11月19日,中国证监会副主席庄某某在XX峰会上表示,监管工作要支持金融创新,并要跟上创新的步伐,避免监管滞后加大创新风险,要守住不发生系统性、区域性风险的底线。
在讨论金融创新的边界与监管挑战时,庄某某认为,创新是金融发展的动力之源和活力之本。近年来,金融创新出现了一系列新的特征,一是创新的步伐不断加快,更新的机制新的业务新的产品层出不穷。二是创新不再局限于某个市场某个行业,而是跨市场跨行业交叉性的金融产品和业务越来越多。加大了不同市场行业间的互通互联。三是金融工具的复合性、复杂性日益提高,各种量身定制的结构产品为实体经济提供了更为个性化,更具针对性的金融服务。同时,以移动互联网和大数据为代表的信息技术变革,也为金融创新产生了重要而深刻的变化,高频交易、互联网理财、股权众筹等交易方式和投融资工具都是新技术形成的新工具新模式,这些创新在进一步提高金融市场经济活力和效力,增强金融服务实体经济和居民财富管理的同时,也给监管工作提出了新的挑战,新的课题。
他进一步表示,监管工作要跟上金融创新的步伐。证监会近年来简化行政审批事项为金融创新提供有利条件,但从国内外监管实践来看,放松事前监管,必须加强事中事后监管,转变政府职能的核心要义是要做好放管结合,放是放活,而不是放任,管是管好而不是管死,在市场创新步伐不断加快的形势下,要防止一放就乱一管就死的怪圈,监管要在提高监管技术能力下功夫,在当今互联网时代,监管部门要用大数据、云技术来丰富监管手段,避免监管滞后加大创新风险。
同时,他认为,市场创新要牢牢抓住服务实体经济的宗旨,目前我国经济中,直接融资比例过低,难以适应经济优化的需要,需要提高直接融资比重,在继续发展场内市场的同时,大力发展场外市场,私募市场,显著提升直接金融品比重,扩大对外开放。
庄某某强调,证监会将支持上市公司开展市值管理,进一步简政放权,为上市公司创造有利于长期价值提升的政策环境,同时严厉打击以市值管理为名进行证券违法活动。
上市公司也应当把推动公司长期发展、为投资者创造真实价值作为市值管理的根本出发点和落脚点,不触碰虚假披露、内幕交易、市场操纵等三条高压线。
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