证券公司承销证券不得有哪些行为-法师兄

证券公司承销证券不得有哪些行为

来源：法律编辑整理时间： 2024-05-11 15:52:56 259 人看过

证券公司承销证券，不得有下列行为：

（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

承销证券签订的协议，应当载明哪些内容？

（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；

（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；

（三）代销、包销的期限及起止日期；

（四）代销、包销的付款方式及日期；

（五）代销、包销的费用和结算办法；

（六）违约责任；

（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

《中华人民共和国证券法》第二十九条证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

证券公司承销证券，不得有下列行为：

（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

证券发行
证券发行承销指导：证券发行承销方式

从证券承销实践看，证券承销主要有以下四种方式：代销、助销、包销及承销团承销。（一）证券代销所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：（1）发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务；（2）承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担；（3）由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入（手续费）也少。（二）证券助销所谓证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进（余额包销），或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。我国的证券法将余额包销归入包销方式。（三）证券包销所谓证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的

2023-04-24

329人看过
证券公司
证券公司债券承销流程是怎样的

一、证券公司债券承销流程是怎样的？1、获得债券承销业务投资银行获得债券承销业务一般有两种途径。一是与发行人直接接触，了解并研究其要求和设想之后，向发行人提交关于债券发行方案的建议书。如果债券发行人认为投资银行的建议可以接受，便与投资银行签订债券发行合同，由该投资银行作为主承销商立即着手组建承销辛*加。另一个途径是参与竞争性投标。许多债券发行人为了降低债券的发行成本，获得最优的发行方案，常常采用投标的方式选择主承销商。投资银行可以单枪匹马地参与投标，但一般先于若干家其他投资银行联合组成**集团，以壮大自身实力。中标的**集团在与发行人签订债券发行合同之后，便立即开始着手组建承销辛*加。2、组建承销辛*加债券承销辛*加与股票承销辛*加有一个很大的不同是，辛*加成员并不一定单纯是投资银行或全能制银行中的投资银行部门构成，这是因为许多限制商业银行参与投资银行业务的国家，对商业银行参与债券尤其是国债

2023-06-01

266人看过
法律综合知识
20年证券公司债券承销业务规范

17年证券公司债券承销业务规范第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本规范。第二条承销机构承销境内公司债券时，项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后，由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。第三条中国证券业协会（以下简称协会）对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理。第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。第二章承接与申请第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。第六条承销机构应当遵循公平

2024-01-18

292人看过
证券公司
承销证券，证券公司与发行人签订的协议中应写明哪些内容

承销证券，证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名协议是特定当事人之间的约定，能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明合同主体的身份，这是任何一个合同须载明的事项，否则无法明确特定当事人的权利和义务。2、代销、包销的期限及起止日期经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。3、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格这是承销协议的主体内容，是明确双方当事人之间具体权利和义务的关键部分，缺乏这些基本问题的约定则承销无效。4、代销、包销的付款方式及日期付款方式及日期不同，会影响到双方当事人的权利、诉讼时效、诉讼地点及仲裁事项。如果没有载明付款日期，证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付;如果没有载明付款方式与

2023-06-01

335人看过

证券发行
证券代销和证券包销的区别有哪些

(一)证券代销所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：(1)发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务;(2)承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担;(3)由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。(二)证券包销所谓证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。证券包销又分两种方式：一种全额包销，一种是定额包销。全额包销是承销商承购发行的全部证券，承销商将按合同约定支付给发行人证券的资金总额。定额包销是承销商承购发行人发行的部分证券。无论是全额包销，还是定额包

2023-06-01

170人看过
证券承销
一般证券承销风险有哪些

一、一般证券承销风险有哪些1、市场状况，交易市场处于不景气状况下，证券推销的任务就较难完成，投资银行不得不被迫持有部分股票；2、证券潜质，尤其对股票来说，如果潜质优良，则投资银行能有效地规避风险，即使推销不出，当持有的股票在二级市场上得到升值时，也能顺利抛售并获得利差收入；3、发行方式设计，如公募还是私募，定价发信还是竞价发行，网上发行还是网下发行也影响着承销风险；4、承销团，组建一个大型的承销通常可以抵消一些风险因素；5、其他风险，如承销人为了承揽业务而支出的费用。二、金融证券是做什么的1、金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位（家庭、企业或政府）开出的借据或收据。2、金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总，包括股票、债券等。3、股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、

2023-04-24

298人看过
承销协议
股份有限公司与证券经营机构签订证券承销协议，由证券经营机构承销股票

根据《证券法》第21条的规定，公开发行的股票应当由证券经营机构承销。股份有限公司与证券经营机构签订的承销协议应当载明下列事项：1．当事人的名称、住所及法定代表人姓名；2．代销、包销股票的种类、数量、金额及发行价格；3．代销、包销期限及起止日期；4．代销、包销的付款方式及日期；5．代销、包销费用的计算、支付方式及日期；6．违约责任；7．其他需要约定的事项。另外，《证券法》第24条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，采取相应的纠正措施。股份有限公司A股承销协议书最新版＜p＞甲方：主承销商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券公司）＜／p＞＜p＞乙方：副主承销商（＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券公司）＜／p＞＜p＞鉴于：＜／p＞＜p＞甲方（即主承销商）已于＿＿＿＿

2023-08-17

234人看过
法律综合知识
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明哪些事项

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（三）代销、包销的期限及起止日期；（四）代销、包销的付款方式及日期；（五）代销、包销的费用和结算办法；（六）违约责任；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。代销合同属于无名合同。代销合同一般指委托销售合同，是经济合同的一种，不同于一般购销合同，既不是用货币购买对方的商品使用，也不是经营零售业务赚取批零差价，而是替对方出售商品以获取手续费。代销合同中，代销物的所有权归委托方所有，只有当代销物被卖给第三方之后，代销物的所有权才由委托方转移给第三方所有，通常在兑现佣金、报酬或利润分成时产生分歧，因此，应当重点对达到的要求、权力和义务、任务、标准、时间、结算条件、考核指标等要尽量具体或量化《中华人民共和国证券法》第二十八条证券公司承销证

2024-04-30

247人看过

保证责任
证券承销商承担哪些保证责任

证券承销商包括主承销商和承销团其他成员。承销商的商誉和其为所承销证券所作的宣传对投资者的投资行为影响重大，因而各国都对承销商的行为有严格的法律约束。一般证券承销商是不参与公开文件的制作，只是对其进行审查，但在我国证券发行中一般是由发行人委托承销商制作公开文件，因此，证券承销商是发行过程中的主导者。承销商处于可对发行人的状况予以保证的地位，一流的承销商承销证券时，其声誉即对其所承销的证券做了保证，而给投资者以信赖。因而要求证券承销商承担赔偿责任，不外乎在于尽可能使多数的关系人负赔偿责任，而互相牵制，以达到有效防止公开文件虚假陈述的目的。法律要求证券承销商承担保证责任，其主要理由如下：第一，承销商处于可对发行公司的品质给予担保认可的地位。某种程度而言，一流的证券承销商的声誉，即对其所承销的证券作了保证。因此，证券承销商的地位，实际上会大大的影响投资者。普通的投资者认为一流的证券承销商不会承销不

2023-05-01

355人看过
证券公司
证券公司可以分为哪些种类？

一、证券公司可以分为哪些种类？从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。（一）证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如江海证券经纪公司。（二）证券自营商。即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。（三）证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。二、证券公司的审批

2023-06-06

263人看过
证券投资
非法证券的行为都有哪些？

1、什么是非法证券活动？答：投资者在证券活动中，最需要防范的就是非法证券活动。形形色色的非法证券活动使很多投资者遭受了重大损失。在投资者证券投资交易的过程中，与投资者利益相关的法律法规是保护投资者合法权益的利剑。违反这些法律法规，尤其是通过各种欺骗性的行为有计划地从投资者那里获得利润，就是我们所说的非法证券活动。2、非法证券的行为有哪些？答：非法证券的行为多种多样，但最重要的特点是欺骗。不法分子利用投资者渴望赚大钱、快钱，甚至一夜暴富的心理，谎称自己有内幕信息，可以提供大牛股等手段骗取投资者高额的信息费、会员费。更有甚者，不法分子开设证券黑市、设立原始股骗局等来诈骗钱财。不法分子的行为，大多构成欺诈，严重的甚至触犯刑法，构成犯罪，所涉罪名有集资诈骗、非法集资、非法经营等。虽然我国刑法及证券法规对证券欺诈乃至诈骗的打击力度很大，但由于投资者水平与能力的差异，所以总是有投资者受骗上当。所以，投

2023-04-23

410人看过
法律综合知识
属于证券企业承销证券合法行为是怎么规定的

证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券企业承销。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。《证券法》第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的企业债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律；行政法规实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信；勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由证券监督管理机构。

2024-05-04

290人看过

公司发行债券
公司发行债券的条件有哪些，什么情况下不得发行公司债券？

公开发行公司债券，应当符合下列条件：1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4、筹集的资金投向符合国家产业政策；5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6、国务院规定的其他条件。存在下列情形之一的，不得发行公司债券：1、前一次公开发行的公司债券尚未募足；2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；3、违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途；4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；5、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；6、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。律师补充：公司债券的发行方式有三种，即面值发行，溢价发行，折价发行。假设

2023-05-07

204人看过
证券公司
常见的证券公司债券包括哪些

一、常见的证券公司债券包括哪些1、按是否有财产担保，债券可以分为抵押债券和信用债券。(1)抵押债券是以企业财产作为担保的债券，按抵押品的不同又可以分为一般抵押债券、不动产抵押债券、动产抵押债券和证券信用抵押债券。抵押债券可以分为封闭式和开放式两种。“封闭式”公司债券发行额会受到限制，即不能超过其抵押资产的价值;“开放式”公司债券发行额不受限制。抵押债券的价值取决于担保资产的价值。抵押品的价值一般超过它所提供担保债券价值的25%一35%。(2)信用债券是不以任何公司财产作为担保，完全凭信用发行的债券。其持有人只对公司的非抵押资产具有追索权，企业的盈利能力是这些债券投资人的主要担保。因为信用债券没有财产担保，所以在债券契约中都要加人保护性条款，如不能将资产抵押其他债权人、不能兼并其他企业、未经债权人同意不能资产、不能发行其他长期债券等。2、按是否能转换为公司股票，债券可以分为可转换债券和不可转

2023-06-03

254人看过