证监会修订上市公司规则铺路沪港通-法师兄

证监会修订上市公司规则铺路沪港通

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:10:33 240 人看过

为了铺路沪港通，证监会对《上市公司股东大会规则》和《上市公司章程指引》规定进行了修订。

证监会新闻发言人张某某昨日表示，修订前的《上市公司股东大会规则》和《上市公司章程指引》规定，同一股东只能投一种类型的表决提案(同意、反对或弃权)，与我国内地市场直接持有模式是相适应的，实践中，QFII、公募基金参与股东大会表决时，也适用上述规定。但沪港通实施后，对上述规则形成了挑战。

张某某表示，目前，香港结算体制采取的是间接持有的多级托管模式，香港开户投资者对内地上市公司有关提案行使表决权的，需通过证券托管机构汇总至香港结算公司，进而报入上交所交易系统。汇总后的投资者表决意愿可能同时存在部分股数同意、部分股数反对和部分股数弃权。这就与内地现行股东大会规则相矛盾。因此，对两则规定进行了修订。

从内容上看，为解决沪港通实施后表决提案相关问题，本次修订的是《上市公司股东大会规则》第三十六条、《上市公司章程指引》第八十九条，增加一条关于登记结算机构的除外条款，即：出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。通过修改该条款，为登记结算机构投多种类型的表决权票预留空间。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证监会相关文章

上市公司
投资者可以通过沪港通参与上市公司配股

证监会18日15：30举办沪港通相关问题的微讲堂，介绍沪港通的总体情况、主要制度安排、监管框架及投资者应注意事项等内容。证监会表示，投资者可以通过沪港通参与标的范围内上市公司的配股。将按照以下三个原则处理：一是对等原则。具体体现为，关于对方上市公司向本地投资者配股的监管问题，两地在监管内容、监管方式和监管程序等方面大体相同或相当，一方原则上不单方面额外增加其他监管要求。二是监管相互信赖原则。在不改变两地市场现行规定的基础上，上市公司继续遵守上市地的监管规定及业务规则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会仅在形式上依法进行监管，主要依赖于对方的监管，并建立监管信息协调机制，及时交换和分享有关信息。三是不显著增加上市公司额外负担原则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会对上市公司提交材料的内容要求基本一致，尽可能简化程序。上市公司基本无需额外制作材料。

2023-06-06

153人看过
证监会
证监会详解沪港通信息披露问题

针对沪港通的信息披露问题，证监会新闻发言人邓舸表示，年报中应该披露持股5%股东的名称发生较大变化，投资者在一个上市公司中拥有的权益包括登记在其名下的股份，投资者及其一致行动人，拥有的权益应该合并计算，根据沪港股票互联互通机制，香港投资者通过沪股通买股票的，是信息披露的义务人。此外，资产管理公司在履行权益义务方面，投资者在上市公司中拥有的权益包括登记在其名下的股份、实际支配的股份，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应该合并计算。相关阅读：证监会：对员工持股计划不设行政许可证监会新闻发言人邓X6日表示，我们注意到，上市公司通过二级市场购买股票的方式实施员工持股计划，上市公司可以利用合法资金实施员工持股计划，证监会对员工持股计划的实施不设行政许可，可自行实施，应当严格准守相关法律法规。

2023-06-06

355人看过
证监会
央行、证监会发布沪港通资金账户管理规范

为顺利实施沪港通试点，中国人民银行和中国证监会10日共同发布通知，规范相关资金流动。根据通知，香港XX公司可根据相关银行结算账户管理规定，在境内银行开立人民币基本存款账户后，开立人民币沪股通专用存款账户，专门用于沪股通相关业务资金往来。香港XX公司开立的人民币沪股通专用存款账户主要用于汇入沪股通证券交易应付结算资金、应付风险管理资金、应付税款和应付费用，收取沪股通证券交易应收结算资金、现金股利等公司行为相关资金、账户孳生利息和退回的风险管理资金等。该账户的支出范围包括，支付沪股通证券交易应付结算资金、应付风险管理资金、应付税款和应付费用；汇出沪股通证券交易应收结算资金、现金股利等公司行为相关资金、账户孳生利息和退回的风险管理资金；支付因沪股通证券交易结算所融入资金的本息等。通知说，中国证券YY公司可按有关规定在香港的银行开立港股通银行结算账户，专门用于港股通相关业务资金往来。中国证券YY公

2023-06-06

413人看过
证监会
央行与证监会规范沪港股票市场交易互联互通机制

11月10日央行发布新闻称，11月4日央行与证监会下发《沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知》(下称《通知》),规范沪港股票市场交易互联互通机制(下称沪港通)试点资金流动。《通知》称，香港中央结算有限公司(下称香港中央结算公司)在境内银行开立人民币基本存款账户后，开立人民币沪股通专用存款账户，专门用于沪股通相关业务资金往来。香港中央结算公司所开立人民币沪股通专用存款账户的利率，按照中国人民银行有关规定执行。香港中央结算公司融入资金的额度不得超过当日沪港通结算所需资金规模，融资期限一般不得超过3天。《通知》规定，中国人民银行、中国证监会及其分支机构对中国证券登记结算公司、香港中央结算公司和其境内开户银行的账户管理、资金汇出入和信息报送等进行监督管理。《通知》规定，人民币沪股通专用存款账户的收入范围包括：汇入沪股通证券交易应付结算资金、应付风险管理资金、应付税款和应付费用；收取沪股通

2023-06-06

450人看过

证监会
再传利好证监会全面修订《上市公司章程指引》

东方网3月21日消息：中国证监会日前公布实施《上市公司章程指引（2006）》，明确规定除公开发行股份、向现有股东派送红股、以公积金转增股本外，上市公司还可以通过非公开发行股份增加资本。证监会有关负责人表示，现行的《上市公司章程指引（1997）》在实践中与新修订的《公司法》、《证券法》出现了较多不吻合的地方，此次对章程指引作了全面修订，同时吸纳了有关上市公司治理、独立董事制度、对外担保等规范性文件的相关内容。新《指引》规定，上市公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计所，以杜绝董事会为掩盖财务问题、频繁更换会计所的情况。公司在以下4种情况下可以进行股份回购：减少公司注册资本；与其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。其中后两种情况是本次修订新增加的。新《指引》还调整了发起人和董事、监事、高级

2023-06-09

161人看过
证监会
证监会正研究协调沪港通税收问题

证监会新闻发言人邓某昨日表示，沪港通在推出之时起，相关税收问题就作为研究重点，由于税收工作政策性强，相关税收政策要考虑多种因素慎重决策，证监会正在协调相关部门推进相关工作。同时，邓某在谈到深港通时表示，在沪港通试点取得经验的基础上，证监会支持深港两地交易所进一步加强合作，深化合作的方式和内容，共同促进两地资本市场发展。有消息称，港交所要求推迟在沪港通项下资本利得税的实施时间。对此，邓某回应道，沪港通是加强两地资本市场联系、推动资本市场双向开放的重要尝试，中国证监会在正式启动沪港通工作时，就把相关税收问题的研究论证与政策协调作为重点工作，并得到了财税部门的大力支持。而对业内关注的内地券商向香港客户提供研究服务时是否需要申请相关牌照的问题，邓某介绍道，根据业务开展地的不同可分为两种情形：第一种是在内地向香港客户提供研究服务；第二种是在香港向香港客户提供研究服务。对于第一种情况，内地券商在内地向

2023-06-06

283人看过
上市公司
沪市公开上市公司全部董监事年薪

上海海欣股份有限公司总经理袁永林，1998年以44.65万元的年收入，居迄今已公布年收入的沪市近200家上市公司、约1400名董监事年报酬之首。该公司副总经理相启龙，以38.4万元的年收入名列第二。因有关部门规定，今年起上市公司在公布年度报告时均要同时公告董监事年薪，从而使沪深800余家上市公司、也是中国最有实力的一批企业老总的收入状况大为透明。据对已公布年收入的沪市近200家公司统计，总经理的平均年收入约为6.04万元，除海欣两位正副老总外，年收入最高的10位老总依次为：江西新华股份的一位外籍总经理3.96万美元，大唐电信的两位董事24万元，雅戈尔集团董事长20.93万元，浙江尖峰集团董事长20万元，辽宁远洋渔业总经理17万元，厦新电子总经理16.8万元，上海申华实业董事长16.38万元，尖峰集团总经理16万元，沈阳东大阿派总经理15.84万元。相比之下，中国内地的一些上市公司老总收入很

2023-06-05

143人看过
上市公司
本次修订了《上市公司股东大会规则》和《上市公司章程指引》哪些部分

2014年10月24日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张某某发布了《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于修改的决定》、上市公司并购重组实行并联审批方案，以及《上市公司股东大会规则(2014年修订)》和《上市公司章程指引(2014年修订)》。为解决沪港通实施后表决提案相关问题，本次修订的是《上市公司股东大会规则》第三十六条、《上市公司章程指引》第八十九条，增加一条关于登记结算机构的除外条款：出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。通过修改该条款，为登记结算机构投多种类型的表决权票预留空间。

2023-06-06

193人看过

证监会
沪港通第三日继续遇冷证监会更正港股通交易费用

昨日，证监会通过官方微博，就内地投资者买卖港股需要交纳的费用问题的内容作出更正。证监会指出，内地投资者通过港股通投资港股需要交纳的费用包括交易费、交易系统使用费、交易征费、股份交收费、证券组合费和内地券商收取的佣金；具体收费标准以香港证监会、香港联交所及香港结算公布的为准。昨日是沪港通开通后的第三个交易日，而从交易额度来看，沪港通遇冷仍在持续。截至昨日港股收盘，沪股通每日额度130亿元还剩103.8亿元，仅用了20.2%；港股通每日额度105亿元还剩102.4亿元，仅用了2.5%。与前一交易日相比，沪港通额度用量进一步缩减，热度进一步降温。对于资金怠于南下的原因，YY会计师事务所普XX昨日发表研报称，目前沪港通只运行了三日，难以评估表现，估计南下港股通交易少是因为香港上市公司在内地知名度不高，所以香港上市公司应该加强宣传，港股对内地投资者仍有吸引力。

2023-06-06

242人看过
证监会
央行证监会规范沪港通资金流向明确收支范围

为规范沪港通试点相关资金流动，央行、证监会昨日联合发布通知，明确了人民币沪港通存款账户的收支范围。通知指出，香港中央结算公司在境内银行开立人民币基本存款账户后，开立人民币沪股通专用存款账户，专门用于沪股通相关业务资金往来。其中，开立人民币沪股通专用存款账户收入范围包括：汇入沪股通证券交易应付结算资金、应付风险管理资金、应付税款和应付费用；收取沪股通证券交易应收结算资金、现金股利等公司行为相关资金、账户孳生利息和退回的风险管理资金；因沪股通证券交易结算需要融入的资金，以及因偿还该融资所汇入的本息；央行规定的其他收入等。人民币沪股通专用存款账户的支出范围则包括：支付沪股通证券交易应付结算资金、应付风险管理资金、应付税款和应付费用；汇出沪股通证券交易应收结算资金、现金股利等公司行为相关资金、账户孳生利息和退回的风险管理资金；支付因沪股通证券交易结算所融入资金的本息；央行规定的其他支出等。相对应的

2023-06-06

429人看过
法律综合知识
证监会对上市公司审计规定

证监会对上市公司审计规定为：上市公司应当建立内部控制及风险管理制度，并设立专职部门或者指定内设部门负责对公司的重要营运行为、下属公司管控、财务信息披露和法律法规遵守执行情况进行检查和监督。上市公司依照有关规定定期披露内部控制制度建设及实施情况，以及会计师事务所对上市公司内部控制有效性的审计意见。《上市公司治理准则》第九十四条上市公司应当建立内部控制及风险管理制度，并设立专职部门或者指定内设部门负责对公司的重要营运行为、下属公司管控、财务信息披露和法律法规遵守执行情况进行检查和监督。上市公司依照有关规定定期披露内部控制制度建设及实施情况，以及会计师事务所对上市公司内部控制有效性的审计意见。

2024-05-19

369人看过
上市公司
《上市公司治理准则》对监事会的议事规则的规定

《上市公司治理准则》对监事会的议事规则有何种规定?根据《公司法》、《上市公司章程指引》的规定，监事会的议事方式和表决程序由公司章程规定，《上市公司治理准则》第四章第65条重申了这一精神，并做出进一步的要求：(1)监事会应定期召开会议，并根据需要及时召开临时会议。监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因;(2)监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题;(3)监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载，监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。

2023-06-05

201人看过

信息披露
关于规范上市公司信息披露规则修订征求意见稿

关于就《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2011年修订)(征求意见稿)》公开征求意见的通知为进一步规范上市公司年度报告编制及信息披露行为，提高上市公司年度报告信息披露的有效性和针对性，我会起草了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2011年修订)(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。有关意见和建议请以书面或电子邮件的形式于2011年1月16日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：010-88060143电子信箱：yanfeng@csrc.gov.cn通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会上市公司监管部(传真或信封上注明上市公司年报准则(2011年修订)字样)邮编：100033中国证券监督管理委员会二○一一年十二月三十日

2023-06-05

79人看过
证监会
证监会规范网媒上市公司报道

近期上市公司成为媒体敲诈对象，中国证监会新闻发言人邓某9月5日在例行新闻发布会上表示，已从媒体上关注到有关新闻媒体涉嫌新闻敲诈的报道，新闻敲诈严重违反法律法规，干扰正常社会生产生活，扰乱经济金融秩序，必须予以严厉打击。对于网络媒体监管，邓某指出，如果网络媒体发布的信息导致上市公司股价异常交易，证监会将严查所涉上市公司股票交易是否涉嫌内幕交易或操纵市场。网媒信息致交易异常将被查证监会指出，一直支持并且欢迎新闻媒体进行舆论监督，但监督一定要以事实为依据，以法律为准绳，通过负责任的高质量的新闻报道，赢得自身发展和职业声誉，推动市场变革和社会进步。邓某指出，目前证监会对网络媒体监管重点为，规范上市公司运用网络媒体行为，提高公司应对处置网络舆情能力，保障投资者公平获取信息。首先，《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》对网络媒体信息发布、传播行为主要涉及三项禁止性规定：第一，信息披露义务人在网络媒体

2023-06-06

446人看过