美SEC或指控摩根大通违反联邦证券法-法师兄

美SEC或指控摩根大通违反联邦证券法

来源：互联网时间： 2023-04-24 22:11:04 146 人看过

按市值计算的美国最大银行摩根大通周五称，该行可能因出售固定收益债券而被指控违反联邦证券法，原因是这一交易促使美国阿拉巴马州人口最多的一个县濒临破产。

美国证券交易委员会(SEC)昨天公布了一份长达162页的季度监管文件，其中有两句话提到可能对摩根大通进行制裁，原因是该行在2002和2003年为杰斐逊县(JeffersonConty)污水排水工程出售了一系列债券及利率掉期合约。

杰斐逊县面积大约为1125平方英里，下辖伯明翰等著名城市，该市是阿拉巴马州最大的城市，常住人口超过24万人。

自2007年初爆发信贷市场危机以后，杰斐逊县每年为污水排水工程债务所支出的资金已经翻了一番以上。据联邦监管记录显示，至少有七名前摩根大通银行家目前正在接受美国司法部的刑事反垄断调查，以查证他们是否曾向全美各地的地方政府出售不受监管的衍生品合约。

证券交易委员会对摩根大通的调查标志着，该委员会首次直接质疑证券公司向联邦及地方政府出售衍生品合约的方式。衍生品合约是一种价值与资产、大事件或天气密切相关的合约，如股票、债券、商品期货及货币等资产，以及利率变动等大事件。

截至目前为止，至少有七家银行和保险公司已经收到了证券交易委员会的所谓《韦尔斯通知》(Wellsnotices)，其中包括美国银行(AmericaCorp)和瑞士银行(UBSAG)。证券交易委员会在这份通知中称，可能会对这些银行和保险公司提起有关出售市政债券衍生品合约的指控。

此前，还有一些机构也收到了《韦尔斯通知》，如美联银行(WachoviaCorp)等，但这些机构已经被其他银行所接管。

摩根大通发言人布赖恩·马奇恩尼(BrianMarchiony)和证券交易委员会发言人约翰·海恩(JohnHeine)均拒绝就此置评。杰斐逊县行政长官吉姆·卡恩斯(JimCarns)则表示，他不清楚证券交易委员会是否采取了任何针对摩根大通的行动。

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