发布部门:上海证券交易所
发布文号:
为规范对上市公司、会员公司及其他市场参与者的纪律处分,确保纪律处分工作的公平、公正和透明,本所制定了《上海证券交易所纪律处分实施细则》,现予以发布,自发布之日起施行。
特此通知。
上海证券交易所
二OO八年七月一日
上海证券交易所纪律处分实施细则
第一章总则
第一条为完善上海证券交易所(以下简称本所)自律管理制度,规范自律管理行为,根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则,制定本细则。
第二条本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项,适用本细则:
(一)通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员,上市公司保荐机构和保荐代表人,上市公司相关信息披露义务人;
(二)公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务,建议上市公司更换董事会秘书;
(三)通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员;
(四)暂停或限制会员交易、取消会员交易权限;
(五)限制投资者证券账户交易;
(六)本所业务规则规定的其他纪律处分事项。
第三条本所设纪律处分委员会,按照本细则的规定,审核前条规定的纪律处分事项。
第四条纪律处分委员会通过召开审核会议、通讯表决等形式,审核纪律处分事项。
第五条纪律处分委员会委员以个人名义独立履行职责,不受任何单位和个人的干涉。
第二章纪律处分委员会
第六条纪律处分委员会委员共20名,由本所相
-
上海证券交易所上市公司关联交易实施指引
133人看过
-
上海证券交易所关于发布上海证券交易所上市公司内部控制指引的内容是什么
77人看过
-
上海证券交易所退市整理期业务实施细则
275人看过
-
上海证券交易所将对公司债券交易实行实时监控
218人看过
-
上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则
308人看过
-
《上海证券交易所沪港通试点办法》正式发布
416人看过
证券交易所是依据国家有关法律设立的,为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。 证券交易所既不直接买卖证券,也不决定证券价格,而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。... 更多>
-
上海融资融券交易实施细则甘肃在线咨询 2022-09-21本所在每个交易日开市前,根据会员报送数据,向市场公布以下信息:(一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;(二)前一交易日市场融资融券交易总量信息。
-