新三板定向增发募集资金用途-法师兄

新三板定向增发募集资金用途

来源：互联网时间： 2023-06-12 14:52:36 171 人看过

新三板经济发展以来，近期出现一些企业在一年之中，多次借口“资金不足”定向发行增资情况，而新三板挂牌企业屡屡动用融到手的钱进行高风险投资、购买理财产品等。现全国股转系统终于“出手”，并赋权主办券商，规范募集资金管理。

据股转系统官网8月8日公告，新三板挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易，要求设立募集资金存放专户，挂牌企业与主办券商、存放募集资金的商业银行须签订三方监管协议。

股转系统官网在发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资中明确表示：挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。

挂牌公司募集资金使用之四不得：

1、得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资;

2、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司;

3、得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易;

4、得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品。

为改变挂牌企业将募集资金打入日常经营账户的现状，股转系统要求设立募集资金的专户管理，挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为股票发行批准设立的募集资金专项账户，并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途;挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。

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一、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》规定新三板挂牌公司募集资金只能用于公司主营业务及相关业务领域，除金融类企业外，挂牌企业募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。新三板挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定外，上述解释还提出了其他监管要求，包括募集资金的使用、募集资金的专户管理、股票发行方案的信息披露要求，同时，还就挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款(以下简称“特殊条款”)提出具体监管要求。二、在募集资金的使用方面挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委讬理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券

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《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。公司债券募集办法中应当载明什么事项公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。在公司债券募集中，募集办法应当载明的事项有：（一）公司名称；（二）债券募集资金的用途；（三）债券总额和债券的票面金额；（四）债券利率的确定方式；（五）还本付息的期限和方式；（六）债券担保情况；（七）债券的发行价格、发行的起止日期；（八）公司净资产额；（九）已发行的尚未到期的公司债券总额；（十）公司债券的承销机构。《中

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