有哪些情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人-法师兄

有哪些情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人

来源：法律编辑整理时间： 2024-05-08 02:51:29 182 人看过

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：

（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；

（三）不能清偿到期债务；

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。

《证券公司监督管理条例》

第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：

（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；

（三）不能清偿到期债务；

（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

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一、实际控制人不是股东不是法人可以吗?实际控制人不是股东不是法人，是可以的，因为实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。对于直接持股的股东，如果其对公司有实际控制力，当然也是实际控制人。结合实际情况，“实际控制人”可以这样理解：通过股权关系、投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。二、股东和法人的认定1、法定代表人法定代表人是指按照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人。法定代表人在公司中处于管理核心地位，对外有代表公司签字的权力。法律对法定代表人是没有国籍要求的，登记时只需提交公司的任职证明和法定代表人的身份证明就可以了。法定代表人必须是董事长、执行董事、董事、经理其中之一。法定代表人在大多数情况下由公司的实际控制人担任，但也不绝对，那么多“背锅侠”你也不是不知道。还有一些股份代持的啊、实际控制人因为某些原因

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