私募基金备案的材料是什么？哪些人必须登记？-法师兄

私募基金备案的材料是什么？哪些人必须登记？

来源：法律编辑整理时间： 2024-01-09 08:54:33 410 人看过

一、私募基金备案材料清单

（一）营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

（二）基金招募说明书

（三）基金风险揭示书

（四）投资者承诺函

（五）募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

（六）基金合同／合伙协议／公司章程

（七）委托管理协议（若有）

（八）基金托管协议（若有）

（九）投资者明细（包括姓名／机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

（十）对销售业务的管理制度

（十一）对份额登记业务的管理制度

（十二）销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

（十三）销售监管机构监督协议

（十四）份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

（十五）TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

（十六）份额登记监管机构监督协议（若有）

（十七）委托外包协议（若有）

二、私募基金备案哪些人必须登记？

私募基金管理人必须登记：

（一）私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

（二）私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、

高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

（三）登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

私募基金备案的材料是什么？从文中我们可以了解到，私募基金公司备案必须严格按照相关的规定提交所需材料，否则将无法通过相关部门的审核，自然公司也就不能成立了，所以大家务必准备齐全，做到有备无患。另外在资料准备充足的前提下，私募基金公司管理人员的信息也要确保作出相应的登记。

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一、私募基金登记备案管理办法主要规定《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。（一）在私募投资基金管理人登记上：《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。（二）在私募基金备案上：《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。（三）在私募基金从业人员管理上：私募投资基金

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