上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分实施细则》的通知-法师兄

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分实施细则》的通知

来源：互联网时间： 2023-06-06 21:25:51 301 人看过

发布部门:上海证券交易所

发布文号:

为规范对上市公司、会员公司及其他市场参与者的纪律处分，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，本所制定了《上海证券交易所纪律处分实施细则》，现予以发布，自发布之日起施行。

特此通知。

上海证券交易所

二OO八年七月一日

上海证券交易所纪律处分实施细则

第一章总则

第一条为完善上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。

第二条本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项，适用本细则：

（一）通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；

（二）公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，建议上市公司更换董事会秘书；

（三）通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员；

（四）暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；

（五）限制投资者证券账户交易；

（六）本所业务规则规定的其他纪律处分事项。

第三条本所设纪律处分委员会，按照本细则的规定，审核前条规定的纪律处分事项。

第四条纪律处分委员会通过召开审核会议、通讯表决等形式，审核纪律处分事项。

第五条纪律处分委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。

第二章纪律处分委员会

第六条纪律处分委员会委员共20名，由本所相

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