发文单位：台湾当局
文号：中信顾字第0930005126号
发布日期：2004-8-27
执行日期：2004-8-27
中华民国九十三年八月二十七日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0930005126号函修正发布第2、3、6、7条条文
中华民国九十三年八月十七日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930130710号函准予备查
第2条营业保证金应以现金、银行存款、政府债券或金融债券提存。前项营业保证金应提存于经行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)核准得办理保管业务，并符合金管会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之金融机构。且不得分散提存于不同金融机构。
营业保证金不得设定质权或以任何方式提供担保。
证券投资信托事业证券投资顾问事业提存之营业保证金之保管品为定期存单者，应以提存金融机构本身之定期存单为限；但经提存金融机构出具承诺书，保证定期存单权利完整性者，不在此限。
前项承诺书应载明所保管定期存单之内容及应涵盖以下文字：提存金融机构承诺所保管之他行定期存单为权利完整之定期存单，且为确保前揭定期存单权利完整所为之任何保全行为，系以受托保管×××公司全权委托营业保证金为目的，绝不会损及以该等定期存单提存之全权委托营业保证金依法所保障之债权人权益。
第3条证券投资顾问事业或证券投资信托事业营业保证金之提取，应事先报经本公会转报金管会核准；证券投资顾问事业或证券投资信托事业拟更换营业保证金提存金融机构者，应先于拟转存之金融机构存入营业保证金并检具存妥营业保证金之相关证明文件，报经本公会转报金管会核准后，方可领取原提存之营业保证金。
证券投资顾问事业或证券投资信托事业更换营业保证金内容，应先存入营业保证金并检具存妥营业保证金之相关证明文件，向本公会提出申请，经本公会同意后，方可领取原提存之营业保证金；以存款作为营业保证金者，如仅系存款期间到期续存或保管契约依原条件续约者，可毋须事先申报，但应于展期或续约后三日内检送新存单或契约影本向本公会申报变动情形。
提存金融机构如有接获法院扣押命令等强制执行程序或其它情事，致营业保证金有减少之虞时，提存金融机构及证券投资顾问事业或证券投资信托事业应即函知本公会转报金管会。
证券投资顾问事业或证券投资信托事业因履行前项责任，致营业保证金低于依规定应提存之额度时，应于三日内补足并报本公会。
第6条证券投资顾问事业或证券投资信托事业因被撤销或废止核准、解散、停止营业或资本额减少等而有领回营业保证金需要时，应办理公告，促请因全权委托投资业务所生债务之债权人主张权利，并于公告届满三十日后，检附上开公告文件，报经本公会转报金管会核准，方得领回。
第7条本要点提经本公会理事会通过并报金管会核定后施行；修正时，亦同。
台湾当局
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证券投资证券投资信托系基于风险分散原则，由具备专门知识、经验的人，将不特定多数投资人资金运用于证券投资，以获取资本利得或股利收入。证券投资信托事业，系指经营下列业务之事业：1、发行受益凭证募集证券投资信托基金;2、运用证券投资信托基金从事证券及其相关商品的投资;3、接受客户全权委托;及4、其它经中国人民银行核准的有关业务。目前的证券投资信托业务种类包括：(1)普通股基金：全部或大部份基金资产投资于普通股。(2)债券优先股基金：全部或大部份基金资产投资于获利率稳定的债券或优先股，以求稳健。(3)均衡型基金：基金资产分散投资于普通股、优先股及各种债券。(4)货币市场基金：基金资产主要运用于货币市场上高收益的短期票券，如国库券、商业本票、银行定存单。(5)成长基金：以追求买卖证券的涨价利益所得为目标。(6)收益基金：以获取股利收入为目标等。2023-05-01233人看过 -
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基金托管首创6S托管银行模式2007年，招商银行率先推出国内首家网上托管银行，依托“人、技术、服务”三位一体的6S托管银行，为客户量身定做托管及综合金融服务方案。Safekeeping安全保管——透过托管资产与银行资产、不同托管资产之间的两层隔离，同城异楼和异地灾备的双重备份，场所、运行、管理和资产四个独立，确保托管资产安全完整。Settlement实时清算——透过强大的银银、银登、银证直连清算网络和国内外支付清算系统，及时、准确、安全地完成托管资金清算。Spervision投资监督——代表托管资产委托人，监督托管资金投资运作的合法合规。Service个性服务——提供个性化会计核算、资产估值、绩效评估和公司行动等增值性托管服务。STP直-通处理——实现托管业务全程自动化、不落地处理。Srvey信息支持——透过网上托管银行和托管银行网站，为资产委托人、基金管理人和监管部门提供参数化、自动化、整合式的2023-05-03169人看过
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