出借证券需要满足的条件-法师兄

出借证券需要满足的条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 22:12:18 85 人看过

1、出借证券需符合哪些要求?

根据沪深证券交易所转融通证券出借交易实施办法，符合下列条件的投资者，可以进行证券出借交易：

(1)熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力;

(2)不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形;

(3)最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;

(4)证券交易所规定的其他条件。

目前，仅机构投资者可以参与转融通出借业务。

2、证券出借的两种方式

第一种方式：存托凭证的基础证券直接出借，并要求有担保品(Collateral)。借券人承诺在以后某日期偿还，并附加费用。这种方式的出借量很有限。

第二种方式：在投资者将要将基础证券交给存券银行前，存托凭证已交付给该投资者。这种预放型出借(Pre—releaseLending)是该行业范围内应用最广的做法，它经常发生于基础证券已在当地市场上被投资者购买，但清算和托管还未完成的情况下。

其实，两种方式的证券出借效果是一样的。

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