投资者办理基金转托管应注意哪些事项？-法师兄

投资者办理基金转托管应注意哪些事项？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 14:44:57 130 人看过

基金转托管，指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为，也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。

投资者办理基金转托管应注意的事项：

（1）投资者应带齐相关证件和资料。

（个人投资者须提供基金账户卡、资金账户卡、个人有效身份证明；机构投资者须提供基金账户卡、资金账户卡、法人授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、经办人有效身份证明。）

（2）投资者转托管必须分转出和转入两步完成。投资者必须先到原托管点办理转出手续并确认后（T+2日以后），再到新的托管点办理转入手续。

（3）基金持有人在进行转托管转出时,可以全部转出也可部分转出。部分转出时应遵循与赎回相同的数额限制。即部分转托管时不得低于1000份基金单位，且剩余的份额不低于1000份基金单位。

（4）投资者在办理转托管转入时，要注意正确填写转托管转出申请单编号、基金代码、基金帐号。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金转托管相关文章

利润分配
委托投资办理事项

１、委托人不论是参加个别投资还是联合进行投资，都必须事先签订协议，并须按规定程序报经有关部门批准；参加投资的单位在平等互利，兼顾各方合理利益的基础上，根据各自提供的资金、原料、场地、设备、技术、劳动力以及承担义务的大小等条件，共同商定合理的利润分配比例和折旧基金的分配办法，以确保参加投资的各方经济利益。２、金融信托投资机构接受委托办理投资项目，必须代委托人从各个方面进行认真的调查研究，对投资项目的必要性、可行性、经济性和合理性等进行全面、多项的论证和评价。既要为委托人从宏观角度充分考虑国民经济的整体需要，看它是否符合国家产业政策；又要从微观经济效益的角度分析和测算所投资项目的经济效益，分析其投资是否合理，以确保投资项目的切实可行。３、金融信托机构应同委托人签订《委托投资协议书》，明确双方的权利和义务，同时，在委托人同其投资企业签订的《投资协议》中，还必须明确金融信托投资机构代理委托人行使的

2023-03-02

407人看过
基金投资
私募基金投资人认购的流程和注意事项有哪些

根据《募集办法》，募集机构应当在私募基金的募集过程中履行特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认六项程序,那么投资者在了解及认购产品的过程中需要做的事情包括：1、配合募集机构，通过问卷调查的方式,进行自身风险识别能力和风险承担能力的评估,并以书面形式承诺符合合格投资者标准，履行特定对象确定程序2、签署募集机构关于产品风险等级与投资者风险承受能力匹配情况的说明文件,履行投资者适当性匹配程序。募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。3、提供必要的资产证明文件或收入证明，由募集机构审查是否符合合格投资者标准，履行合格投资者确认程序。如果投资者是个人，要求金融资产不低于300万元或者最近三年个

2023-06-02

245人看过
基金运作
证券投资基金运作管理办法中投资基金策略有哪些？

一、证券投资基金运作管理办法中投资基金策略有哪些？“负利率”的投资策略最近货币市场基金公布的收益率引起了部分投资者的关注，某货币市场基金公布的当日每万份基金净收益为-0.2566元，7日年化收益率降至1.6260%，成为年内第一只当日收益出现负值的基金。第二天，另外一只货币市场基金的日收益也出现负值。货币市场基金出现负利率虽然只是个别现象，而且在第二天也恢复了正值，但提醒人们货币市场基金投资并非仅仅像储蓄那样简单。近期市场利率的快速变化是导致出现负收益的主要原因，出现这种现象的也只是个别基金，偶尔出现的负收益并不会改变货币市场基金的低风险特征，对长期持有货币市场基金的投资者来说，并没有产生根本性的影响。但对于投资者来说，除了关注货币市场基金本身的收益之外，也要关注货币政策以及市场利率的变化，由于下一步货币政策的取向是增强货币政策的主动性，因此预期市场利率仍有上升空间。由于新股发行而导致的货

2023-06-03

378人看过
基金投资
外资私募股权投资基金投资监管应注意的问题

目前，一些外资私募股权投资基金对我国产业和外汇管理政策有一定的影响，主要表现在三个方面：一是突破国家产业政策的限制，主要包括：以一般外商投资企业的名义，国内私募股权基金或风险投资，规避审批，绕开外资产业投资准入限制指导；二是规避现行国家外汇管理政策的管理，主要包括：通过境内股权并购方式进行再投资，加快外汇资金结汇；外债融资以股权投资的名义，通过采取股权回购（虚假股权和真实债务）的方式，帮助国内企业规避当前的外债管理，同时获得较高的贷款收益第三，可能成为资本异常流动的渠道，主要包括：在关联交易中采用股权转让等方式，控制转让价格，打通外汇资金进出渠道，加大有关部门对跨境资金流动的监管难度，外资私募股权投资基金是我国利用外资的一种新形式。既不能妖魔化、严格限制外资私募股权投资基金，也不能放任自流，因此要做好监管引导工作首先，要加快立法，做好监管工作。在现有的外商直接投资框架下，可以对外资私募股权

2023-05-07

139人看过

承诺
投资保本基金要有五项注意

汇添富保本基金正在发行受到投资者关注业内人士指出保本基金适宜三类人群随着新年首只保本基金汇添富保本基金的发行，许多投资者对这种低风险产品表示出兴趣。对此，理财专家表示，投资保本基金是眼下一种较为稳健的理财方式，但投资保本基金也要遵守一定的投资纪律，这样才能在保护本金的基础上做到资产增值。业内人士指出，保本基金的产品设计具有独特的机制，投资保本基金有“五项注意”：第一，投资能力强的基金公司更值得关注。保本基金的超额收益主要取决于保本基金，也提供了认购费的保本。第三，对基金公司的品牌和基金经理管理能力要细加甄别。在保本投资策略中，风险资产乘数的确定是操作中的关键环节之一。在保本策略允许的范围内，风险放大乘数的设定水平反映了基金公司的主动投资能力，所以在选择保本基金时，对基金公司的品牌和基金经理管理能力的甄别尤为关键。第四，保本基金只对在募集期内认购，并且持有保本周期到期的基金资产提供保本承诺。

2023-04-24

392人看过
基金投资
选基金不能贪便宜基金投资的七大注意事项

当前，基金作为一种理财工具已经为大多数老百姓所接受。普通老百姓希望通过对基金的投资来分享我国经济高速增长的成果，这本非但无可厚非，但我认为，投资者在投资前还是要学习一些基金方面的基本知识，以使自己的投资更理性、更有效。第一，正确认识基金的风险，购买适合自己风险承受能力的基金品种。现在发行的基金多是开放式的股票型基金，它是现今我国基金业风险最高的基金品种。部分投资者认为股市正经历着大牛市，许多基金是通过各大银行发行的，所以，绝对不会有风险。但他们不知道基金只是专家代你投资理财，他们要拿着你的钱去购买有价证券，和任何投资一样，具有一定的风险，这种风险永远不会完全消失。如果你没有足够的承担风险的能力，就应购买偏债型或债券型基金，甚至是货币市场基金。第二，选择基金不能贪便宜。有很多投资者在购买基金时会去选择价格较低的基金，这是一种错误的选择。例如：A基金和B基金同时成立并运作，一年以后，A基金单位

2023-06-06

106人看过
基金转托管
基金转托管办理的手续

转托管是指投资者在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间不能通存通兑的，可办理已持有基金单位的转托管。办理人在原销售机构(网点)办理转托管转出手续后，可到其新选择的销售机构(网点)办理转托管转入手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。在办理转托管手续时需提供基金账户卡、交易账户卡、投资人或代理人身份证原件和复印件以及预留印鉴(机构投资者)。在转托管交易操作流程期内，投资人不得进行基金交易。一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分的基金份额。转托管后，原托管份额的存续时间，在转到新的托管网点后仍旧连续计算。权益登记日(T日)的前五天和后三天内，不接受投资人转托管的业务申请。基金转托管份额的限制：基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部

2023-06-06

407人看过
管制
集合资金信托设计的注意事项有哪些

基于保护投资者利益这一原则，在设计信托品种时要符合两方面的制度要求。一是组合投资制度。实践证明，这是一种有效的防范风险的方法。各国法律对共同运用的资金信托集合资金信托的投资组合都有较为具体的规定。某些共同运用资金的信托在设立和推介时，也大致规定其投资组合原则和政策。二是赔偿准备金制度。如果信托机构违反信托，造成信托财产的损失，信托机构可用赔偿准备金向受益人赔偿。我国《信托投资公司管理办法》也规定了赔偿准备金制度。但是，如果能够借鉴日韩等国信托业立法的经验，明确受益人有权优先于信托机构的其他债权人接受清偿，对于保护受益人，增强社会公众对信托和信托业的认同度，有积极意义。其次，集合资金信托的委托人是不特定多数人。单就数量而言，集合资金信托的委托人至少是两人以上。但这并不是其主体特征的全部，还应当以向不特定多数人募集资金为要件。我国目前已大量存在并将为投资基金法规范的“私募基金”实质上也是两人以

2023-04-17

489人看过

证监会
期货投资者保障基金管理暂行办法

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:中国证券监督管理委员会令第38号《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国财政部部长：金人庆二○○七年四月十九日期货。第二十四条保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。第五章罚则第二十五条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。关联法规：第二十六条期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。关联法规：第二十七条对挪用、侵占、骗取保障

2023-06-06

341人看过
消费者
委托人应该注意哪些基本义务之外的事项？

委托人的主要义务不包括转交财产。委托人的主要义务包括以下几个：支付费用；支付报酬；赔偿损失。受托人完成委托事务的，委托人应当向其支付报酬。因不可归责于受托人的事由，委托合同解除或者委托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬。商标权人的基本义务有哪些？商标权人有以下义务。1、使用注册商标。我国商标法规定，商标经核准注册后，连续三年停止使用的，任何人都可以向商标局申请撤销该注册商标。商标的使用，包括将商标直接使用于商品上、商品包装或者容器上以及有关的商品交易文书上，或者将商标使用在广告宣传、展览以及其他业务活动中。2、保证使用注册商标的商品或服务的质量。注册商标由于长时间的使用，其法律状比较稳定，在广大消费者心目中可信度比较高。而且，具备法律稳定性的注册商标所代表的商品或服务的质量也应该具有一定的稳定性。因此，商标权人和商标的使用者有义务保证其生产经营的商品或服务的质量，不得欺骗消费

2023-07-06

191人看过
合同期限
员工签订注意哪些事项，管理人员注意哪些事项？

一、员工签订劳动合同需注意事项1、劳动合同签订的时间。自用工之日起一个月内订立书面劳动合同即可。否则用人单位须向劳动者支付双倍工资。自用工之日起超过一年未与劳动者签订书面劳动合同的，视为双方已经形成无固定期限劳动合同。2、劳动合同的期限。劳动合同的期限有三种：有固定期限的劳动合同、无固定期限的劳动合同和以完成一定的工作为期限的劳动合同。所以用人单位与劳动者在签订劳动合同时要根据双方的需求来协商确定劳动合同的期限。同时，如果有约定试用期，试用期是包含在劳动合同期限内的，若劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。并且以完成一定的工作为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满3个月的，依照劳动合同法规定该情形不得约定试用期。3、对非全日制用工要特别注意（1）非全日制劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过4小时。每周工作时间累计不超过24小时。（2）非全日制用工不得约定试用期

2023-03-16

283人看过
基金投资
基金投资者应交税款

一位股民咨询：我国的证券投资基金所涉及的税种有那些？作为机构投资者和个人投资者应该缴纳的税收分别是怎样的？我国有关证券投资基金的政策、法律法规是怎么样的？答：所涉税种一般而言，证券投资基金所涉及到的税种主要有：营业税、城市维护建设税、企业所得税、个人所得税、房产税、车船使用税、印花税、城镇土地使用税、固定资产投资方向调节税、土地增值税、教育附加税等。其中，涉及机构投资者的税种有营业税、印花税和所得税等，涉及基金个人投资者的税种有个人所得税、印花税等。而其他税种主要和基金管理公司、基金托管公司和基金承销公司有关。证券投资基金的机构投资者应该缴纳的税款有：1、营业税：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税；对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税；2、印花税：暂免征收；3、所得税：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。对企业投资者从基金分配中获

2023-06-09

248人看过

业主
企业投标报价应注意哪些事项

投标报价应根据工程条件和当时、当地各种具体情况确定，以选择最优的施工方案为基础，灵活地决策报价。在投标报价过程中，我们认为应注意以下几个问题：1、注意积累报价资料。投标报价期限很短，只靠投标所给时间搜集资料是很困难的，平时就应注意积累有关资料和总结经验。所积累的资料和总结的经验越多，投标报价就会心中有数，报价效果就会好些。2、标价计算应合理。有的投标者在分析标价和最终决策标价时，为了争取中标，常常毫无根据地压低报价。这种压低标价增大风险的做法是不可取的。3、定额的选用要慎重。工程报价时，定额分析选用的正确与否是影响到报价高低、投标成败的关键因素之一，应十分慎重。投标者应按照招标文件有关资料，特别是技术规范来选用定额，同时还要考虑当时的实际情况，如工程情况、自然气候条件、工人素质、机械水平、工程技术规程、工程监理情况以及其它因素。4、在投标有效期内，投标者找业主澄清问题时应注意询问策略和技巧

2023-06-02

350人看过
股权投资
回访确认时私募投资者需要注意哪些事项

在对投资者进行风险揭示时，应确保其充分了解基金产品的风险特征、合同内容和相关费用，确保其风险识别能力和风险承担能力与产品相匹配。同时，应确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用和费率，以及投资者的重要权利和私募基金信息披露的内容、方式和频率。此外，还应确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失，以及投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利，并确认是否有纠纷解决安排。1.确认受访者是否是投资者本人或机构；2.确认投资者是否自己购买了该基金产品，以及是否按照要求亲笔签名或盖章；3.确认投资者是否已阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；4.确认投资者的风险识别能力和风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；5.确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用和费率，以及投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式和频率；6.确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失；7.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时

2023-10-23

220人看过