起人(排除同时作为公司控股股东、实际

2023-04-07

156人看过