公司公开发行债券需要具备什么条件-法师兄

公司公开发行债券需要具备什么条件

来源：法律编辑整理时间： 2024-03-15 10:26:03 358 人看过

一、公司公开发行债券需要具备什么条件

公司公开发行债券需要具备的条件如下：

1．股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；

2．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；

3．最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

4．筹集的资金投入符合国家产业政策；

5．债券利率不超过国务院限定的利率水平；

6．国务院规定的其他条件。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

二、可以发行债券的发行人是

可以发行债券的发行人是政府、企业、银行、上市公司。债券是政府、企业、银行等债务人为筹集资金，按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。

《企业债券管理条例》第五条本条例所称企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

三、公司发行债券的程序

1．由债券发行人选订主要委托人商定发行计划，签订协议。

2．由主要委托人代发行人申请资信评级，申请主管部门批准上市发行债券。

3．主要受托人安排登记代理、支付代理、认购代理。

4．发行人与登记代理、支付代理、认购代理签订协议。

5．认购代理负责向投资者介绍情况，作好宣传。

6．认购代理收缴代理已经收集的款项，或者由登记代理登记债券，并凭登记债券收据、息票换回收款收据，认购人可凭债券收据与息票到期领取本金。

7．债券还本付息前，发行人应将款项拨付给代理人，以便还本付息赎回债券。

8．还本付息结束，由支付代理通知登记代理，凭此取消登记。然后由主要委托人将已注销的债券归还发行人，这样就全部结束了债权债务和委托代理关系了。

《企业债券管理条例》第五条

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（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。一、公司债券的发行目的发行债券，是为了筹措资金以达到某种目的。对于政府来说，发行债券是为了筹措资金以弥补财政赤字和扩大公共投资；对于金融机构来说，发行债券的目的主要是为了增加资金以扩大贷款规模；而对企业来说，发行债券的目的则是多方面的。1、扩大资金来源。企业的资金来源，除了自身资

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