1、证券发行人
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。
2、证券投资者
证券市场的投资者是资金供给者,也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。截至2007年5月8日,沪深两市账户总数已达9436万。
(1)个人投资者。
个人投资者目前是我国证券市场最广泛的投资者,具有分散性和流动性的特点。
(2)机构投资者。
机构投资者是相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势,他们包括企业、商业银行、非银行金融机构、证券公司、基金、QFII等。
企业、商业银行、非银行金融机构等机构投资者为实现资本增值或通过市场化模式并购扩张也会参与证券市场投资,成为主要的机构投资者。
3、证券市场中介机构
证券市场上的中介机构主要包括:
(1)证券交易所。其主要职责在于:提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平、公正;
(2)证券承销商和证券经纪商;主要指证券公司(专业券商)和非银行金融机构证券部(兼营券商);
(3)具有证券律师资格的律师事务所;
(4)具有证券从业资格的会计师事务所或审计事务所;
(5)资产证券评级机构;
(6)证券投资的咨询与服务机构。
4、自律性组织
在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。它发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的发展,维护投资者和会员的合法权益,完善证券市场体系。我国证券业自律性机构是上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会和中国国债协会。
5、证券监管机构
依据《证券法》,证券监管机构是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,证券市场的参与者进行监督管理的部门,主要包括中国证券监督管理委员会和地方证券监管部门。中国证监会是我国证券管理体制中的核心构成部分,其核心地位由我国《证券法》第1条和第166条加以明确。第1条规定,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理。第166条规定,国务院证券监督管理机构依法对证券市场履行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。这两条总括了中国证券会的法律地位:是我国最高的证券监管机构,是专门的证券监管机构。
-
证券市场法律制度主要包括哪些内容?
224人看过
-
市场主体包括什么
223人看过
-
债券发行市场主体有哪些
398人看过
-
劳动关系主体有哪些参与者
211人看过
-
医疗保险的参与者包括哪些
306人看过
-
我国保险市场上的经营主体包括哪些
64人看过
律师事务所在组织上受司法行政机关和律师协会的监督和管理。它在规定的专业活动范围内,接受中外当事人的委托,提供各种法律服务;负责具体分配和指导所属律师的业务工作;根据需要,经司法部批准,可设立专业性的律师事务所,有条件的律师事务所可按专业分工... 更多>
-
银行间债券市场税包括哪些云南在线咨询 2023-03-28“全国银行间债券市场”是一个松散的场外交易场所,该市场交易的证券都在中央国债登记结算公司登记托管。参与该市场的投资者都是机构投资者,都要直接或间接在中央国债登记结算公司开立账户。按照参与交易的方式,分为甲类、乙类和丙类账户。
-
证券发行人主要包括哪些湖南在线咨询 2023-04-12发行人主要包括以下四大类: 1、政府 中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金,在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等,这些即是国债。地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。我国目前禁止地方政府发行债券。 2、金融机构 商业银行、政策性银行和非银行金融机构为筹措资金,经过批准可公开发行金融债券。 3、股份公司 对筹设中的股份有限公司而言,发行股票是为了达到法定注册资本从而
-
证券公司主要包括哪些类型北京在线咨询 2021-10-20券商是一家专门从事有价证券买卖的法人企业。从证券经营公司的功能分为证券经纪人、证券经营者和证券经销商。1、证券经纪人。也就是证券公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资者的委托,代理买卖证券,收取一定的手续费。2、证券的自营者。也就是说,综合证券公司除了证券公司的权限外,还可以自己买卖证券的证券公司,资金充足,可以直接进入交易所买卖股票。就像国泰君安证券一样。3、证券承销商。以承包销售或代理销售形式
-
操纵证券期货市场罪的新刑罪规定包括哪些上海在线咨询 2021-10-22操纵证券,期货市场,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(一)单独或者合谋,持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上,且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的;(二)单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上,且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约
-
净化市场秩序主要包括哪些呢??广东在线咨询 2022-08-04市场秩序和规范如下: 规范市场秩序:(热点:食品安全、产品质量问题)①原因:A、市场在资源配置中起基础性作用,但市场调节具有自发性、盲目性、滞后性等缺陷;单纯市场调节会导致资源浪费、配置效率低下、社会经济不稳定、分配不公、差距扩大。B、只有公平公正的市场秩序才能合理配置资源,提升竞争力,促进经济发展。C、良好市场秩序需要市场规则来维护,否则会导致消费者利益受损,市场无序,诚信缺失,经济活动无法正常