1、申请报告及有关处理措施的协议

2、增资扩股有关文件。包括增资协议、股东(大)会决议

3、证券公司增资扩股后的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)

4、增资股东背景材料(企业简介、营业执照副本复印件、增资后持股5%以上增资股东的经工商登记的股东名册)

5、(新增持股5%以上)增资股东最近一年经具备证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表以及(如果最近两年未连续盈利，出现亏损的当年)增资股东扣除非经常性损益后的净利润的证明文件。按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表(财务数据)。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件

6、(增资后持股5%以下或者原持股5%以上)增资股东最近一年末对其他企业的长期投资与净资产比例的证明文件或者近一年经审计财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件

7、《直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》(参见示范文本)及上述自然人的背景资料(身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)

8、证券公司对增资扩股后股东间关联关系、一致行动人关系的说明

9、增资股东《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》

10、《证券公司及主要负责人承诺书》

11、法律意见书、律师事务所及律师的执业证书复印件、持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人的诚信情况证明文件以及证券公司增资扩股法定程序证明文件

12、证券公司背景资料(经工商登记的股东名册、最近一次公司变更注册资本的批准文件复印件、最近一次公司变更注册资本后变更股东情况的说明及批准文件或者无异议函的复印件)

13、(增资股东为信托公司的)增资股东关于入股行为符合法律法规及中国证监会规定的说明文件

14、(增资股东为有限合伙企业的)增资股东关于资金来源和出资人背景情况(包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等)的说明

15、(增资股东为有限合伙企业的)负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺

16、中国证监会要求的其他材料。